(上接B111版)
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
■
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
监事会工作报告
2009年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》赋予的各项职责，认真履行监管职能，确保了公司依法运作和生产、经营、技改活动的正常进行，为维护股东权益做了一定的工作。
1、报告期内监事会会议情况
报告期内监事会共召开了7次会议，主要内容如下：
（一）公司第六届监事会第六次会议于2009年2月10日在公司二楼会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议听起了公司财务总监戴浪涛女士介绍公司2008年度财务情况并就相关问题进行了咨询。
（二）公司第六届监事会第七次会议于2009年4月21日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2008年度监事会工作报告的议案》，《关于公司2008年度工作报告的议案》，《关于公司2008年度财务报告的议案》，《关于公司2008年度利润分配的议案》。
（三）公司第六届监事会第八次会议于2009年4月27日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2009年第一季度报告的议案》。
（四）公司第六届监事会第九次会议于2009年6月8日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2009年度对外担保总额度及授权的议案》和《关于召开2008年度股东大会的议案》。
（五）公司第六届监事会第五次会议于2009年8月26日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于召开2009年第二次临时股东大会的议案》；《关于公司以闲置募集资金补充流动资金的议案》；《关于公司2009年上半年度财务报告的议案》。
（六）公司第六届监事会第六次会议于2009年9月8日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于拟变更募集资金投向收购湖南金叶肥业有限公司82.72%国有股权的议案》。
（七）公司第六届监事会第七次会议于2009年10月29日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2009年第三季谎报告的议案》。
2、监事会对公司2009年度有关事项发表的独立意见
报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，出席了公司股东大会，列席了公司董事会会议，并对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资和募集资金的使用等有关方面进行了监督，形成了以下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司能够依照《公司法》和《公司章程》及有关法律法规，运作规范，公司决策程序合法，董事会能够认真执行股东大会的各项决议，公司董事及高级管理人员能够履行诚信义务，没有发现违法及损害股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，公司财务制度健全，内控制度完善且有效执行，财务运作规范，财务状况良好。深圳南方民和会计师事务所对公司2009年度财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流情况。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司收购、出售资产交易价格公允合理，未发现有内幕交易和损害股东权益造成公司资产流失的行为。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司与各关联方发生的关联交易行为是按照公司审批程序进行的，交易价格遵循公允、公平、公正的原则，未发现侵害公司及股东的利益。
（五）公司募集资金投资项目情况
报告期内，公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整；募集资金采取三方监管模式专户管理，募集资金使用遵循有关规范性文件的要求以及公司《募集资金使用管理制度》，不存在违规情况。
（六）公司股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会认真执行股东大会决议。
3、监事会对公司2009年度财务报告的审核意见
公司监事会认为，公司2009年年度财务报告公正、客观、真实地反映了公司的实际情况，不存在虚假信息披露和误导性陈述。深圳南方民和会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是公正、客观的。
2009年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》赋予的各项职责，认真履行监管职能，确保了公司依法运作和生产、经营、技改活动的正常进行，为维护股东权益做了一定的工作。
1、报告期内监事会会议情况
报告期内监事会共召开了7次会议，主要内容如下：
（一）公司第六届监事会第六次会议于2009年2月10日在公司二楼会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议听起了公司财务总监戴浪涛女士介绍公司2008年度财务情况并就相关问题进行了咨询。
（二）公司第六届监事会第七次会议于2009年4月21日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2008年度监事会工作报告的议案》，《关于公司2008年度工作报告的议案》，《关于公司2008年度财务报告的议案》，《关于公司2008年度利润分配的议案》。
（三）公司第六届监事会第八次会议于2009年4月27日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2009年第一季度报告的议案》。
（四）公司第六届监事会第九次会议于2009年6月8日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2009年度对外担保总额度及授权的议案》和《关于召开2008年度股东大会的议案》。
（五）公司第六届监事会第五次会议于2009年8月26日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于召开2009年第二次临时股东大会的议案》；《关于公司以闲置募集资金补充流动资金的议案》；《关于公司2009年上半年度财务报告的议案》。
（六）公司第六届监事会第六次会议于2009年9月8日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于拟变更募集资金投向收购湖南金叶肥业有限公司82.72%国有股权的议案》。
（七）公司第六届监事会第七次会议于2009年10月29日以通讯表决的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了《关于公司2009年第三季谎报告的议案》。
2、监事会对公司2009年度有关事项发表的独立意见
报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，出席了公司股东大会，列席了公司董事会会议，并对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资和募集资金的使用等有关方面进行了监督，形成了以下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司能够依照《公司法》和《公司章程》及有关法律法规，运作规范，公司决策程序合法，董事会能够认真执行股东大会的各项决议，公司董事及高级管理人员能够履行诚信义务，没有发现违法及损害股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，公司财务制度健全，内控制度完善且有效执行，财务运作规范，财务状况良好。深圳南方民和会计师事务所对公司2009年度财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流情况。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司收购、出售资产交易价格公允合理，未发现有内幕交易和损害股东权益造成公司资产流失的行为。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司与各关联方发生的关联交易行为是按照公司审批程序进行的，交易价格遵循公允、公平、公正的原则，未发现侵害公司及股东的利益。
（五）公司募集资金投资项目情况
报告期内，公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整；募集资金采取三方监管模式专户管理，募集资金使用遵循有关规范性文件的要求以及公司《募集资金使用管理制度》，不存在违规情况。
（六）公司股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会认真执行股东大会决议。
3、监事会对公司2009年度财务报告的审核意见
