董事、监事、高级管理人员情况
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 （万股） | 年末持股数 （万股） | 持有本公司的股票 期权 | 被授予的限制性股票数量 | 股份增减数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | ||||||||||||||
| 梁稳根 | 董事长 | 男 | 53 | 2000.12 | 2010.6 | 无 | 0.0001 | 否 | |||||||||
| 唐修国 | 董 事 | 男 | 46 | 2000.12 | 2010.6 | 无 | 0 | 是 | |||||||||
| 向文波 | 副董事长 总 裁 | 男 | 47 | 2000.12 | 2010.6 | 无 | 5.5 | 否 | |||||||||
| 易小刚 | 董事 执行总裁 | 男 | 46 | 2000.12 | 2010.6 | 无 | 4.7 | 否 | |||||||||
| 黄建龙 | 董 事 | 男 | 46 | 2000.12 | 2010.6 | 无 | 28 | 否 | |||||||||
| 吴晓球 | 独 立 董 事 | 男 | 50 | 2007.3 | 2010.6 | 无 | 7 | 否 | |||||||||
| 李效伟 | 独 立 董 事 | 男 | 59 | 2004.1 | 2010.6 | 无 | 7 | 否 | |||||||||
| 王善平 | 独立 董事 | 男 | 46 | 2007.3 | 2010.6 | 无 | 7 | 否 | |||||||||
| 蒋民生 | 独 立 董 事 | 男 | 61 | 2008.6 | 2010.6 | 无 | 0 | 否 | |||||||||
| 翟 宪 | 监事会 主 席 | 男 | 39 | 2004.6 | 2010.6 | 无 | 14.5 | 否 | |||||||||
| 姚川大 | 监 事 | 男 | 56 | 2000.12 | 2010.6 | 无 | 3 | 是 | |||||||||
| 李道成 | 监 事 | 男 | 43 | 2004.1 | 2010.6 | 无 | 13 | 否 | |||||||||
| 周福贵 | 副总裁 | 男 | 47 | 2004.8 | 2010.6 | 无 | 15.8 | 否 | |||||||||
| 赵想章 | 高级 副总裁 | 男 | 44 | 2009.12 | 2010.6 | 6.63 | 6.63 | 无 | 0 | 否 | |||||||
| 贺东东 | 副总裁 | 男 | 42 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 20 | 否 | |||||||||
| 黎中银 | 副总裁 | 男 | 47 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 25 | 否 | |||||||||
| 刘金江 | 副总裁 | 男 | 46 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 20 | 否 | |||||||||
| 向儒安 | 副 总 经 理 | 男 | 37 | 2007.3 | 2010.6 | 无 | 27.5 | 否 | |||||||||
| 郭春明 | 副 总 经 理 | 男 | 41 | 2003.9 | 2010.6 | 无 | 37.1 | 否 | |||||||||
| 吴冬香 | 副 总 经 理 | 男 | 52 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 26.5 | 否 | |||||||||
| 唐建国 | 副 总 经 理 | 男 | 39 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 26.17 | 否 | |||||||||
| 肖友良 | 副 总 经 理 | 男 | 41 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 26.5 | 否 | |||||||||
| 伏卫忠 | 副 总 经 理 | 男 | 36 | 2008.8 | 2010.6 | 无 | 25 | 否 | |||||||||
| 梅永华 | 副总经理 董事会秘书 | 男 | 40 | 2009.9 | 2010.6 | 无 | 13.75 | 否 | |||||||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 6.63 | 6.63 | / | / | / | / | 353.0201 | / | / | / | / | / |
合并资产负债表
编制单位：三一重工股份有限公司 2009年12月31日 单位: 元 币种:人民币
| 资 产 | 附注 | 年末余额 | 年初余额 | 负债和股东权益 | 附注 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | 流动负债： | ||||||
| 货币资金 | 七、1 | 3,076,927,191.96 | 2,937,561,325.18 | 短期借款 | 七、17 | 940,604,602.56 | 961,763,251.33 |
| 交易性金融资产 | 七、2 | 2,581,898.69 | 14,443,216.66 | 交易性金融负债 | 七、18 | 56,355,679.15 | |
