(上接B123版)

合并资产负债表

2009年12月31日

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

资 产	行次	期末余额	年初余额	负债和所有者权益	行次	期末余额	年初余额
货币资金	1	88,431,756,475.45	57,182,014,577.57	负债：	21
其中：客户资金存款	2	59,525,446,762.19	30,893,958,335.75	短期借款	22	1,076,593,659.91
结算备付金	3	5,511,975,253.02	2,670,733,750.15	其中：质押借款	23	724,401,659.91
其中：客户备付金	4	5,301,560,479.59	2,575,796,526.14	拆入资金	24
拆出资金	5			交易性金融负债	25
交易性金融资产	6	12,896,751,785.06	9,760,736,694.01	衍生金融负债	26
衍生金融资产	7		7,819.00	卖出回购金融资产款	27	5,821,500,000.00	610,000,000.00
买入返售金融资产	8			代理买卖证券款	28	66,580,169,846.02	33,777,666,497.69
应收利息	9	145,661,013.81	206,034,059.90	代理承销证券款	29
存出保证金	10	1,672,270,490.84	514,147,288.36	应付职工薪酬	30	860,960,777.76	670,163,799.58
可供出售金融资产	11	6,270,663,438.81	1,125,580,657.28	应交税费	31	617,581,296.16	302,473,582.10
持有至到期投资	12		1,009,847,274.28	应付利息	32	90,186.58
长期股权投资	13	609,989,309.56	300,263,178.72	预计负债	33	8,814,635.38	110,575,900.00
投资性房地产	14	104,102,332.66	107,561,058.46	长期借款	34
固定资产	15	993,401,745.96	983,848,316.41	应付债券	35
无形资产	16	275,662,077.20	195,975,043.11	递延所得税负债	36	471,828,136.38	72,036,068.12
其中：交易席位费	17	101,940,244.09	95,719,465.89	其他负债	37	770,379,448.72	506,108,347.39
递延所得税资产	18	56,974,063.15	4,310,788.04	负债合计	38	76,207,917,986.91	36,049,024,194.88
其他资产	19	3,757,304,873.16	624,957,771.09	所有者权益：	39
				股 本	40	8,227,821,180.00	8,227,821,180.00
				资本公积	41	23,989,921,168.84	22,659,126,585.88
				减：库存股	42
				盈余公积	43	1,329,739,335.28	897,938,852.36
				一般风险准备	44	1,329,739,335.28	897,938,852.36
				交易风险准备	45	1,329,739,335.28	897,938,852.36
				未分配利润	46	7,218,380,173.65	4,788,338,275.87
				外币报表折算差额	47	-11,380,370.44	-7,114,589.55
				归属于母公司所有者权益合计	48	43,413,960,157.89	38,361,988,009.28
				少数股东权益	49	1,104,634,713.88	275,006,072.22
				所有者权益合计	50	44,518,594,871.77	38,636,994,081.50
资产总计	20	120,726,512,858.68	74,686,018,276.38	负债和所有者权益总计	51	120,726,512,858.68	74,686,018,276.38

