(上接B122版)

6.3.1 公司营业收入地区分部情况

单位：元 币种：人民币

地区	2009年度		2008年度		增减幅度
	营业部家数	营业收入	营业部家数	营业收入
安徽省	4	127,216,270.40	3	88,711,029.02	43.41%
北京市	4	163,041,149.40	4	115,671,786.00	40.95%
福建省	2	49,291,608.04	1	32,125,173.46	53.44%
甘肃省	11	287,698,985.49	5	148,521,325.03	93.71%
广东省	10	423,337,992.71	10	307,641,346.17	37.61%
广西自治区	1	30,585,401.04	1	20,334,042.27	50.41%
贵州省	3	125,775,213.16	2	71,168,844.46	76.73%
海南省	1	31,422,327.11	1	23,007,285.22	36.58%
河北省	2	76,012,364.06	1	47,665,047.59	59.47%
河南省	2	143,735,627.41	2	81,924,536.69	75.45%
黑龙江省	51	1,115,855,729.28	21	730,978,337.64	52.65%
湖北省	2	88,515,401.55	2	63,882,116.44	38.56%
湖南省	1	59,056,544.84	1	35,756,400.41	65.16%
吉林省	4	162,211,204.03	3	107,135,761.32	51.41%
江苏省	13	452,576,049.06	9	307,356,096.42	47.25%
江西省	2	221,856,372.10	1	139,117,321.14	59.47%
辽宁省	6	194,955,011.22	4	135,072,570.86	44.33%
山东省	11	478,084,084.39	8	318,291,276.04	50.20%
山西省	4	167,564,600.32	1	107,718,718.87	55.56%
陕西省	2	75,952,143.23	2	45,436,703.73	67.16%
上海市	28	1,066,641,617.28	27	748,353,213.41	42.53%
四川省	1	66,666,962.90	1	46,051,249.87	44.77%
天津市	1	37,955,145.85	1	19,183,705.86	97.85%
新疆自治区	1	69,755,610.14	1	34,884,610.83	99.96%
云南省	2	80,224,301.43	1	52,443,274.63	52.97%
浙江省	9	751,018,997.88	7	553,568,283.07	35.67%
重庆市	2	65,434,411.02	2	44,458,524.47	47.18%
公司总部及境内子公司		3,200,451,994.53		2,628,649,857.70	21.75%
抵销		-55,182,431.70		-56,328,179.41	-
境内合计		9,757,710,688.17		6,998,780,259.21	39.42%
境外子公司		182,005,519.02		7,738,636.19	2251.91%
合计	180	9,939,716,207.19	122	7,006,518,895.40	41.86%

注：截至2009 年12月31日，公司下属证券营业部180 家，其中：由证券服务部规范为取得证券经营机构营业许可证的营业部56家，上年筹建本年正式营业的证券营业部2家（公司营业利润分地区情况表口径相同）。

6.3.2公司营业利润地区分部情况

单位：元 币种：人民币

地区	2009年度		2008年度		增减幅度
	营业部家数	营业利润	营业部家数	营业利润
安徽省	4	83,542,808.25	3	56,875,383.23	46.89%
北京市	4	106,461,368.74	4	75,186,136.80	41.60%
福建省	2	28,863,064.19	1	20,234,921.50	42.64%
甘肃省	11	201,515,724.00	5	98,429,060.64	104.73%
广东省	10	248,304,584.10	10	172,846,146.95	43.66%
广西自治区	1	17,205,348.29	1	8,201,055.27	109.79%
贵州省	3	93,951,363.22	2	52,143,029.50	80.18%
海南省	1	18,443,007.08	1	12,961,124.85	42.29%
河北省	2	48,800,709.85	1	31,600,468.11	54.43%
河南省	2	92,135,892.89	2	47,110,821.44	95.57%
黑龙江省	51	765,431,592.98	21	503,994,522.81	51.87%
湖北省	2	48,521,980.15	2	35,966,660.56	34.91%
湖南省	1	27,944,267.37	1	16,581,384.95	68.53%
吉林省	4	116,120,288.00	3	73,106,795.61	58.84%
江苏省	13	289,337,889.61	9	193,063,609.03	49.87%
江西省	2	169,073,998.25	1	104,317,780.36	62.08%
辽宁省	6	135,157,218.34	4	89,319,211.17	51.32%
山东省	11	349,836,063.02	8	215,595,044.88	62.27%
山西省	4	115,576,157.32	1	69,842,338.89	65.48%
陕西省	2	53,924,346.79	2	28,985,390.67	86.04%
上海市	28	685,375,443.21	27	457,364,932.58	49.85%
四川省	1	45,613,026.87	1	33,186,016.95	37.45%
天津市	1	24,954,066.96	1	10,975,192.24	127.37%
新疆自治区	1	50,323,098.78	1	24,600,561.78	104.56%
云南省	2	53,083,810.27	1	38,190,737.99	39.00%
浙江省	9	543,431,959.58	7	396,277,520.27	37.13%
重庆市	2	41,186,471.64	2	25,824,588.38	59.49%
公司总部及境内子公司		1,218,929,476.54		851,321,309.92	43.18%
抵销		-52,564,086.02		-56,328,179.41	-
境内合计		5,620,480,940.27		3,687,773,567.92	52.41%
境外子公司		109,510,244.44		-23,713,083.66	-
合计	180	5,729,991,184.71	122	3,664,060,484.26	56.38%