公司监事会认为，公司2009年年度财务报告公正、客观、真实地反映了公司的实际情况，不存在虚假信息披露和误导性陈述。深圳南方民和会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是公正、客观的。
§9 财务报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：湖南天润化工发展股份有限公司 2009年12月31日 单位：元
■
9.2.2 利润表
编制单位：湖南天润化工发展股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
■
9.2.3 现金流量表
编制单位：湖南天润化工发展股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
■
9.2.4 合并所有者权益变动表(见附表)
9.2.5 母公司所有者权益变动表(见附表)
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
根据财政部2009年发布的“企业会计准则解释第3号”规定，本公司提取的安全生产费，应当记入专项储备科目，并将该科目余额在资产负债表所有者权益项下单独反映。未按上述规定处理的，应当进行追溯调整。
本公司对2008年度财务报表进行追溯调整，增加2008年度营业成本735,074.75元，减少盈余公积735,074.75元，增加专项储备735,074.75元。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
湖南天润化工发展股份有限公司董事会
二〇一〇年四月二十七日
| 项目 | 本期金额 | 上年金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 735,074.75 | 54,480,409.36 | 148,904,495.77 | 434,752,777.13 | 74,000,000.00 | 156,632,797.25 | 54,480,409.36 | 145,062,592.08 | 430,175,798.69 | |
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 735,074.75 | 54,480,409.36 | 148,904,495.77 | 434,752,777.13 | 74,000,000.00 | 156,632,797.25 | 54,480,409.36 | 145,062,592.08 | 430,175,798.69 | |
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | 1,511,239.47 | -71,475,584.23 | -69,964,344.76 | 44,400,000.00 | -44,400,000.00 | 735,074.75 | 3,841,903.69 | 4,576,978.44 | ||||
| （一）净利润 | -71,475,584.23 | -71,475,584.23 | 4,581,903.69 | 4,581,903.69 | ||||||||
| （二）其他综合收益 | ||||||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -71,475,584.23 | -71,475,584.23 | 4,581,903.69 | 4,581,903.69 | ||||||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 44,400,000.00 | -44,400,000.00 | ||||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 3．其他 | 44,400,000.00 | -44,400,000.00 | ||||||||||
| （四）利润分配 | -740,000.00 | -740,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -740,000.00 | -740,000.00 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （六）专项储备 | 1,511,239.47 | 1,511,239.47 | 735,074.75 | 735,074.75 | ||||||||
| 1．本期提取 | 2,862,717.46 | 2,862,717.46 | 2,343,731.26 | 2,343,731.26 | ||||||||
| 2．本期使用 | 1,351,477.99 | 1,351,477.99 | 1,608,656.51 | 1,608,656.51 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 2,246,314.22 | 54,480,409.36 | 77,428,911.54 | 364,788,432.37 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 735,074.75 | 54,480,409.36 | 148,904,495.77 | 434,752,777.13 |
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：湖南天润化工发展股份有限公司 2009年度 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上年金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 735,074.75 | 54,480,409.36 | 128,946,095.41 | 414,794,376.77 | 74,000,000.00 | 156,632,797.25 | 54,480,409.36 | 143,566,951.94 | 428,680,158.55 | |
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 735,074.75 | 54,480,409.36 | 128,946,095.41 | 414,794,376.77 | 74,000,000.00 | 156,632,797.25 | 54,480,409.36 | 143,566,951.94 | 428,680,158.55 | |
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | 1,511,239.47 | -72,209,254.41 | -70,698,014.94 | 44,400,000.00 | -44,400,000.00 | 735,074.75 | -14,620,856.53 | -13,885,781.78 | ||||
| （一）净利润 | -72,209,254.41 | -72,209,254.41 | -13,880,856.53 | -13,880,856.53 | ||||||||
| （二）其他综合收益 | ||||||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -72,209,254.41 | -72,209,254.41 | -13,880,856.53 | -13,880,856.53 | ||||||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 44,400,000.00 | -44,400,000.00 | ||||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 3．其他 | 44,400,000.00 | -44,400,000.00 | ||||||||||
| （四）利润分配 | -740,000.00 | -740,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | -740,000.00 | -740,000.00 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （六）专项储备 | 1,511,239.47 | 1,511,239.47 | 735,074.75 | 735,074.75 | ||||||||
| 1．本期提取 | 2,862,717.46 | 2,862,717.46 | 2,343,731.26 | 2,343,731.26 | ||||||||
| 2．本期使用 | 1,351,477.99 | 1,351,477.99 | 1,608,656.51 | 1,608,656.51 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 2,246,314.22 | 54,480,409.36 | 56,736,841.00 | 344,096,361.83 | 118,400,000.00 | 112,232,797.25 | 735,074.75 | 54,480,409.36 | 128,946,095.41 | 414,794,376.77 |
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：湖南天润化工发展股份有限公司 2009年度 单位：元