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

母公司资产负债表

2009年12月31日

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

资 产	行次	期末余额	年初余额	负债和所有者权益	行次	期末余额	年初余额
货币资金	1	78,115,545,848.22	54,565,461,892.30	负债：	21
其中：客户资金存款	2	53,680,666,709.33	30,292,886,422.10	短期借款	22
结算备付金	3	5,511,975,253.02	2,670,733,750.15	其中：质押借款	23
其中：客户备付金	4	5,301,560,479.59	2,575,796,526.14	拆入资金	24
拆出资金	5			交易性金融负债	25
交易性金融资产	6	12,845,060,271.40	9,760,736,694.01	衍生金融负债	26
衍生金融资产	7		7,819.00	卖出回购金融资产款	27	5,821,500,000.00	610,000,000.00
买入返售金融资产	8			代理买卖证券款	28	59,473,774,315.59	32,963,902,396.36
应收利息	9	141,167,345.59	196,884,525.91	代理承销证券款	29
存出保证金	10	712,978,281.02	285,595,484.70	应付职工薪酬	30	688,786,871.06	588,874,926.86
可供出售金融资产	11	5,908,957,382.56	1,079,018,252.65	应交税费	31	506,443,547.49	290,956,945.99
持有至到期投资	12		997,286,000.00	应付利息	32
长期股权投资	13	5,636,844,176.34	2,343,661,478.72	预计负债	33	8,814,635.38	110,575,900.00
投资性房地产	14	100,128,408.10	103,456,715.38	长期借款	34
固定资产	15	950,423,870.18	960,462,854.64	应付债券	35
无形资产	16	170,652,491.06	179,264,448.40	递延所得税负债	36	453,079,743.52	71,283,027.48
其中：交易席位费	17	97,019,465.89	95,719,465.89	其他负债	37	321,006,403.56	461,944,651.61
递延所得税资产	18	43,769,412.60		负债合计	38	67,273,405,516.60	35,097,537,848.30
其他资产	19	210,136,176.93	180,879,866.17	所有者权益：	39
				股 本	40	8,227,821,180.00	8,227,821,180.00
				资本公积	41	24,017,365,221.61	22,664,266,466.11
				减：库存股	42
				盈余公积	43	1,329,739,335.28	897,938,852.36
				一般风险准备	44	1,329,739,335.28	897,938,852.36
				交易风险准备	45	1,329,739,335.28	897,938,852.36
				未分配利润	46	6,839,828,992.97	4,640,007,730.54
				所有者权益合计	47	43,074,233,400.42	38,225,911,933.73
资产总计	20	110,347,638,917.02	73,323,449,782.03	负债和所有者权益总计	48	110,347,638,917.02	73,323,449,782.03

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

合并所有者权益变动表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	本期金额
		归属于母公司所有者权益									少数股东权益	所有者权益合计
		实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他	归属于母公司的所有者权益合计
一、上年年末余额	1	8,227,821,180.00	22,659,126,585.88		897,938,852.36	897,938,852.36	897,938,852.36	4,788,338,275.87	-7,114,589.55	38,361,988,009.28	275,006,072.22	38,636,994,081.50
加：会计政策变更	2
前期差错更正	3
其他	4
二、本年年初余额	5	8,227,821,180.00	22,659,126,585.88		897,938,852.36	897,938,852.36	897,938,852.36	4,788,338,275.87	-7,114,589.55	38,361,988,009.28	275,006,072.22	38,636,994,081.50
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	6		1,330,794,582.96		431,800,482.92	431,800,482.92	431,800,482.92	2,430,041,897.78	-4,265,780.89	5,051,972,148.61	829,628,641.66	5,881,600,790.27
（一）净利润	7							4,548,225,464.54		4,548,225,464.54	113,515,160.85	4,661,740,625.39
（二）其他综合收益	8		1,389,408,018.14						-4,265,780.89	1,385,142,237.25	8,852,609.44	1,393,994,846.69
上述（一）和（二）小计	9		1,389,408,018.14					4,548,225,464.54	-4,265,780.89	5,933,367,701.79	122,367,770.29	6,055,735,472.08
（三）所有者投入和减少资本	10		-58,613,435.18							-58,613,435.18	757,763,620.69	699,150,185.51
1．所有者投入资本	11
2．股份支付计入所有者权益的金额	12
3．其他	13		-58,613,435.18							-58,613,435.18	757,763,620.69	699,150,185.51
（四）利润分配	14				431,800,482.92	431,800,482.92	431,800,482.92	-2,118,183,566.76		-822,782,118.00	-50,502,749.32	-873,284,867.32
1．提取盈余公积	15				431,800,482.92			-431,800,482.92
2．提取一般风险准备	16					431,800,482.92		-431,800,482.92
3．提取交易风险准备	17						431,800,482.92	-431,800,482.92
4．对所有者（或股东）的分配	18							-822,782,118.00		-822,782,118.00	-50,502,749.32	-873,284,867.32
5．其他	19
（五）所有者权益内部结转	20
1．资本公积转增资本（或股本）	21
2．盈余公积转增资本（或股本）	22
3．盈余公积弥补亏损	23
4．一般风险准备弥补亏损	24
5．交易风险准备弥补亏损	25
6．其他	26
四、本期期末余额	27	8,227,821,180.00	23,989,921,168.84		1,329,739,335.28	1,329,739,335.28	1,329,739,335.28	7,218,380,173.65	-11,380,370.44	43,413,960,157.89	1,104,634,713.88	44,518,594,871.77