6.4 募集资金使用情况

□适用 √不适用

变更项目情况

□适用 √不适用

6.5 非募集资金项目情况

□适用 √不适用

6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

经立信会计师事务所有限公司审计，公司2009年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为4,548,225,464.54元，母公司2009年度净利润为4,318,004,829.19元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。公司按2009年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备431,800,482.92元，三项合计金额为1,295,401,448.76元，公司2009年当年可供投资者分配的利润为3,022,603,380.43元。加母公司年初未分配利润4,640,007,730.54元，减公司本年实施2008年度利润分配方案分配的股利822,782,118.00元，母公司年末未分配利润6,839,828,992.97元。综合考虑公司长远发展和投资者利益，2009年公司利润分配预案为：

以2009年12月31日总股本8,227,821,180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.00元（含税），共计分配现金股利1,645,564,236.00元，占2009年当年可供投资者分配利润的54.44%。本次现金股利分配后母公司的未分配利润5,194,264,756.97元结转下一年度。

公司2009年度利润分配议案经年度股东大会通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利分配。

公司前三年现金分红情况

单位：（人民币）元

分红年度	现金分红的数额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润	现金分红金额与归属于上市公司股东净利润比例(%)
2008	822,782,118.00	3,301,652,664.77	24.92
2007	411,391,059.00	5,456,721,206.06	7.54
2006	107,481,873.00	162,157,735.11	66.28

注：2007年6月7日，证监会批准了上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司方案，并于2007年7月31日在上交所上市名称变更为“海通证券”，上表中2008、2007年数据为吸收合并后海通证券数据， 2006年数据为原都市股份数据。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□适用 √不适用

6.8 内部控制制度的建立和健全情况

公司高度重视内部控制机制和内部控制制度建设，已建立健全了规范的法人治理结构，形成了科学的决策、执行和监督机制。公司按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等法律法规、规范性文件以及《海通证券股份有限公司章程》的规定，综合考虑内部环境、风险识别与评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，制订并完善了各项内部控制制度，建立健全了内部控制机制。

6.8.1 内部控制建设的总体方案

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的总体方案目标是持续完善公司法人治理，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展目标。

6.8.2 内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况

公司建立内部控制的目的系为公司实现下述目标提供合理保证：

（1）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行；

（2）内控流程涵盖公司各项业务事前防范、事中监控和事后检查的所有环节，确保公司业务运作有序，风险可测、可控和可承受；

（3）保障客户及公司资产的安全、完整；

（4）保证公司业务记录、财务报告和相关信息的真实、完整；

（5）提高公司经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

基于以上目标，公司采取了以下措施：

（1）公司已建立了科学的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确，已建立了以《公司章程》为核心的法人治理的制度体系，股东大会、董事会、监事会运作规范，相关会议的召开、召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，决议合法有效；独立董事符合规定人数；董事会决策程序和管理议事规则科学、透明，管理层执行董事会决议高效、严谨，监事会对公司财务的检查和对董事、高级管理人员的监督健全、有效。

（2）公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，建立了五层级的风险管理架构：董事会合规与风险管理委员会、合规总监及合规部、专职风险管理部门——风险控制总部、职能管理部门以及业务经营部门内部的风险控制部门或岗位；

（3）公司进一步修订了《海通证券股份有限公司业务信息隔离墙管理办法》，在行业内率先独立开发信息隔离墙系统，涵盖了投行、研究、证券投资、资产管理、投资咨询等业务管理流程；

（4）公司已根据《公司法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司法人治理准则》等相关法律法规、规范性文件的规定，依照《公司章程》及《总经理工作细则》，建立、健全了内部授权管理体系；

（5）公司逐步树立了“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，形成了 “人人主动合规，合规创造价值”的合规文化和“稳健乃至保守”的风险控制理念；

（6）公司已建立了科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，制定了效率优先兼顾公平的较为合理的薪酬制度。

6.8.3 内部控制检查监督部门的设置情况

公司设立了合规部、风险控制总部作为内部控制检查监督部门，定期或不定期向董事会、经理层汇报工作。两部门根据国家法律法规、公司章程和公司相关制度的规定，认真履行职责，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，对检查发现的问题督导有关部门或单位进行整改。

6.8.4 内部监督和内部控制自我评价工作开展情况

（1）公司监事会根据《公司章程》的规定，履行监督职责。监事会通过召开会议审议公司财务报告（季报、半年报、年度报告），履行财务监督职责；通过列席公司董事会会议，对公司重大事项的决策进行监督。

（2）董事会下设合规与风险管理委员会、审计委员会、发展战略与投资管理委员会、提名与薪酬考核委员会，各专门委员会定期召开会议，对公司的经营管理、风险状况、薪酬水平、发展战略等进行监督。

（3）公司设风险控制总部负责公司的风险控制和管理，风险控制总部部设立专人分别对经纪业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务、净资本及风险控制指标等进行实时监控，结合实时监控情况，定期不定期对分支机构和业务部门进行业务检查，并将检查报告上报经理层，同时督导分支机构或业务部门对检查发现的问题进行整改。