| 应收票据 | 七、3 | 183,869,576.61 | 189,564,833.71 | 应付票据 | 七、19 | 516,381,500.00 | 369,087,719.00 |
| 应收账款 | 七、4 | 3,851,520,061.41 | 3,101,860,937.03 | 应付账款 | 七、20 | 1,264,162,312.12 | 1,201,462,452.45 |
| 预付款项 | 七、5 | 511,804,937.65 | 669,416,161.03 | 预收款项 | 七、21 | 441,421,220.67 | 592,800,110.44 |
| 应收利息 | 应付职工薪酬 | 七、22 | 49,983,803.10 | 33,200,878.28 | |||
| 应收股利 | 应交税费 | 七、23 | 334,509,742.65 | 229,816,944.55 | |||
| 其他应收款 | 七、6 | 166,286,582.35 | 150,428,567.94 | 应付利息 | 七、24 | 13,875,140.32 | 19,798,609.19 |
| 存货 | 七、7 | 2,939,529,075.32 | 3,012,577,561.35 | 应付股利 | - | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 其他应付款 | 七、25 | 1,496,883,910.12 | 1,041,536,461.56 | |||
| 其他流动资产 | 一年内到期的非流动负债 | 七、26 | 460,903,500.00 | 68,346,000.00 | |||
| 流动资产合计 | 10,732,519,323.99 | 10,075,852,602.90 | 其他流动负债 | ||||
| 非流动资产： | 流动负债合计 | 5,518,725,731.54 | 4,574,168,105.95 | ||||
| 可供出售金融资产 | 非流动负债： | ||||||
| 持有至到期投资 | 长期借款 | 七、27 | 1,335,683,800.00 | 2,531,563,500.00 | |||
| 长期应收款 | 应付债券 | 七、28 | 487,097,160.58 | 485,749,412.56 | |||
| 长期股权投资 | 七、9 | 206,669,216.27 | 186,205,611.82 | 长期应付款 | |||
| 投资性房地产 | 专项应付款 | ||||||
| 固定资产 | 七、10 | 2,949,314,363.18 | 2,419,959,768.09 | 预计负债 | 七、29 | 26,238,161.16 | 17,422,584.10 |
| 在建工程 | 七、11 | 916,625,457.07 | 633,174,051.38 | 递延所得税负债 | 七、30 | 172,444,536.04 | 166,343,678.77 |
| 工程物资 | 七、12 | 146,622,243.36 | 95,482,613.68 | 其他非流动负债 | 七、31 | 12,134,900.00 | 7,219,725.00 |
| 固定资产清理 | 非流动负债合计 | 2,033,598,557.78 | 3,208,298,900.43 | ||||
| 生产性生物资产 | 负债合计 | 7,552,324,289.32 | 7,782,467,006.38 | ||||
| 油气资产 | 股东权益： | ||||||
| 无形资产 | 七、13 | 631,364,642.76 | 313,952,974.70 | 股本 | 七、32 | 1,488,000,000.00 | 1,488,000,000.00 |
| 开发支出 | 860,750.56 | 8,115,175.94 | 资本公积 | 七、33 | 721,109,937.56 | 721,109,937.56 | |
| 商誉 | 减：库存股 | ||||||
| 长期待摊费用 | 3,627,334.43 | 2,133,990.05 | 盈余公积 | 七、34 | 804,937,224.01 | 608,678,965.04 | |
| 递延所得税资产 | 七、16 | 247,597,107.04 | 232,464,937.02 | 未分配利润 | 七、35 | 4,619,166,266.33 | 3,120,681,935.65 |
| 其他非流动资产 | 1,799,561.20 | 外币报表折算差额 | -106,104,111.03 | -100,415,279.29 | |||
| 非流动资产合计 | 5,104,480,675.87 | 3,891,489,122.68 | 归属于母公司股东权益合计 | 7,527,109,316.87 | 5,838,055,558.96 | ||
| 少数股东权益 | 757,566,393.67 | 346,819,160.24 | |||||
| 股东权益合计 | 8,284,675,710.54 | 6,184,874,719.20 | |||||
| 资产总计 | 15,836,999,999.86 | 13,967,341,725.58 | 负债和股东权益总计 | 15,836,999,999.86 | 13,967,341,725.58 |
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
合并股东权益变动表
编制单位：三一重工股份有限公司 2009年度 单位: 元 币种:人民币
| 项 目 | 本 年 金 额 | |||||||
| 归属于母公司股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 未分配利润 | 外币报表折算差额 | |||