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

合并所有者权益变动表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	上年同期金额
		归属于母公司所有者权益									少数股东权益	所有者权益合计
		实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他	归属于母公司的所有者权益合计
一、上年年末余额	1	4,113,910,590.00	26,692,330,496.50		568,634,473.06	568,634,473.06	568,634,473.06	4,120,162,985.00		36,632,307,490.68	251,316,125.55	36,883,623,616.23
加：会计政策变更	2
前期差错更正	3
其他	4
二、本年年初余额	5	4,113,910,590.00	26,692,330,496.50		568,634,473.06	568,634,473.06	568,634,473.06	4,120,162,985.00		36,632,307,490.68	251,316,125.55	36,883,623,616.23
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	6	4,113,910,590.00	-4,033,203,910.62		329,304,379.30	329,304,379.30	329,304,379.30	668,175,290.87	-7,114,589.55	1,729,680,518.60	23,689,946.67	1,753,370,465.27
（一）净利润	7							3,301,652,664.77		3,301,652,664.77	83,366,325.94	3,385,018,990.71
（二）其他综合收益	8		-1,153,466,497.62						-7,114,589.55	-1,160,581,087.17	-5,557,148.08	-1,166,138,235.25
上述（一）和（二）小计	9		-1,153,466,497.62					3,301,652,664.77	-7,114,589.55	2,141,071,577.60	77,809,177.86	2,218,880,755.46
（三）所有者投入和减少资本	10
1．所有者投入资本	11
2．股份支付计入所有者权益的金额	12
3．其他	13
（四）利润分配	14	1,234,173,177.00			329,304,379.30	329,304,379.30	329,304,379.30	-2,633,477,373.90		-411,391,059.00	-54,119,231.19	-465,510,290.19
1．提取盈余公积	15				329,304,379.30			-329,304,379.30
2．提取一般风险准备	16					329,304,379.30		-329,304,379.30
3．提取交易风险准备	17						329,304,379.30	-329,304,379.30
4．对所有者（或股东）的分配	18	1,234,173,177.00						-1,645,564,236.00		-411,391,059.00	-54,119,231.19	-465,510,290.19
5．其他	19
（五）所有者权益内部结转	20	2,879,737,413.00	-2,879,737,413.00
1．资本公积转增资本（或股本）	21	2,879,737,413.00	-2,879,737,413.00
2．盈余公积转增资本（或股本）	22
3．盈余公积弥补亏损	23
4．一般风险准备弥补亏损	24
5．交易风险准备弥补亏损	25
6．其他	26
四、本期期末余额	27	8,227,821,180.00	22,659,126,585.88		897,938,852.36	897,938,852.36	897,938,852.36	4,788,338,275.87	-7,114,589.55	38,361,988,009.28	275,006,072.22	38,636,994,081.50

