§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
■
1.3 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人陈学国、主管会计工作负责人高原及会计机构负责人（会计主管人员）乌兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
北方联合电力有限责任公司为公司的控股股东，截至报告期末持有公司71.08%的股份。中国华能集团公司为北方联合电力有限责任公司的控股股东，截至报告期末持有北方联合电力有限责任公司51%的股份。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
■
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
公司主营火力发电、供应，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；风力发电以及其他新能源发电和供应；对煤炭、铁路及配套基础设施项目投资，对煤化工、煤炭深加工行业投资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投资。
1、报告期内公司经营情况的回顾：
（1）总体情况概述：
报告期，公司全资拥有两家运营电厂、一家石灰石公司；控股拥有四家运营发电公司、一家煤炭公司；参股八家电力公司 、一家煤炭公司、一家风电公司和一家铁路公司。报告期公司开始涉足风电项目的开发，已开始两个风电项目建设，并规划储备了一些后续风电项目。 公司坚持科学发展，努力提高经营管理水平，注重资源节约和环境保护，履行社会责任，主动开展“节能减排”工作。
受整体宏观经济及市场因素的影响，公司在2008年出现了较大幅度亏损，而2009年上半年的经营形势依然非常严峻，在这种情况下，公司在大股东北方电力的强力支持下，实施了资产置换工作，为扭亏奠定了基础。2009年下半年，我国经济形势总体开始向好，电力市场逐步回暖，公司经营形势有所改善。公司全体员工抓住机遇，共同努力，全面落实科学发展观，围绕公司生产经营目标，努力开拓市场，狠抓成本控制，加强资金管理，全力降本增效，实现了扭亏为盈，公司的盈利能力、营运能力、偿债能力、发展能力都得到了明显提升。
截止2009年年末，公司权益装机容量572万千瓦，全年平均装机容量543.08万千瓦，同比增加2.18万千瓦；
报告期，公司实现营业收入719，656.18万元，同比降低7.85%；实现营业成本563，590.27万元，同比降低20.54%，实现营业利润90，569.68万元。实现利润总额91，105.93万元，同比增长321%；实现净利润83，460.49万元，其中归属于母公司股东的净利润40，368.05万元。同比增长162%。
公司报告期利润大幅增长的主要原因为：
a、 报告期公司实施了资产置换；
b、 报告期煤炭价格较上年大幅回落，使公司经营成本大幅下降；
c、 公司加强管理，降低了成本费用支出；
d、 公司控股的上都发电有限责任公司2009年贡献净利润4.49亿元，比上年大幅增长；
（2）报告期公司主营业务情况分析
主营业务分行业、产品情况
单位:万元 币种:人民币
■
报告期，公司电力产品主营业务收入实现658，317.76万元，同比增长7.58%，主要是以下几个方面因素影响：
a、 报告期公司所属上都发电有限责任公司直接东送华北电网电量增长，使得公司平均上网电价升高；
b、 报告期公司实施资产置换，置入的乌海发电厂（海电三期）按照同一控制下合并，资产交割日前2009年1-7月营业收入并入公司报表。
报告期，公司电力产品主营业务成本实现468，686.21万元，同比降低13.34%，主要是由于2009年度煤炭价格下降；公司加强成本控制，降低成本费用支出；公司加强生产管理，节能减排，供电标准煤耗下降等几个方面因素的共同影响所致。
报告期，公司热力产品主营业务收入实现14，004.30万元，同比降低28.31%，主要是由于公司实施资产置换，置出的包头第一热电厂、包头第二热电厂均为热电厂，于2009年7月31日置出。
报告期，公司热力产品主营业务成本实现21，146.301万元，同比降低50.46%，主要是由于2009年度煤炭价格下降；公司加强成本控制，降低成本费用支出等几个方面因素的共同影响所致。
报告期，公司电力、热力产品营业利润率比去年同期分别增长17.18个百分点和84.61个百分点，主要原因是：
a、报告期公司实施资产置换，置入的乌海发电厂盈利，置出的包一、包二电厂亏损，使得公司营业利润率增长；
b、报告期公司所属上都发电有限责任公司直接东送华北电网电量增长，盈利增长，该公司营业利润率高于公司其他企业；
c、报告期煤炭产品价格下降。同时，公司加强成本控制，降低成本费用支出；加强生产管理，节能减排，供电标准煤耗下降均使公司营业利润率增长。
主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
■
主要原因是：蒙西电网各电厂累计上网电量比上年减少23.45亿千瓦时，降幅达16.4%；向华北直送的上都电厂上网电量比上年增加了12.5亿千瓦时，增长11.95%。
(下转66版)
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 王永夫 | 董事 | 因工作原因 | 吴景龙 |
| 股票简称 | 内蒙华电 |
| 股票代码 | 600863 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼六楼 |
| 邮政编码 | 010020 |
| 公司国际互联网网址 | www.nmhdwz.com |
| 电子信箱 | nmhd@public.hh.nm.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张彤 | 任建华 |
| 联系地址 | 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼六楼 | 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼六楼 |
| 电话 | 0471-6222388 | 0471-6222388 |
| 传真 | 0471-6228410 | 0471-6228410 |
| 电子信箱 | nmhd@public.hh.nm.cn | nmhd@public.hh.nm.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 7，196，561，820.04 | 7，809，668，744.68 | -7.85 | 6，824，314，146.37 |
| 利润总额 | 911，059，310.34 | -411，744，131.35 | 321.27 | 395，621，973.67 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 403，680，509.26 | -645，321，431.56 | 162.55 | 199，882，953.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 322，881，905.63 | -810，823，865.55 | 139.82 | 204，665，058.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2，215，183，163.05 | 2，514，317，961.33 | -11.90 | 1，329，859，611.67 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 22，347，634，811.68 | 25，354，570，855.64 | -11.86 | 23，701，213，718.93 |
| 所有者权益（或股东权益） | 3，412，936，669.40 | 3，265，917，458.20 | 4.50 | 4，221，710，967.21 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.204 | -0.326 | 162.55 | 0.101 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.204 | -0.326 | 162.55 | 0.101 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.163 | -0.409 | 139.80 | 0.103 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.90 | -16.89 | 增加28.79个百分点 | 4.714 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 9.52 | -21.23 | 增加30.75个百分点 | 4.826 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 1.118 | 1.269 | -11.90 | 0.671 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 1.723 | 1.648 | 4.50 | 2.131 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -62，191.39 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11，422，492.03 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 75，765，929.54 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5，997，802.10 |