| 一、上年年末余额 | 1,488,000,000.00 | 721,109,937.56 | - | 608,678,965.04 | 3,120,681,935.65 | -100,415,279.29 | 346,819,160.24 | 6,184,874,719.20 |
| 加：会计政策变更 | - | |||||||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,488,000,000.00 | 721,109,937.56 | - | 608,678,965.04 | 3,120,681,935.65 | -100,415,279.29 | 346,819,160.24 | 6,184,874,719.20 |
| 三、本年增减变动金额 | - | - | - | 196,258,258.97 | 1,498,484,330.68 | -5,688,831.74 | 410,747,233.43 | 2,099,800,991.34 |
| （一）净利润 | 1,962,582,589.65 | 407,381,125.08 | 2,369,963,714.73 | |||||
| （二）其他综合收益 | - | |||||||
| 上述（一）和（二）小计 | - | - | - | - | 1,962,582,589.65 | - | 407,381,125.08 | 2,369,963,714.73 |
| （三）股东投入和减少股本 | - | - | - | - | - | - | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 1．股东投入股本 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | ||||||
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | - | |||||||
| 3．其他 | - | |||||||
| （四）利润分配 | - | - | - | 196,258,258.97 | -464,098,258.97 | - | - | -267,840,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | 196,258,258.97 | -196,258,258.97 | - | |||||
| 2．提取一般风险准备 | - | |||||||
| 3．对股东的分配 | -267,840,000.00 | -267,840,000.00 | ||||||
| 4．其他 | - | |||||||
| （五）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增股本 | - | |||||||
| 2．盈余公积转增股本 | - | |||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | |||||||
| 4．其他 | - | |||||||
| （六）其他 | -5,688,831.74 | 366,108.35 | -5,322,723.39 | |||||
| 四、本年年末余额 | 1,488,000,000.00 | 721,109,937.56 | - | 804,937,224.01 | 4,619,166,266.33 | -106,104,111.03 | 757,566,393.67 | 8,284,675,710.54 |
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
(下转66版)
(上接64版)
（三） 持有外币金融资产、金融负债情况
单位：元
■
6.2 主营业务分行业、产品情况
单位：元 币种：人民币
■
6.3 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
报告期内公司非募集资金投资23,009.06万元，其中本期对新增子公司投资14,330.56万元，对控股子公司增资6,518.5万元，对联营及合营公司投资2,160万元。
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
√适用 □不适用
经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司2009年度共实现归属于上市公司股东的净利润1,962,582,589.65 元，期末可供股东分配的利润为4,619,166,266.33元。
本次利润分配预案为：以总股本1,607,133,574股为基数，向全体股东每10股送红股2股，派发现金红利1.6元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股，剩余未分配利润结转下年度分配。
本次利润分配预案需经公司2009年度股东大会批准后实施。
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
2009年12月31日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准三一重工股份有限公司向梁稳根等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]1496号），中国证监会核准公司向梁稳根等10名自然人合计发行119,133,574股股份，以购买该等人拥有的三一重机投资有限公司100%股权。