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

母公司所有者权益变动表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	本期金额
		实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1	8,227,821,180.00	22,664,266,466.11		897,938,852.36	897,938,852.36	897,938,852.36	4,640,007,730.54	38,225,911,933.73
加：会计政策变更	2
前期差错更正	3
其他	4
二、本年年初余额	5	8,227,821,180.00	22,664,266,466.11		897,938,852.36	897,938,852.36	897,938,852.36	4,640,007,730.54	38,225,911,933.73
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	6		1,353,098,755.50		431,800,482.92	431,800,482.92	431,800,482.92	2,199,821,262.43	4,848,321,466.69
（一）净利润	7							4,318,004,829.19	4,318,004,829.19
（二）其他综合收益	8		1,353,098,755.50						1,353,098,755.50
上述（一）和（二）小计	9		1,353,098,755.50					4,318,004,829.19	5,671,103,584.69
（三）所有者投入和减少资本	10
1．所有者投入资本	11
2．股份支付计入所有者权益的金额	12
3．其他	13
（四）利润分配	14				431,800,482.92	431,800,482.92	431,800,482.92	-2,118,183,566.76	-822,782,118.00
1．提取盈余公积	15				431,800,482.92			-431,800,482.92
2．提取一般风险准备	16					431,800,482.92		-431,800,482.92
3．提取交易风险准备	17						431,800,482.92	-431,800,482.92
4．对所有者（或股东）的分配	18							-822,782,118.00	-822,782,118.00
5．其他	19
（五）所有者权益内部结转	20
1．资本公积转增资本（或股本）	21
2．盈余公积转增资本（或股本）	22
3．盈余公积弥补亏损	23
4．一般风险准备弥补亏损	24
5．交易风险准备弥补亏损	25
6．其他	26
四、本期期末余额	27	8,227,821,180.00	24,017,365,221.61		1,329,739,335.28	1,329,739,335.28	1,329,739,335.28	6,839,828,992.97	43,074,233,400.42

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前

母公司所有者权益变动表

2009年度

编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行次	上年同期金额
		实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1	4,113,910,590.00	26,691,686,406.27		568,634,473.06	568,634,473.06	568,634,473.06	3,980,441,311.41	36,491,941,726.86
加：会计政策变更	2
前期差错更正	3
其他	4
二、本年年初余额	5	4,113,910,590.00	26,691,686,406.27		568,634,473.06	568,634,473.06	568,634,473.06	3,980,441,311.41	36,491,941,726.86
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	6	4,113,910,590.00	-4,027,419,940.16		329,304,379.30	329,304,379.30	329,304,379.30	659,566,419.13	1,733,970,206.87
（一）净利润	7							3,293,043,793.03	3,293,043,793.03
（二）其他综合收益	8		-1,147,682,527.16						-1,147,682,527.16
上述（一）和（二）小计	9		-1,147,682,527.16					3,293,043,793.03	2,145,361,265.87
（三）所有者投入和减少资本	10
1．所有者投入资本	11
2．股份支付计入所有者权益的金额	12
3．其他	13
（四）利润分配	14	1,234,173,177.00			329,304,379.30	329,304,379.30	329,304,379.30	-2,633,477,373.90	-411,391,059.00
1．提取盈余公积	15				329,304,379.30			-329,304,379.30
2．提取一般风险准备	16					329,304,379.30		-329,304,379.30
3．提取交易风险准备	17						329,304,379.30	-329,304,379.30
4．对所有者（或股东）的分配	18	1,234,173,177.00						-1,645,564,236.00	-411,391,059.00
5．其他	19
（五）所有者权益内部结转	20	2,879,737,413.00	-2,879,737,413.00
1．资本公积转增资本（或股本）	21	2,879,737,413.00	-2,879,737,413.00
2．盈余公积转增资本（或股本）	22
3．盈余公积弥补亏损	23
4．一般风险准备弥补亏损	24
5．交易风险准备弥补亏损	25
6．其他	26
四、本期期末余额	27	8,227,821,180.00	22,664,266,466.11		897,938,852.36	897,938,852.36	897,938,852.36	4,640,007,730.54	38,225,911,933.73

法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前