（4）公司运营管理部门、财务管理部门、信息技术管理部门等部门内部设督导检查部门，分别从经纪业务运营、财务管理、信息技术管理等方面对分支机构进行督导检查，将发现的问题上报经理层，同时督导分支机构进行整改。

（5）公司投资银行部门、自营部门、资产管理部门等业务部门内部设风险控制部门或岗位，负责部门内部业务的风险管理及合规检查，监督本部门人员合规开展业务。

（6）公司设合规部，合规部根据公司合规管理的要求，对分支机构、职能部门履行合规检查职责，定期向监管部门、公司董事会提交合规报告，对合规检查发现的问题督导有关部门或单位进行整改。

（7）公司稽核部门就内部控制制度的执行情况履行检查、评价、报告、建议职能；公司制定了内部审计制度，日常检查内容包括内部控制制度的执行情况，检查目标是确保公司各项经营管理活动的有效运行；稽核报告向经理层报告，并向各地监管部门报备。 2009年，公司未发生重大违规事项，分支机构及各业务部门已经能够认真执行公司各项规章制度，合规经营理念深入人心，各项经营活动有序开展。

公司在开展新业务、创新业务、扩大业务规模前，由合规部、风险控制总部与业务部门共同负责进行合规性审查及风险评估工作，用数理模型等科学的方法综合分析最大可能的风险水平是否在公司可承受的范围内。

合规部还通过审查部门业务规章制度、各种对外合同的合规性，从制度建设、风险识别等方面对各项业务的风险进行事前控制。公司已在办公流程中全面嵌入合规审查节点，合规部门通过对办公流程的处理，及时发现、识别和处理自营业务、投行业务、资产管理业务、经纪业务及各类创新业务中的合规风险。风险控制总部负责对自营业务、资产管理业务、经纪业务、交易类创新业务、净资本及相关风险控制指标进行实时监控，对监控中发现的异常事项进行警示、上报并报送相关部门，通过实时监控系统对各项业务风险进行事中控制，并对自营业务、资产管理业务、经纪业务、创新业务等进行风险的定期或不定期评估。

稽核部现场检查各项业务的开展情况，并通过复核性测试评估各项内部控制制度的健全性和有效性，及时披露各项业务风险，督促各职能部门落实整改，从而达到有效控制的目的。

报告期内，公司还特别聘请立信会计师事务所完成对公司合规管理有效性的评估。外审部门作为独立第三方进行评估，更加客观、全面、系统地分析了公司内控体系与合规管理体系的有效性。

6.8.5 董事会对内部控制有关工作的安排

公司董事会下设合规与风险管理委员会，合规与风险管理委员会作为专门委员会对公司经营的总体风险管理进行监督，对公司内部控制制度进行诊断与完善，以确保公司能够对与经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。合规与风险管理委员会履行如下职责：审查公司风险控制情况；审查公司各项风险控制指标；负责对公司风险控制制度的执行情况进行监督；董事会授权的其他事项。

董事会聘任公司合规总监，合规总监为公司高级管理人员，独立公司管理层运作，对董事会负责并向监管部门报告；合规部配备了适当数量的具备合规管理资质、经验、专业技能的合规管理人员；合规总监具有充分的知情权，能够对公司重大决策和主要业务活动的合规性进行监督；合规总监具有独立调查公司内部可能违反合规政策事件的权力，能够自行聘请外部机构或指定公司有关部门对公司的重大事项进行独立调查。

6.8.6 与财务核算相关的内部控制制度的完善情况

公司依据会计法、会计准则、会计基础工作规范、金融企业财务规则等制订了公司的会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册等与财务核算相关的内部控制制度，严格划分岗位职责并制订了相关操作流程，并针对各个风险控制点建立了严密的会计控制系统；同时，公司注重完善与公允价值计量相关的内部控制流程，制定了关于公允价值计量的内部控制制度，保证财务信息真实、准确、完整。

6.8.7 内部控制存在的缺陷及整改情况

2009年，公司按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强了内部控制机制和内控制度建设，但公司在合规文化建设、制度有效执行、人员道德风险防范、风险量化管理等方面还有诸多需要完善之处。公司将从以下方面做好内部控制的完善工作：

（1）认真贯彻落实合规制度。2009年，公司整体合规制度建设全面深化，内控管理水平取得长足进展，合规管理覆盖到公司各项业务和管理环节，有力地保障与促进了公司的持续健康发展； 2010年，公司将加强合规管理制度的落实工作，进一步强化合规总监的监督职责，不断提高合规管理有效性，为公司健康持续发展保驾护航。

（2）继续完善法人治理结构，进一步强化“三会一层”的规范运作。2010年，公司将严格按照《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等法人治理制度的规定，继续规范“三会一层”的运作，完善授权体系，进一步发挥董事会发展战略与投资管理委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会等专门委员会的作用，提高董事会决策的科学性和决策水平，充分发挥独立董事的作用。

