第三届董事会第三十二次
会议决议公告
暨召开2009年度股东大会的通知
证券代码：600031 股票简称：三一重工 公告编号：2010-13
三一重工股份有限公司
第三届董事会第三十二次
会议决议公告
暨召开2009年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十二次会议于2010年4月22日在公司一号会议室召开。会议应到董事11人，实到董事7人，公司董事易小刚、黄建龙、梁在中因事未能出席，分别全权委托公司董事向文波、赵想章、唐修国代其行使表决权；公司独立董事李效伟因事未能出席，全权委托公司独立董事吴晓球代其行使表决权。会议由董事长梁稳根主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议并投票表决通过了如下决议：
一、审议通过了《公司2009年度董事会工作报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2009年年度报告及摘要》
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《公司2009年度财务决算报告》
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司2009年度共实现归属于上市公司股东净利润1,962,582,589.65元，期末可供股东分配的利润为4,619,166,266.33元。
本次利润分配预案为：以总股本1,607,133,574股为基数，向全体股东每10股送红股2股，派发现金红利1.6元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股，剩余未分配利润结转下年度分配。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《公司2009年度社会责任报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
为加大市场开拓力度，保持公司在行业中的领先地位，结合公司2010年度经营情况、业务发展需要和资金需求情况，公司拟向有关银行申请2010年度授信额度，授信总规模为183亿元，其中：综合授信额度36亿元，按揭授信额度147亿元。
公司授权董事长梁稳根代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了《关于与中国康富国际租赁有限公司、湖南中宏融资租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案》
为促进公司工程机械设备的销售，满足客户融资租赁工程机械设备的需求，公司拟分别与中国康富国际租赁有限公司（以下简称“中国康富”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作。中国康富、湖南中宏分别与三一重工共同向金融机构承担通过融资租赁方式销售的工程机械设备的回购义务。本次工程机械设备融资租赁销售合作期限为3年。合作方式：
（一）中国康富、湖南中宏分别向三一重工购买工程机械设备（定价将参考市场同等交易，保证公允性），并以融资租赁方式租赁给客户（承租人），承租人按融资租赁合同约定的期限和金额分别向中国康富、湖南中宏支付租金，中国康富、湖南中宏分别与民生金融租赁股份有限公司、交银金融租赁有限责任公司等融资租赁公司开展融资租赁售后回租业务融通资金，专项用于支付中国康富、湖南中宏购买三一重工的设备价款。
（二）中国康富、湖南中宏分别向三一重工购买工程机械设备（定价将参考市场同等交易，保证公允性），并以融资租赁方式租赁给客户（承租人），承租人按融资租赁合同约定的期限和金额分别向中国康富、湖南中宏支付租金，中国康富、湖南中宏分别将承租人的应收租金债权转让给交通银行、民生银行等金融机构融通资金，专项用于支付中国康富、湖南中宏购买三一重工的设备价款。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。议案事项属于关联交易，关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、黄建龙、梁在中进行了回避。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了关于公司《内幕信息知情人管理制度》的议案》
（详见上海证券交易所网站）
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十、审议通过了关于公司《外部信息使用人管理制度》的议案
（详见上海证券交易所网站）
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过了关于公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》的议案（详见上海证券交易所网站）
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十二、审议通过了《关于公司董事会换届和推选第四届董事会候选人的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事每届任期3年，公司第三届董事会任期已届满。公司控股股东三一集团有限公司提出第四届董事会董事候选人的提案：
提议梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、黄建龙、梁在中、蒋民生、王善平、谢志华、冯宝珊为公司第四届董事会董事候选人；其中，蒋民生、王善平、谢志华、冯宝珊为公司第四届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件1）。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十三、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》