| 所得税影响额 | 745，714.29 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1，075，538.74 |
| 合计 | 80，798，603.63 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 1，408，284，707 | 71.08 | 1，408，284，707 | 71.08 | |||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 572，935，293 | 28.92 | 572，935，293 | 28.92 | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 1，981，220，000 | 100.00 | 1，981，220，000 | 100.00 | |||||
| 报告期末股东总数 | 121，714户 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 北方联合电力有限责任公司 | 国有法人 | 71.08 | 1，408，284，707 | 1，408，284，707 | 未知 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 未知 | 0.93 | 18，435，922 | 未知 | ||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 未知 | 0.52 | 10，352，690 | 未知 | ||
| 博时价值增长证券投资基金 | 未知 | 0.46 | 9，138，976 | 未知 | ||
| 中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 | 未知 | 0.40 | 8，000，000 | 未知 | ||
| 丰和价值证券投资基金 | 未知 | 0.39 | 7，772，509 | 未知 | ||
| 中船重工财务有限责任公司 | 未知 | 0.39 | 7，641，141 | 未知 | ||
| 中国银行股份有限公司－嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 | 未知 | 0.33 | 6，575，429 | 未知 | ||
| 长江证券股份有限公司 | 未知 | 0.30 | 5，905，537 | 未知 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 未知 | 0.26 | 5，094，071 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 18，435，922 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 10，352，690 | 人民币普通股 |
| 博时价值增长证券投资基金 | 9，138，976 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 | 8，000，000 | 人民币普通股 |
| 丰和价值证券投资基金 | 7，772，509 | 人民币普通股 |
| 中船重工财务有限责任公司 | 7，641，141 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 | 6，575，429 | 人民币普通股 |
| 长江证券股份有限公司 | 5，905，537 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 5，094，071 | 人民币普通股 |
| 太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 | 5，000，000 | 人民币普通股 |
| 名称 | 北方联合电力有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 吕慧 |
| 成立日期 | 2004年1月8日 |
| 注册资本 | 10，000，000，000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）。 |
| 名称 | 中国华能集团公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 曹培玺 |
| 成立日期 | 1989年3月31日 |
| 注册资本 | 20，000，000，000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 实业投资经营及管理，电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）的生产、销售，从事信息、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 吴景龙 | 董事长 | 男 | 46 | 2008年11月28日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 铁木尔 | 董事 | 男 | 52 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 |
| 王永夫 | 董事 | 男 | 46 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 石维柱 | 董事 | 男 | 46 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张纲 | 董事 | 男 | 55 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 李国宝 | 董事 | 男 | 58 | 2009年6月29日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 叶才 | 董事 | 男 | 42 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 陈学国 | 董事总经理 | 男 | 43 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 32.09 | 是 | |
| 宋振国 | 独立董事 | 男 | 65 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 6 | ||
| 赵可夫 | 独立董事 | 男 | 45 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 6 | ||
| 梁荣 | 独立董事 | 男 | 44 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 6 | ||
| 王晓明 | 独立董事 | 男 | 38 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 6 | ||
| 杨护埃 | 监事 | 男 | 56 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 乌拉 | 监事 | 男 | 46 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 33.38 | 否 | |
| 孟玮 | 监事 | 男 | 55 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 王占文 | 监事 | 男 | 57 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 32.2 | 是 | |
| 商文通 | 监事 | 男 | 43 | 2008年5月26日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 29.92 | 否 | |
| 梁军 | 监事 | 男 | 47 | 2009年6月29日 | 2011年5月26日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 聂文俊 | 纪检书记、工会主席 | 男 | 48 | 2006年11月15日 | 0 | 0 | 25.96 | 否 | ||
| 高原 | 总会计师、副总经理 | 男 | 38 | 2005年5月30日 | 0 | 0 | 27.15 | 否 | ||
| 张彤 | 董事会秘书 | 男 | 39 | 2004年5月31日 | 0 | 0 | 27.11 | 否 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| (%) | ||||||
| 分产品 | ||||||
| 电力 | 658，317.76 | 468，686.21 | 28.81 | 7.58 | -13.34 | 增加17.18个百分点 |
| 热力 | 14，004.30 | 21，146.30 | -51.00 | -28.31 | -54.06 | 增加84.61个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 内蒙古电网地区 | 376，739.51 | -23.29 |
| 华北电网地区 | 342，916.67 | 18.33 |
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2009年年度报告摘要