（3）借鉴国外成熟证券市场证券公司在内部控制方面的先进经验和做法，进一步建立健全内部控制机制，构建适合公司发展的风险控制模型，实现对风险的量化管理。

（4）进一步完善规章制度，强化规章制度的执行力，严肃处理违规人员。公司将根据监管部门的最新规定，制定、修订各种业务的管理办法或业务操作规程，确保公司业务规章制度具有及时性和完备性；加强执行力和监督检查力度，确保各项制度得到有效执行；同时加大对违规行为的处罚力度，提高违规者的违规成本，增强对违规经营行为的震慑力。

（5）加强信息技术系统建设、将规章制度固化到技术系统中去，减少业务操作的人为干预因素，提高对操作风险、道德风险的防范效率。

（6）加强对控股子公司的风险控制。公司在保障控制子公司独立运作的前提下，加强对控股子公司的支持、指导和管理，促进控股子公司按现代企业制度规范运作，通过派遣的董事、监事或高级管理人员督促控股子公司建立健全内部控制机制，完善内控制度，切实履行重大事项报告制度，强化对控股子公司的稽核审计。

6.8.8 公司内部控制有效性评价

公司已建立了规范的法人治理结构，形成了科学合理的决策、执行和监督机制。公司按照《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》等法律法规、规范性文件以及《海通证券股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订并完善了各项内部控制制度，已建立了涵盖环境控制、业务控制（经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务、创新业务等）、资金控制、财务会计控制、人力资源控制、反洗钱控制、信息技术系统控制、关联交易控制、信息披露控制、控股子公司控制等在内的内部控制体系，报告期内评估未发现公司内部控制存在重大缺陷，亦未发现实际执行过程中存在重大偏差，公司的内部控制在整体上是有效的。

6.8.9 会计师事务所对公司内部控制评估报告的鉴证报告（详见《董事会关于公司2009年度内部控制的自我评估报告》）

6.8.10 公司监事会对公司内部控制自我评估报告的意见

公司内部控制自我评估的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了公司目前内部控制的现状，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司目前的法人治理结构、内部控制机制、内部控制制度能够保证公司依法合规地开展各项业务，能够有效的防范绝大多数经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，能够保证公司业务记录、财务信息和其他信息的准确、完整。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

作为公司的监事会，同意《公司2009年度内部控制自我评估报告》。

6.8.11 公司独立董事对公司内部控制自我评估报告的意见

公司内部控制自我评估的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了公司目前内部控制的现状，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司目前的法人治理结构、内部控制机制、内部控制制度能够保证公司依法合规的开展各项业务，能够有效的防范绝大多数经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，能够保证公司业务记录、财务信息和其他信息的准确、完整。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

作为公司的独立董事，我们同意《公司2009年度内部控制自我评估报告》。

§7 重要事项

7.1 收购资产

√适用 □不适用

单位：万元 币种：港币

对方或最终控制方	被收购资产	购买日	资产收购价格	自收购日起至本年末为上市公司贡献的净利润	自本年初至本年末为上市公司贡献的净利润	是否为关联交易	资产收购定价原则	所涉及的资产产权是否已全部过户	所涉及的债权债务是否已全部转移
海通香港从新创建集团有限公司购买其持有的大福证券股权	大福证券股权	2009．12．21	182,236.14	-	-	否	参考联交所市场价格（考虑溢价）	是	是

根据公司第四届董事会第二十四次会议（临时会议）审议通过的《关于海通（香港）金融控股有限公司收购大福证券集团有限公司的议案》并经香港证监会批准，公司全资子公司海通（香港）金融控股有限公司于2009年12月21日收购大福证券股份373,434,720股，占全部已发行股本的52.86%,总收购成本18.22亿港元（收购价格4.88元港币/股）。

上述交易完成后，根据香港公司收购及合并守则，就收购大福证券的全部已发行股份及注销大福证券所有未行使购股权提出无条件强制性现金收购建议，至2010年1月13日全面要约收购期结束，海通（香港）金融控股有限公司对大福证券的收购正式完成，共拥有大福证券股份427,285,512股，占已发行股本的60.48%，总收购成本21.2亿港元。

7.2 出售资产

□适用 √不适用

7.3 重大担保

□适用 √不适用

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

□适用 √不适用

7.4.2 关联债权债务往来

□适用 √不适用

7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持公司控制权和经营管理的稳定，以维护公司无限售条件流通股股东的利益，公司有限售条件流通股股东作出如下承诺：

●上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份有限公司、上海东方明珠（集团）股份有限公司、申能股份有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司等13家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起，在2010年11月8日前不上市交易或者转让，该部分股权共计3,461,958,510股。

●东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易转让，即2010年6月29日之前不上市交易转让，该部分股权共计763,437,708股。

●辽宁能源投资（集团）有限责任公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，二十四个月内不上市交易转让，即2009年6月29日之前不上市交易转让，该部分股权共计249,852,342股，公司已向上海证券交易所申请该部分股权于2009年6月29日上市流通。

在报告期内或持续到报告期内，公司全部有限售条件流通股股东均能履行承诺。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明