公司拟在2010年续聘利安达会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十四、审议通过了《关于公司发行H股股票并上市的议案》
同意公司发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十五、审议通过了《关于公司发行H股股票并上市方案的议案》
同意公司向境外投资者发行境外上市外资股（H股），并在香港联交所主板挂牌上市。该议案需提交公司2009年度股东大会审议，并由股东大会对本议案规定的发行方案具体内容进行分项表决，最终以监管机构核准的发行方案为准。
发行方案具体内容如下：
（一）发行资格和发行条件
公司本次H股发行并上市符合中国境内法律、法规和规范性文件的要求和条件。
根据香港联交所《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及香港法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定，公司本次H股发行并上市将在符合香港法律和上市规则的要求和条件下进行。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（二）本次H股发行概况
1、发行种类和面值
本次发行的股票为向境外投资者募集并在香港联交所主板挂牌上市的境外上市外资股（H股），每股面值为人民币1元。
2、发行时间
在股东大会批准H股发行的决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成H股发行并上市，具体发行时间将根据国际资本市场状况和境内、外监管部门审批进展情况决定。
3、发行方式
本次H股发行为香港公开发行及国际配售，根据国际惯例和资本市场情况选择，可包括（但不限于）美国法律项下144A条款的国际配售及S规例的美国境外发行，以及日本非上市公募（POWL）。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（三）发行规模
本次发行的H股股数不超过发行后公司总股本的15%，并授予全球簿记管理人不超过上述发行的H股股数15%的超额配售权。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（四）定价方式
本次H股发行价格将在充分考虑公司现有股东利益的情况下，根据国际惯例，通过订单需求和簿记建档，依据发行时国内外资本市场情况，参照同类公司在国内外市场的估值水平进行定价。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（五）发行对象
本次H股发行对象为境外专业机构、企业和自然人及其他投资者。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（六）发售原则
香港公开发售部分将根据接获认购者的有效申请数目而决定配发给认购者的股份数目。配发基准根据认购者在香港公开发售部分有效申请的股份数目而可能有所不同，但仍会严格按照比例分摊。公开发售部分的比例将按照《上市规则》规定的超额认购倍数设定“回拨”机制，根据发行规模的不同，该“回拨”比例也可能存在变化，但取决于香港联交所的事先批复。
国际配售部分占本次发行的比例将根据香港公开发售部分比例来决定。国际配售部分的配售对象和配售额度将根据累计订单，充分考虑各种因素来决定，包括但不限于：总体超额认购倍数、投资者的质量、投资者的重要性和在过去交易中的表现、投资者下单的时间、订单的大小、价格的敏感度、预路演的参与程度、对该投资者的后市行为的预计等。国际配售可包括（但不限于）美国法律项下144A条款的国际配售及S规例的美国境外发行，以及日本非上市公募（POWL）。
在本次国际配售分配中，将优先分配基础投资者、战略投资者（如有）和机构投资者。
公司在发出招股说明书后，方可销售本公司股份或接受购买本公司股份的要约。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十六、审议通过了《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》
同意公司为首次公开发行境外上市外资股（H股）的目的，转为境外募集股份有限公司，并根据H股招股说明书所载条款及条件，向境外机构投资者及公众人士发行H股并在香港联交所主板挂牌上市。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十七、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况的议案》
董事会认为公司前次募集资金已足额到位，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金等事项均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且严格地履行信息披露义务；募集资金投资项目已达到承诺的效益。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十八、审议通过了《关于公司发行H股募集资金使用及投向计划的议案》
同意本次H股发行所得的募集资金在扣除发行费用后，拟主要用于以下方面：
(一)公司产品的产能扩大和技术改造、产品升级；
(二)境内外产业园建设；
(三)境内外销售网络及服务体系的建设和完善；
(四)补充流动资金，改善公司资本结构以及用于其他公司一般用途。
具体募集资金用途及投向计划以H股招股说明书的披露为准。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
十九、审议通过了《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》