2010年1月23日，利安达会计师事务所有限责任公司对三一重机投资的股权过户进行了验资，并出具利安达验字[2010]第B-2002 号《验资报告》。
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币
■
7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况
√适用 □不适用
■
7.5 委托理财情况
□适用 √不适用
7.6 承诺事项
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的重要承诺事项
√适用 □不适用
（1）三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。
（2） 三一集团有限公司就其持有的三一重工股份有限公司股份减持事宜作出以下承诺：
①三一集团承诺于2008年6月17日解禁上市流通的518,126,188股三一重工股份，自2008年6月19日起自愿继续锁定两年。
②自2008年6月17日起两年内，若三一重工股票二级市场价格低于2008年6月16日收盘价的两倍（即55.76元/股，三一集团承诺不通过二级市场减持其持有的三一重工股份。2009年3月23日，由于工作人员误操作，卖出三一重工股票1万股，公司当即向相关部门报告了该情况，并进一步完善了风险控制制度，保障了类似事件不会再发生。
（3）2009年底，中国证监会核准公司向梁稳根等10位自然人发行股份以收购挖掘机资产，为此梁稳根等10位自然人承诺：梁稳根等10位自然人承诺：自三一重工完成本次发行股份购买资产的股权登记之日起36个月内，因本次发行而取得的三一重工股份不上市交易或者转让。三一集团有限公司承诺：自三一重工完成本次发行股份购买资产的股权登记之日起12个月内，不转让其拥有权益的三一重工股份。
梁稳根等十位自然人承诺：三一重机有限公司2009年实现净利润不低于3.8亿元、2010年实现净利润不低于4.5亿元、2011年实现净利润不低于5亿元。三一重机有限公司2009年度实际实现净利润为39,023万元。该净利润业经利安达会计师事务所有限公司审计，并出具了利安达审字[2010]第1224号《审计报告》。
（4）按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7成，期限最长为3年。按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司负有回购义务。截止2009年12月31日，本公司负有回购义务的累计贷款余额为5,223,469,300.00元，客户逾期按揭款及回购款余额为416,526,347.26元，本公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款余额转入应收账款并按相应账龄计提坏账准备。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
2009年10月23日，英国伦敦高等法院判决书裁定，驳回戴姆勒奔驰公司有关三一商标侵权其三叉星商标的诉讼请求。
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
注：“SST北亚”因股改于2007年4月27日起停牌至今仍未复牌。
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
■
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司董事会对公司内部控制出具了自我评估报告，详见年报全文。
7.10 公司履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1监事会工作情况
本年度公司监事会共召开了4次会议，会议情况如下：
8.1.1第三届监事会第九次会议于2009年4月17日召开，会议审议并通过了如下决议：
（1）审议通过了《公司2008年年度报告及摘要》
（2）审议通过了《公司2008年度董事会工作报告》
（3）审议通过了《公司2008年度监事会工作报告》
（4）审议通过了《公司2008年度财务决算报告》
（5）审议通过了《公司2008年度利润分配预案》
（6）审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》
（7）审议通过了《三一重工股份有限公司2008年度社会责任报告》
（8）审议通过了《关于修改公司章程的议案》
（9）审议通过了《关于修订<审计委员会年报工作规程>的议案》
（10）审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
（11）审议通过了《关于与中国康富国际租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案》
（12）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
（13）审议通过了《关于召开公司2008年度股东大会的议案》
8.1.2第三届监事会第十次会议于2009年4月23日召开，会议审议并通过了如下决议：
审议通过了《三一重工股份有限公司2009年第一季度报告》
8.1.3第三届监事会第十一次会议于2009年8月24日召开，会议审议并通过了如下决议：
审议通过了《公司2009年半年度报告及摘要》
8.1.4第三届监事会第十二次会议于2009年10月27日召开，会议审议并通过了如下决议：
（1）审议通过了《三一重工股份有限公司2009年第三季度报告》
（2）审议通过了《公司章程修改议案》
（3）审议通过了《公司募集资金管理制度修改议案》