□适用 √不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

√适用 □不适用

1、深圳市海信汇通国际投资有限公司损害公司权益案

2005年，中国证监会决定对甘肃证券有限责任公司（下称：“甘肃证券”）进行行政处置并取消其证券业务许可，责令其关闭，公司依法托管甘肃证券。经中国证监会风险处置后，公司依法受让甘肃证券证券类资产。2008年甘肃证券股东深圳市海信汇通国际投资有限公司（下称：“原告”）以在行政处置期间损害公司权益为由，向广东省高级人民法院（下称：“广东高院”）起诉北京市万商天勤律师事务所、甘肃证券清算组、公司及其深圳分公司红岭南路营业部等四家单位赔偿1.2亿元， 2008年8月21日，广东高院裁定本案移送受理甘肃证券破产申请的兰州市中级人民法院（下称：“兰州中院”）管辖，原告不服，上诉至最高人民法院。2008年12月18日，最高人民法院裁定驳回原告上诉，维持广东高院一审裁定。2009年11月30日，兰州中院（2009）兰法民二初字第00061号民事裁定书，裁定驳回原告诉请。

2、浙江斯文新技术投资有限公司财产损害赔偿案

2009年10月15日，公司收到广东省高级人民法院（下称：“广东高院”）《参加诉讼通知书》，在浙江斯文新技术投资有限公司（下称：“浙江斯文”）因财产损害赔偿纠纷诉广东证券股份有限公司及其广州西华路营业部（下称：“被告”）一案中被追加为第三人，案件涉案金额5.55亿元。2009年11月15日，广东高院作出（2005）粤高法民二初字第19号民事判决书，确认浙江斯文对被告享有5.55亿元本金及相应利息的债权，公司不承担任何责任。浙江斯文不服一审判决，上诉至最高人民法院，目前处于二审中。

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

序号	证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	持有数量	期末账面价值	占期末证券总投资比例	报告期损益
					（股/张）	（元）	（％）	（元）
1	股票	000629	攀钢钢钒	996,404,502.11	103,749,762	796,798,172.16	5.90%	-199,606,329.95
2	上交所企业债	122021	09广汇债	628,359,100.00	6,300,000	616,329,000.00	4.56%	-742,274.00
3	开放式基金（货币型）	310338	申万巴黎收益宝	500,000,000.00	500,000,000	500,000,000.00	3.70%	-
4	国债	010107	21国债（7）	413,620,366.09	3,900,000	404,118,000.00	2.99%	-2,494,066.09
5	开放式基金（货币型）	270014	广发货币B	400,000,000.00	400,000,000	400,000,000.00	2.96%	-
6	地方企业债	0982024	09久事中期票据1	400,000,000.00	4,000,000	380,018,000.00	2.81%	-6,033,600.00
7	金融债	090201	09国开01	328,888,200.00	3,300,000	323,605,920.00	2.39%	4,249,296.58
8	金融债	070406	07农发06	302,997,600.00	3,000,000	303,070,500.00	2.24%	10,602,727.40
9	开放式基金（货币型）	070008	嘉实货币	300,000,000.00	300,000,000	300,000,000.00	2.22%	-
10	开放式基金（货币型）	519589	交银货币B	300,000,000.00	300,000,000	300,000,000.00	2.22%	-
期末持有的其他证券投资				8,919,784,854.67	/	9,188,363,497.59	68.00%	237,851,511.20
报告期已出售证券投资损益				/	/	/	/	735,488,473.85
合计				13,490,054,622.87	/	13,512,303,089.75	100%	779,315,738.99

注1：本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；

注2：本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在合并报表交易性金融资产中核算的部分；

注3：其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；

注4：报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券代码	证券简称	最初投资成本	占该公司 股权比例	期末账面价值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
600000	浦发银行	1,992,479,986.35	1.36％	2,141,405,554.95	-	148,925,568.60	可供出售金融资产	非公开增发
000725	京东方A	960,000,000.00	4.83％	1,580,000,000.00	-	620,000,000.00	可供出售金融资产	非公开增发
000001	深发展A	337,548,456.45	1.49％	1,128,499,055.52	-	690,435,819.36	可供出售金融资产	股改限售流通股及股改配送认股权证行权认购的股票
600060	海信电器	275,700,000.00	2.60％	278,700,000.00		3,000,000.00	可供出售金融资产	非公开增发
600823	世茂股份	13,668,300.00	1.13％	220,647,938.84	397,325.22	131,647,089.56	可供出售金融资产	股改限售流通股
000698	沈阳化工	149,040,000.00	2.36％	128,232,000.00	720,000.00	57,552,000.00	可供出售金融资产	非公开增发
600229	青岛碱业	62,920,000.00	3.28％	77,740,000.00	-	14,820,000.00	可供出售金融资产	非公开增发
300020	银江股份	7,500,000.00	1.88％	14,058,750.00	-	6,558,750.00	可供出售金融资产	上市前投资入股
00388	香港交易所	9,570,000.00	0.01％	13,501,280.32	-	-	可供出售金融资产	收购大福证券转入
08208	常茂生物化学工程	4,597,320.78	1.83％	12,877,020.88	-	-	可供出售金融资产	收购大福证券转入
其他上市公司股权		80,997,790.52		59,450,533.61	-4,157,029.68	11,159,662.60
合 计		3,894,021,854.10	/	5,655,112,134.12	-3,039,704.46	1,684,098,890.12