提请股东大会批准公司本次发行H股并上市的相关决议有效期为该等决议经股东大会审议通过之日起十八个月。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二十、审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会及其获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》
同意提请股东大会授权董事会及获董事会授权的人士全权处理与本次发行H股并上市有关的事项，具体内容：
（一） 提请股东大会授权董事会及获董事会授权的人士（以下简称“获授权人士”），根据股东大会通过的H股发行及上市方案，全权负责方案的具体实施，包括但不限于确定具体的H股发行规模、发行价格（包括价格区间和最终定价）、发行时间、发行方式及发行对象、超额配售事宜及配售比例；
（二） 提请股东大会授权董事会及获授权人士，签署、执行、修改、中止任何与本次H股发行上市有关的协议、合同、招股文件或其他文件（包括但不限于香港承销协议和国际承销协议）；聘请保荐人、收款银行、公司秘书及其他本次H股发行的中介机构，代表公司与香港联交所进行沟通，以及其他与本次H股发行并上市有关的事项；
（三） 提请股东大会授权董事会及获授权人士，就H股发行及上市事宜向境内外有关政府机关、监管机构（包括但不限于中国证监会、香港联交所）办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向境内外有关政府机关、监管机构、组织、个人提交的文件；并做出其认为与本次H 股发行上市有关的必须、恰当或合适的所有行为；
（四） 在不限制本议案上述第（一）项至第（三）项所述的一般性情况下，提请股东大会授权董事会及获授权人士，根据香港联交所的有关规定，代表公司批准保荐人适时向香港联交所提交上市排期申请表格即A1表格（以下简称“A1表格”），并于提交该表格时：
1、代表公司作出以下列于A1表格中的承诺：
（1）在本公司任何证券在香港联交所主板上市期间的任何时间，遵守当时有效的香港联交所上市规则的一切要求；
（2）如果在上市委员会预期就上市申请进行聆讯审批的日期前，因情况出现任何变化，而导致呈交的A1表格或上市文件稿本中载列的任何资料在任何实质方面存有误导性，本公司将通知香港联交所；
（3）在证券开始交易前，向香港联交所呈交联交所上市规则第9.16（12）款要求的声明（附录五F表格）；
（4）遵守香港联交所不时公布的刊发和通讯方面的程序及格式要求。
2、代表公司按照A1 表格中提及的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第5条和第7条的规定批准香港联交所将下列文件的副本送交香港证券及期货事务监察委员会存档：
（1）所有经公司向香港联交所呈递的文件（如A1表格）；
（2）公司或公司代表向公众人士或公司证券持有人作出或发出的某些公告、陈述、通告或其他文件（如公司证券在香港联交所上市）。
（五） 提请股东大会授权董事会及获授权人士，根据境内外有关政府机关和监管机构的要求与建议，在本次H股发行上市期间，对H股上市后适用的公司章程及其附件不时进行调整和修改，但行使该项授权时仅限于根据H股发行的监管规定，对H股章程个别条款及文字进行调整和修订；H股发行完毕后，董事会可就注册资本变更等事项修改H股上市后适用的公司章程，并报有关政府机关进行核准，及向工商管理机关及其他相关政府机关办理变更登记、章程备案等事宜。
（六） 提请股东大会授权董事会及获授权人士，根据政府机关和监管机构的要求及有关批准文件，对股东大会审议通过的与本次H 股发行并上市相关的决议内容作出相应修改。
（七）提请股东大会授权董事会根据需要授权董事会有关人士具体办理与本次发行有关的事务。
（八）本授权自股东大会审议通过之日起十八个月内有效。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二十一、审议通过了《关于确定董事会授权人士的议案》
同意董事会在获得股东大会批准《关于提请股东大会授权公司董事会及其获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》基础上，授权公司董事长梁稳根先生及其再授权人士行使该议案授予的权力，具体办理该议案所述相关事务及其他可由董事会授权的与本次发行有关的事务。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二十二、审议通过了《关于修订公司章程的议案》
同意公司H股发行上市后适用的《三一重工股份有限公司章程草案》，本次审议的《三一重工股份有限公司章程草案》（详见上海证券交易所网站）于公司H股发行并上市之日起生效，在H股发行并上市前，公司现行章程继续有效。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二十三、审议通过了《关于公司发行H股之前累计未分配利润分配方案的议案》
同意在扣除公司2009年度股东大会决议批准的2009年度拟分配股利后，本次公开发行H股并上市之前公司的累计未分配利润（如有），由H股发行上市后的所有新老股东共同享有。
该议案需提交公司2009年度股东大会审议。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二十四、审议通过了《关于召开公司2009年度股东大会的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事会第三十二次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议通过。公司定于2010年5月20日上午9：30在公司一号会议室召开公司2009 年年度股东大会，具体事宜通知如下：
(一)会议基本情况
1、召开时间
（1）现场会议召开时间为：2010年5月20日上午9：30
（2）通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2010年5月20日 9:30～11:30，13:00～15:00
2、召开地点：公司一号会议室