8.2监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司坚持依法合规经营，不断完善内部控制制度，决策程序符合法律、法规及公司章程的有关规定。董事会、高级管理层成员认真履行职责。未发现其履行职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。
8.3监事会对检查公司财务情况的独立意见
本年度财务报告真实、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
8.4监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
8.5监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，报告期内，未发现公司收购、出售资产中有内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的行为。
8.6监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易符合商业原则，没有出现损害公司及股东利益的行为。
§9 财务报告
9.1 财务报表
合并资产负债表(附后)
合并利润表
编制单位：三一重工股份有限公司 2009年度 单位: 元 币种:人民币
■
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
合并现金流量表
编制单位：三一重工股份有限公司 2009年度 单位: 元 币种:人民币
■
法定代表人： 梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
合并股东权益变动表(附后)
合并股东权益变动表(续)(附后)
资产负债表(附后)
利润表
编制单位：三一重工股份有限公司 2009年度 单位: 元 币种:人民币
■
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
现金流量表
编制单位：三一重工股份有限公司 2009年度 单位: 元 币种:人民币
■
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
股东权益变动表(附后)
股东权益变动表(续)(附后)
9.2与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□适用 √不适用
9.3 报告期内会计差错更正情况
□适用 √不适用
9.4 与最近一期年度报告相比，报告期内公司财务报表合并范围发生变化的具体说明
√适用 □不适用
1、本期增加的子公司
（1）湖南三一智能控制设备有限公司
本公司新投资成立的子公司，合并基准日为2009年12月21日。
（2）常德市三一机械有限公司
本公司新投资成立的子公司，合并基准日为2009年9月28日。
（3）上海三一重机有限公司
本期投资成立公司，上海三一科技有限公司持股100％，合并基准日为2009年10月20日。
（4）CHINA WEALTH QATER MACHINEY WL.L
本公司本期投资成立的子公司，三一重工卡塔尔有限公司持股100%，合并基准日为2009年12月16日。
（5）MARENT INSAAT MAKINALARI ITHALAT
本期投资成立公司，三一西班牙租赁公司持股100％，合并基准日为2009年3月24日。
（6）STE SANY CONGO EQUIPEMENT SPRL
本期新投资之公司，SANY BELGIUM HOLDING持股99％，三一国际发展有限公司持股1%，合并基准日为2009年8月18日。
（7）SANY EGGPT MACHINERY .L.L.C
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股99％，周福贵持股1％，合并基准日为2009年9月9日。
（8）SANY UK LIMITED
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100％，合并基准日为2009年1月1日。
（9）SANY HEAVY INDUSTRY CO.（KENYA） LIMITED
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100％，合并基准日为2009年12月3日。
（10）SANY(VIETNAM) MACHINERY COMPANY LIMITED
本期投资成立公司，SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD持股100%，合并基准日为2009年11月20日。
（11）SANY HEAVY INDUSTRY(THAILAND) CO .LTD
本公司新投资成立的子公司，SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD持股100％，合并基准日为2009年1月1日。
（12）MARENT PTE.LTD
本期投资成立公司，三一国际发展有限公司持股100％，合并基准日为2009年1月1日。
（13）SANY SAUDI MACHINERY CO
本期投资成立公司，三一国际发展有限公司持股90%，SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD持股10%，合并基准日为2009年8月13日。
（14）三一日本株式会社
本期新投资的公司，三一国际发展有限公司持股100%，合并基本公司在报告期内无减少子公司。准日为2009年1月1日。
2、 本期减少的子公司
本公司在报告期内无减少子公司。
三一重工股份有限公司
董事长：梁稳根
2010年4月22日