注1：本表填列公司在可供出售金融资产、长期股权投资中核算的持有其他上市公司股权情况；

注2：报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；

注3：本表“其他上市公司股权的报告期损益”主要是对长期股权投资中核算的暂停上市的上市公司股权计提的减值损失。

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

所持对象名称	最初投资成本（元）	持有数量	占该公司股权比例（%）	期末账面价值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
		（股）
富国基金管理有限公司	92,907,375.00	49,995,000	27.775	205,023,798.73	66,079,996.86	2,076,189.03	长期股权投资	出资认购
海富通基金管理有限公司	67,000,000.00	76,500,000	51.00	76,500,000.00	88,426,734.35	9,213,940.44	长期股权投资	出资设立子公司
海富产业投资基金管理有限公司	13,400,000.00	13,400,000	67.00	13,400,000.00	52,789,022.39	-	长期股权投资	出资设立子公司
海通期货有限公司	470,791,777.61	466,670,000	93.334	470,791,777.61	11,859,430.73	-	长期股权投资	非同一控制下企业合并取得的子公司
海通（香港）金融控股有限公司	1,772,618,000.00	2,000,000,000	100.00	1,772,618,000.00	102,468,084.17	-34,118,688.03	长期股权投资	出资设立子公司
海通开元投资有限公司	3,000,000,000.00	3,000,000,000	100.00	3,000,000,000.00	27,241,449.73	4,919,062.50	长期股权投资	出资设立子公司
广东发展银行股份有限公司	2,931,600.00	804,744	0.01	2,931,600.00	-	-	长期股权投资	出资认购
申银万国股份有限公司	400,000.00	323,885		400,000.00	64,777.00	-	长期股权投资	出资认购
合计	5,420,048,752.61	5,607,693,629	/	5,541,665,176.34	348,929,495.23	-17,909,496.06	/	/

注1：金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等，此表填报的是母公司持有的非上市金融企业股权情况；

注2：报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；

注3：报告期所有者权益变动指该项投资对公司本报告期合并所有者权益的影响。

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

买卖方向	期初股份数量（股）	报告期买入/卖出股份数量（股）	期末股份数量（股）	使用的资金数量（元）	产生的投资收益（元）
买入	129,688,107	4,314,902,285	1,342,846,262	6,138,793,306.07
卖出		3,101,744,130			668,869,105.10

报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 50,853,282.96元。

7.9 公司报告期内不存在被处罚或公开谴责的情况、公司董事会及董事在报告期内没有被中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。

7.10公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况

公司聘任立信会计师事务所为2009年度审计机构，鉴于公司经营规模快速扩张，纳入财务报表汇总范围的证券营业部增至180家，同时2009年末海通香港成功收购大福证券，由此产生了非同一控制下企业合并业务的特殊处理、以及合并报表编制过程中境内外业务、监管环境不一致等诸多问题，立信事务所2009年度的审计工作量大幅增加，业务难度提高，审计费用增至215万元。至2009年，立信会计师事务所已连续6年为海通证券股份有限公司提供审计服务。

7.11 重大期后事项

1、2010年3月15日，公司收到上海证监局《关于对海通证券股份有限公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》（沪证监机构字〔2010〕122号），对公司开展为期货公司提供中间介绍业务无异议。

2、2010年3月19日，公司收到中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2010】315号），核准公司变更业务范围，增加融资融券业务。根据该批复，公司依法完成营业执照、经营证券业务许可证的换领以及《公司章程》工商备案手续。

3、2010年4月7日，公司召开了第二届第四次职工代表大会，审议通过了《关于变更职工监事的议案》，柯用珍女士因已到退休年龄，不再担任公司监事会主席及监事，选举王益民先生为公司第四届监事会职工监事；2010年4月12日，公司召开第四届监事会第七次会议（临时会议），审议通过了《关于选举监事会主席的议案》，选举王益民先生为公司第四届监事会主席（相关决议详见2010年4月13日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。

4、报告期内公司无应披露而未披露的其他重大事项及期后事项。

7.12 公司披露了《公司2009年度企业社会责任报告》和《董事会关于公司2009年度内部控制的自我评估报告》，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

§8 监事会报告

2009 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。公司监事会认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》和《公司章程》的要求。

（一）报告期内公司监事会历次会议情况

报告期内，公司监事会召开了2次会议，相关情况如下：

1、公司第四届监事会第五次会议于2009年4月15日在上海召开，审议通过了《2008年度监事会工作报告》、《关于公司2008年年度报告的议案》、《公司2008年度内部控制自我评估报告》、《关于公司2009年一季度报告的议案》，详见2009年4月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站。

2、公司第四届监事会第六次会议于2009年8月18日在上海召开，审议通过《公司2009年半年度报告》，《公司2009年上半年内部控制自我评估报告》，详见2009年8月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站。

（二）监事会对2009 年度有关事项发表的意见

2009 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况，并在此基础上，对公司发表如下独立意见：

1、公司依法运作情况。公司能够严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》及国家有关规定运作，决策程序合法，内控制度健全，没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况。本年度财务报告经立信会计师事务所审计并出具标准无保留审计意见的审计报告，该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司报告期内未募集资金，且无延续至报告期内的募集资金。

4、对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：公司内部控制自我评价的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