3、召集人：本公司董事会
4、召开方式：会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将同时通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每一表决权只能选择现场投票或网络投票其中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
5、出席对象
（1）2010年5月13日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）；
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
6、股权登记日：2010年5月13日
7、提示公告
公司将于2010年5月18日就本次股东大会发布提示公告。
(二)会议审议事项
1、审议《公司2009年度董事会工作报告》；
2、审议《公司2009年年度报告及摘要》；
3、审议《2009年度监事会工作报告》；
4、审议《公司2009年度财务决算报告》；
5、审议《公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；
6、审议《关于向有关银行申请授信额度的议案》；
7、审议《关于与中国康富国际租赁有限公司、湖南中宏融资租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案》；
8、审议《关于公司董事会换届和推选第四届董事会候选人的议案》；
9、审议《关于公司监事会换届和推选第四届监事会候选人的议案》；
10、审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
11、审议《关于公司发行H股股票并上市的议案》；
12、审议《关于公司发行H股股票并上市方案的议案》；
13、审议《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》；
14、审议《关于公司前次募集资金使用情况的议案》；
15、审议《关于公司发行H股募集资金使用及投向计划的议案》；
16、审议《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》；
17、审议《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》；
18、审议《关于确定董事会授权人士的议案》；
19、审议《关于修订公司章程的议案》；
20、审议《关于公司发行H股之前累计未分配利润分配方案的议案》。
(三)披露情况
有关上述议案的相关董事会公告刊登在2010年4月26日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
(四)现场会议登记方法
1、登记方式：
（1）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。
（3）异地股东可以信函或传真方式登记，本公司不接受电话方式登记。
2、登记时间：2010年5月17日至5月19日
每天上午8:00～12:00，下午14:30～17:30
3、登记地点：公司证券办
(五)参与网络投票股东的投票程序
1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2010年5月20日9:30～11:30，13:00～15:00。
2、投票方法：
在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
3、采用网络投票的程序
（1）沪市挂牌投票代码：738031，沪市挂牌股票简称：三一投票。
（2）具体程序
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，1.00元代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：
| 议案 序号 | 议案内容 | 对应 申报价格 |
| 1 | 《公司2009年度董事会工作报告》 | 1.00 |
| 2 | 《公司2009年年度报告及摘要》 | 2.00 |
| 3 | 《2009年度监事会工作报告》 | 3.00 |
| 4 | 《公司2009年度财务决算报告》 | 4.00 |
| 5 | 《公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案》 | 5.00 |
| 6 | 《关于向有关银行申请授信额度的议案》 | 6.00 |
| 7 | 《关于与中国康富国际租赁有限公司湖南中宏融资租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案》 | 7.00 |
| 8 | 《关于公司董事会换届和推选第四届董事会候选人的议案》 | 8.00 |
| 9 | 《关于公司监事会换届和推选第四届监事会候选人的议案》 | 9.00 |
| 10 | 《关于公司续聘会计师事务所的议案》 | 10.00 |
| 11 | 《关于公司发行H股股票并上市的议案》 | 11.00 |
| 12 | 《关于公司发行H股股票并上市方案的议案》 | 12.00 |
| （1）发行资格和发行价格 | 12.01 | |
| （2）发行种类及面值、发行时间、发行方式 | 12.02 | |
| （3）发行规模 | 12.03 | |
| （4）定价方式 | 12.04 | |
| （5）发行对象 | 12.05 | |
| （6）发售原则 | 12.06 | |
| 13 | 《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》 | 13.00 |
| 14 | 《关于公司前次募集资金使用情况的议案》 | 14.00 |
| 15 | 《关于公司发行H股募集资金使用及投向计划的议案》 | 15.00 |
