(上接21版)

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  11、基金份额持有人大会决议的生效与公告

  （1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内由相关信息披露义务人在至少一种指定媒体公告。

  （三）基金收益分配原则、执行方式

  1、基金收益分配原则

  （1）A类和B类基金份额之间由于A类不收取而B类收取销售服务费将导致在可分配收益上有所不同；本基金同类基金份额内的每份基金份额享有同等分配权；

  （2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%。基金的收益分配比例应当以基金可供分配利润为基准计算。基金可供分配利润指收益分配基准日本基金资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；

  （3）若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；

  （4）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金实施收益分配的，基金红利发放日距离收益分配基准日不得超过15个工作日；

  （5）基金收益分配后基金份额净值不能低于基金份额的面值。即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于基金份额的面值。

  （6）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  2、收益分配方案

  基金收益分配方案中载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  3、收益分配方案的确定与公告

  基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在2日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。

  4、收益分配中发生的费用

  收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

  （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  1、基金费用的种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）B类基金份额的销售服务费；

  （4）基金的证券交易费用；

  （5）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；

  （6）基金份额持有人大会费用；

  （7）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；

  （8）基金银行汇划费用；

  （9）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  上述费用从基金财产中支付。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  本基金的管理费率为年费率0.6%。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H ＝E×年管理费率÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  （2）基金托管人的基金托管费

  本基金的托管费率为年费率0.2%。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H ＝E×年托管费率÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  （3）B类基金份额的销售服务费

  本基金B类基金份额的销售服务费率为年费率0.4%。

  在通常情况下，B类基金份额的销售服务费按前一日B类基金份额资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年销售服务费率÷当年天数

  H为B类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为B类基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  B类基金份额销售服务费将专门用于本基金基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

  （4）本条第（一）款第（4） 至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

  5、其他费用

  按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  （五）基金财产的投资方向和投资限制

  1、投资目标

  本基金为债券型基金，在控制风险并保持良好流动性的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，在获取当期收益的同时，力争实现基金资产的长期稳健增值。

  2、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等，同时投资于股票、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%；其中对金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%；股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

  3、投资禁止行为与限制

  （1）禁止用本基金财产从事以下行为

  1）承销证券；

  2）向他人贷款或者提供担保；

  3）从事承担无限责任的投资；

  4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  （2）基金投资组合比例限制

  1）本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%；

  2）本基金对金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%；

  3）本基金股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20%；

  4）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

  5）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；

  6）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  7）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

  8）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；

  9）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；

  10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%。其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定。

  11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外。

  12）本基金所投资信用债的债项评级都必须在投资级以上。如果本基金所投资信用债的信用等级被评级公司调降之后不能达到投资级别，则在该信用评级报告发布之日起3个月内，本基金将全部减持该债券。如果遇到流动性问题或受不可抗力等因素影响，本基金无法在规定时期内减持该债券，则由基金管理人和托管人协商解决，同时报告证监会并及时公告；

  13) 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）及相关规定执行；

  14）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。

  （3）法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第1）－3）项除外）时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

  4、投资组合比例调整

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。

  （六）基金资产净值的计算方法和公告方式

  1、基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值；

  T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额

  基金份额净值的计算，精确到0.001 元，小数点第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  2、基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。

  （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  1、基金合同的变更

  （1）基金合同变更涉及本基金合同第八节第（二）项规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准之日起生效。

  （2）除上述第（1）项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更，该等变更应当在2日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。

  2、基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同终止：

  （1）基金份额持有人大会决定终止；

  （2）基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；

  （3）基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；

  （4）基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人的；

  （5）基金合同生效后，连续60个工作日出现基金资产净值低于3000万元的；

  （6）基金合同生效后，连续60个工作日出现前十大基金份额持有人持有基金份额总额超过基金总份额的80%的；

  （7）法律法规和基金合同规定的其他情形。

  3、基金财产的清算

  （1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

  （2）基金财产清算组

  1）自基金合同终止之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

  2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  （3）清算程序

  1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

  3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

  4） 对基金财产进行评估和变现；

  5） 基金清算组做出清算报告；

  6） 会计师事务所对清算报告进行审计；

  7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  8） 将基金清算结果报告中国证监会；

  9） 公布基金清算结果；

  10）对基金剩余财产进行分配。

  （4）清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

  （5）基金剩余财产的分配

  基金财产按如下顺序进行清偿：

  1）支付基金财产清算费用；

  2）缴纳基金所欠税款；

  3）清偿基金债务；

  4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  （6）基金财产清算的公告

  清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

  （7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

  （八）争议解决方式

  1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

  3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

  （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。