5、公司制定董事会秘书负责信息披露工作，具体负责接待投资者来电、来访和调研；指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为公司的信息披露报纸，上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司信息披露网站；报告期内，公司董事会加强了内幕信息管理，审议通过了《公司内幕信息知情人登记制度》；公司严格按照有关法律法规及《公司信息披露管理办法》的规定和要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，保证所有股东有平等的机会获知相关信息。

6、对董事会编制的年度报告书面审核意见如下：

（1）公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

（2）年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项。

（3）未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

7、公司相关关联交易依法公平进行，无损害上市公司利益的情况。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计         √审计
审计意见	√标准无保留意见      □非标意见
审计意见全文
中国注册会计师：单峰 中国·上海 二O一O年四月二十六日

9.2 财务报表（见附表）

9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。

9.4 本报告期无前期会计差错更正。

海通证券股份有限公司

董事长：王开国

二〇一〇年四月二十六日

合并资产负债表(附后)

母公司资产负债表(附后)

合并利润表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	本期金额	上期金额
一、营业收入	1	9,939,716,207.19	7,006,518,895.40
手续费及佣金净收入	2	7,755,188,903.43	4,908,083,653.56
其中：代理买卖证券业务净收入	3	6,274,175,190.67	4,022,531,580.21
证券承销业务净收入	4	381,553,963.92	168,355,391.03
资产管理业务净收入	5	743,556,239.68	535,654,159.34
利息净收入	6	1,124,000,543.42	1,002,645,450.94
投资收益（损失以“-”号填列）	7	1,312,910,052.97	1,861,060,420.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	8	65,961,915.25	97,516,709.10
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	9	-274,176,557.81	-819,847,869.64
汇兑收益（损失以“-”号填列）	10	1,721,874.08	-17,613,622.21
其他业务收入	11	20,071,391.10	72,190,862.19
二、营业支出	12	4,209,725,022.48	3,342,458,411.14
营业税金及附加	13	474,897,957.86	334,593,531.30
业务及管理费	14	3,725,203,726.50	2,952,598,541.26
资产减值损失	15	3,098,952.70	51,702,653.55
其他业务成本	16	6,524,385.42	3,563,685.03

三、营业利润（亏损以“-”号填列）	17	5,729,991,184.71	3,664,060,484.26
加：营业外收入	18	199,866,638.39	55,733,702.91
减：营业外支出	19	-51,969,057.99	21,933,364.97
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	20	5,981,826,881.09	3,697,860,822.20
减：所得税费用	21	1,320,086,255.70	312,841,831.49
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	22	4,661,740,625.39	3,385,018,990.71
其中：被合并方在合并前实现净利润	23
归属于母公司所有者的净利润	24	4,548,225,464.54	3,301,652,664.77
少数股东损益	25	113,515,160.85	83,366,325.94
六、每股收益：	26
（一）基本每股收益	27	0.55	0.40
（二）稀释每股收益	28	0.55	0.40
七、其他综合收益	29	1,393,994,846.69	-1,166,138,235.25
八、综合收益总额	30	6,055,735,472.08	2,218,880,755.46
归属于母公司所有者的综合收益总额	31	5,933,367,701.79	2,141,071,577.60
归属于少数股东的综合收益总额	32	122,367,770.29	77,809,177.86

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

母公司利润表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	本期金额	上期金额
一、营业收入	1	8,851,670,566.07	6,398,366,714.06
手续费及佣金净收入	2	6,786,595,230.61	4,267,691,179.93
其中：代理买卖证券业务净收入	3	6,240,051,433.70	4,020,396,316.10
证券承销业务净收入	4	337,550,740.40	168,355,391.03
资产管理业务净收入	5	35,053,958.01	16,554,521.42
利息净收入	6	1,055,858,571.92	977,942,946.57
投资收益（损失以“-”号填列）	7	1,263,817,753.05	1,913,399,119.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	8	66,079,996.86	97,516,709.10
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	9	-274,176,557.81	-819,847,869.64
汇兑收益（损失以“-”号填列）	10	-191,472.80	-12,447,192.89
其他业务收入	11	19,767,041.10	71,628,530.19
二、营业支出	12	3,541,958,865.97	2,888,652,580.46
营业税金及附加	13	426,771,177.05	301,013,994.99
业务及管理费	14	3,108,727,707.27	2,532,502,553.45
资产减值损失	15	3,098,952.70	51,702,653.55
其他业务成本	16	3,361,028.95	3,433,378.47
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	17	5,309,711,700.10	3,509,714,133.60
加：营业外收入	18	174,218,764.04	54,783,373.84
减：营业外支出	19	-52,188,164.98	20,857,298.99
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	20	5,536,118,629.12	3,543,640,208.45
减：所得税费用	21	1,218,113,799.93	250,596,415.42
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	22	4,318,004,829.19	3,293,043,793.03
六、每股收益：	23
（一）基本每股收益	24	0.52	0.40
（二）稀释每股收益	25	0.52	0.40
七、其他综合收益	26	1,353,098,755.50	-1,147,682,527.16
八、综合收益总额	27	5,671,103,584.69	2,145,361,265.87