| 16 | 《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》 | 16.00 |
| 17 | 《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》 | 17.00 |
| 18 | 《关于确定董事会授权人士的议案》； | 18.00 |
| 19 | 《关于修订公司章程的议案》 | 19.00 |
| 20 | 《关于公司发行H股之前累计未分配利润分配方案的议案》 | 20.00 |
③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
④对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
（六）其它事项
1、会议联系方式：
联系电话：(0731)84031555
联系传真：(0731)84031777
邮政编码: 410100
联系人：王建飞、熊 琦
联系地址：湖南省长沙经济技术开发区三一重工股份有限公司证券办
2、会议费用：出席会议人员食宿、交通费自理。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
附件：1、第四届董事会董事候选人简历
2、授权委托书
三一重工股份有限公司董事会
二Ｏ一Ｏ年四月二十六日
附件1：第四届董事会董事候选人简历
第四届董事会董事候选人简历
【梁稳根】高级工程师，现任本公司董事长。曾在兵器工业部洪源机械厂任技术员、体改办副主任。1989年创建湖南省三一集团有限公司,长期担任董事长兼总经理。先后授予“全国劳动模范”、“全国优秀民营企业家”、“优秀中国特色社会主义事业建设者”、“全国杰出青年企业家”等称号,曾获“全国五一劳动奖章”、“全国科技实业家创业奖银奖”，并被评为“CCTV2005中国经济年度人物”。担任的社会职务有：中共十七大代表，第八、九、十届全国人大代表，全国工商联执委,湖南大学工商管理学院客座教授等。
【唐修国】高级工程师，现任本公司董事，三一集团有限公司总裁。本公司创始人之一,曾任三一集团材料工业有限公司总经理、三一重工业集团有限公司常务副总经理。
【向文波】高级工程师，现任本公司副董事长、总裁、党委书记。曾担任涟源市阀门厂厂长、党委书记。1991年进入湖南省三一集团有限公司，先后主管生产、营销业务, 历任三一集团副总裁、常务董事、常务副总经理兼营销公司总经理、三一重工总经理等。担任的社会职务有：第十一届全国人大代表、中国工程机械工业协会常务理事、湖南省工商联合会副会长、湖南省直私营企业协会副会长。
【易小刚】教授级高工，中国工程机械学会副会长。现任本公司董事，执行总裁。1985年至1995年在机械部北京机械工业自动化研究所工作,曾获国家科技进步二等奖一次、机械工业部二等奖二次；1996年加盟三一重工业集团有限公司,历任副总经理、研究院院长、本公司常务副总经理。1998年成为享受政府特殊津贴专家；1998、1999年获“长沙市有突出贡献的中青年专家”和“专业技术带头人”称号；2001年被评为湖南省“优秀中青年专家”,并获湖南省青年科技奖，2005年被评为湖南省首批新世纪121人才工程专家，获“湖南省科学技术进步一等奖”；2006年被评为国家科学技术奖评审专家，获湖南光召科技奖、长沙创新人物奖，并当选为“新世纪百千万人才工程”国家级人选；2007年当选为湖南省劳动模范、获长沙市杰出贡献奖。
2008年项目“工程机械动力节能技术研究与产业化”获“湖南省科学技术进步一等奖”。2009年项目“高速铁路无碴轨道施工关键设备与技术”获“湖南省科学技术进步一等奖”。
【赵想章】工商管理硕士，高级会计师，现任本公司董事、高级副总裁、三一集团有限公司董事。湖南省青联副主席、机械工业会计学会理事、湖南省总会计师协会常务理事。曾任中汽长电股份有限公司董事、副总经理兼总会计师；2000年加入三一重工，曾任三一重工副总经理、财务总监、董事会秘书、三一集团有限公司副总裁。
【黄建龙】高级工程师，现任本公司董事。1983年至1991年在湖南铁合金厂工作,任助理工程师、工程师；1992年进入湖南省三一集团有限公司,历任该公司机械分厂副厂长、超硬材料分厂厂长、三一重工业集团有限公司计财部部长、三一重工股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理。2007年任三一国际营销总公司中东分公司总经理。2008-2009年任三一国际发展有限公司总经理。
【梁在中】任本公司董事，三一集团有限公司副总裁、三一集团有限公司财务总监，中国共青团第十六届中央委员会委员，中国共青团三一集团有限公司委员会团委书记。历任三一集团有限公司制造车间调度员、三一集团有限公司资金结算中心副主任、三一集团有限公司副总经理兼财务总部第一副总监。
【蒋民生】公司独立董事，高级经济师。历任人民银行怀化分行副行长，人民银行湖南省分行计划处副处长、会计处处长，人民银行湖南省分行副行长、党组成员、党组副书记、国家外汇管理局湖南省分局副局长，人民银行武汉分行党委委员、长沙监管办党组书记、特派员。2003年10月，任中国银监会湖南监管局党委书记、局长。2002年1月，当选为湖南省第十届人大代表，任湖南省人大财政经济委员会委员。2005年7月，任湖南省人民大表大会常委会预算工作委员会副主任。曾任中国金融会计学会常务理事，湖南省金融会计学会会长，湖南省珠算协会常务理事。
【王善平】公司独立董事。管理学（会计学 ）博士，现任湖南师范大学副校长，湖南大学会计学教授、博士生导师，兼任中国金融会计学会常务理事、湖南省会计学会副会长湖南省金融会计学会副会长、中国会计学会理事等职。历任湖南财经学院财政会计系主任助理、副主任，湖南大学会计学院副院长、院长。
【谢志华】 北京工商大学副校长，博士生导师，兼任中国商业会计学副会长、中国商业经济学会副会长、中国审计学会常务理事、中国会计学会理事、北京市会计学会副会长、北京市审计学会副会长、教育部教学评估专家委员会委员、教育部工商管理学科指导委员会委员、英国卡迪夫大学中国问题研究中心的特聘研究员、加拿大英皇学院的客座教授、国家开发银行专家委员、拉萨市等若干地方政府的高级经济顾问、中国人民大学与财政部财政科学研究所等20多所院校和科研机构的专聘教授和研究员。