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

合并现金流量表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：	1
处置交易性金融资产净增加额	2
收取利息、手续费及佣金的现金	3	9,961,077,642.56	6,879,428,588.97
拆入资金净增加额	4
回购业务资金净增加额	5	5,211,500,000.00	771,632,079.51
收到其他与经营活动有关的现金	6	29,472,583,550.09	2,724,083,485.16
经营活动现金流入小计	7	44,645,161,192.65	10,375,144,153.64
处置交易性金融资产净减少额	8	2,350,478,979.49	6,212,816,478.48
支付利息、手续费及佣金的现金	9	1,237,587,195.96	1,171,139,441.70
支付给职工及为职工支付的现金	10	2,087,691,000.96	1,560,630,840.41
支付的各项税费	11	1,650,579,965.95	2,584,559,250.36
支付其他与经营活动有关的现金	12	2,565,644,507.81	22,237,274,261.51
经营活动现金流出小计	13	9,891,981,650.17	33,766,420,272.46
经营活动产生的现金流量净额	14	34,753,179,542.48	-23,391,276,118.82
二、投资活动产生的现金流量：	15
收回投资所收到的现金	16	3,102,570,429.26	2,007,761,459.99
取得投资收益收到的现金	17	91,627,798.73	85,048,239.59
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	18
收到其他与投资活动有关的现金	19	2,796,086,770.79	23,236,477.13
投资活动现金流入小计	20	5,990,284,998.78	2,116,046,176.71
投资支付的现金	21	5,061,600,099.54	2,873,011,646.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金	22	240,797,520.32	293,792,637.80
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	23
支付其他与投资活动有关的现金	24
投资活动现金流出小计	25	5,302,397,619.86	3,166,804,284.22
投资活动产生的现金流量净额	26	687,887,378.92	-1,050,758,107.51
三、筹资活动产生的现金流量：	27
吸收投资收到的现金	28
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	29
取得借款收到的现金	30	1,373,762,256.31
发行债券收到的现金	31
收到其他与筹资活动有关的现金	32
筹资活动现金流入小计	33	1,373,762,256.31
偿还债务支付的现金	34	936,397,076.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	35	875,248,025.92	466,376,043.61
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	36	50,502,749.32	54,119,231.19
支付其他与筹资活动有关的现金	37
筹资活动现金流出小计	38	1,811,645,102.32	466,376,043.61
筹资活动产生的现金流量净额	39	-437,882,846.01	-466,376,043.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	40	-4,591,665.80	-113,523,235.58
五、现金及现金等价物净增加额	41	34,998,592,409.59	-25,021,933,505.52
加：期初现金及现金等价物余额	42	58,760,294,926.77	83,782,228,432.29
六、期末现金及现金等价物余额	43	93,758,887,336.36	58,760,294,926.77

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

母公司现金流量表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：	1
处置交易性金融资产净增加额	2
收取利息、手续费及佣金的现金	3	9,024,639,312.77	6,227,712,034.93
拆入资金净增加额	4
回购业务资金净增加额	5	5,211,500,000.00	771,632,079.51
收到其他与经营活动有关的现金	6	26,703,069,110.72	2,831,384,805.25
经营活动现金流入小计	7	40,939,208,423.49	9,830,728,919.69
处置交易性金融资产净减少额	8	2,352,460,060.29	6,212,816,478.48
支付利息、手续费及佣金的现金	9	1,179,083,796.74	967,869,780.19
支付给职工及为职工支付的现金	10	1,842,552,093.18	1,390,299,329.07
支付的各项税费	11	1,562,659,231.66	2,451,303,693.13
支付其他与经营活动有关的现金	12	1,573,822,903.07	21,742,644,740.50
经营活动现金流出小计	13	8,510,578,084.94	32,764,934,021.37
经营活动产生的现金流量净额	14	32,428,630,338.55	-22,934,205,101.68
二、投资活动产生的现金流量：	15
收回投资所收到的现金	16	2,271,830,908.72	2,002,659,514.99
取得投资收益收到的现金	17	135,305,318.98	139,748,641.01
收到其他与投资活动有关的现金	18	1,866,057.20	23,236,477.13
投资活动现金流入小计	19	2,409,002,284.90	2,165,644,633.13
投资支付的现金	20	7,413,198,564.30	4,311,973,088.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金	21	209,099,862.98	267,072,836.60
支付其他与投资活动有关的现金	22
投资活动现金流出小计	23	7,622,298,427.28	4,579,045,925.32
投资活动产生的现金流量净额	24	-5,213,296,142.38	-2,413,401,292.19
三、筹资活动产生的现金流量：	25
吸收投资收到的现金	26
发行债券收到的现金	27
收到其他与筹资活动有关的现金	28
筹资活动现金流入小计	29
偿还债务支付的现金	30
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	31	822,782,118.00	412,256,812.42
支付其他与筹资活动有关的现金	32
筹资活动现金流出小计	33	822,782,118.00	412,256,812.42
筹资活动产生的现金流量净额	34	-822,782,118.00	-412,256,812.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	35	-1,226,619.38	-102,856,239.69
五、现金及现金等价物净增加额	36	26,391,325,458.79	-25,862,719,445.98
加：期初现金及现金等价物余额	37	57,236,195,642.45	83,098,915,088.43
六、期末现金及现金等价物余额	38	83,627,521,101.24	57,236,195,642.45

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

(下转B124版)