【冯宝珊】 现任中国机械工业联合会市场发展部任副主任。1973年9月至1977年1月在南京工学院机械工程系机制专业学习。1977年2月至1985年2月在机械部起重运输机械研究所工业车辆室工作，任技术员、工程师，主持叉车设计。1985年3月至1998年3月在机械部、机电部、机械委重型矿山局、农业装备司工程机械处工作，任副处长、处长，从事工程机械行业管理。1998年4月至2001年4月在国家机械工业局行业管理司农业装备处工作，任处长，从事工程机械、农业机械行业管理。曾参与政府部门委托发展规划的编制、有关省市规划的咨询、市场开拓、节能减排工作的研究等。
附件2：授权委托书
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人参加三一重工股份有限公司2009年度股东大会，并授权其全权行使表决权。如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
股东账户号码：
持股数：
委托人身份证号码(法人股东营业执照号码)：
受托人(签字)：
受托人身份证号码：
委托人签字(法人股东加盖公章)：
委托日期：2010年 月 日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2010-14
三一重工股份有限公司
第三届监事会第十三次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2010年4月22日在公司一号会议室召开,本次会议应到监事3人，实到3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议并全票通过以下决议：
一、审议通过了《公司2009年年度报告及年报摘要》
监事会对年报进行了审核，我们认为：
1、公司2009年度报告所披露的信息真实、准确和完整；
2、年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2009年度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过了《公司2009年度董事会工作报告》
三、审议通过了《公司2009年度监事会工作报告》
四、审议通过了《公司2009年度财务决算报告》
五、审议通过了《公司2009年度利润分配预案》
六、审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》
七、审议通过了《公司2009年度社会责任报告》
八、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
九、审议通过了《关于与中国康富国际租赁有限公司、湖南中宏融资租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案》
十、审议通过了关于公司《内幕信息知情人管理制度》的议案
十一、审议通过了关于公司《外部信息使用人管理制度》的议案
十二、审议通过了关于公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》的议案
十三、审议通过了《关于公司董事会换届和推选第四届董事会候选人的议案》
十四、审议通过了《关于公司监事会换届和推选第四届监事会候选人的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事每届任期3年，公司第三届监事会任期已届满。公司控股股东三一集团有限公司提出第四届监事会监事候选人（简历见附件）的提案：
提议翟宪、姚川大为公司第四届监事会监事候选人。
由职工代表出任的监事已经公司职工代表大会选举产生，由职工代表出任的监事为李道成先生。
该议案需提交公司2009年年度股东大会审议批准。
十五、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》
十六、审议通过了《关于公司发行H股股票并上市的议案》
十七、审议通过了《关于公司发行H股股票并上市方案的议案》
十八、审议通过了《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》
十九、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况的议案》
二十、审议通过了《关于公司发行H股募集资金使用及投向计划的议案》
二十一、审议通过了《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》
二十二、审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会及其获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》
二十三、审议通过了《关于确定董事会授权人士的议案》
二十四、审议通过了《关于修订公司章程的议案》
二十五、审议通过了《关于公司发行H股之前累计未分配利润分配方案的议案》
二十六、审议通过了《关于召开公司2009年度股东大会的议案》
特此公告。
附件：第四届监事会监事候选人简历
三一重工股份有限公司
监 事 会
2010年4月26日
附件：第四届监事会监事候选人简历
第四届监事会监事候选人简历
【翟 宪】 现任公司监事会召集人，泵送营销公司副总经理。1997年进入三一重工，曾任企划部部长、西北分公司经理、总经理助理兼营销公司副总经理。
【姚川大】经济师，现任本公司监事。历任无锡洛社新民机械厂厂长、无锡县液压油缸厂厂长；1994年至今任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理；1998年、1999年被无锡市授予优秀企业家、优秀总经理称号。
【李道成】本公司监事。现任公司保卫部部长。历任人力资源部部长助理、行政本部部长助理。