上海国际信托有限公司

  2009年年度报告摘要

1、重要提示及目录

1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2董事张广生因公务在身，未能出席董事会会议，书面委托董事长潘卫东代行表决权。3名监事列席了本次会议。

1.3本公司独立董事万晓枫、孙铮、李宪明声明：保证年度报告内容的真实、准确、完整。

1.4上海上会会计师事务所有限公司根据中国注册会计师审计准则对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5本公司董事长潘卫东、总经理傅帆、主管会计工作副总经理陈兵、会计部门负责人朱红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

上海国际信托有限公司（以下简称“公司”）成立于1981年，2001年公司经中国人民银行核准首批获得重新登记，更名为“上海国际信托投资有限公司”，注册资本金人民币25亿元。2007年7月，按照实施“新两规”的要求，经中国银监会批准更名为“上海国际信托有限公司”，并换发了新的金融许可证。

公司成立以来，始终坚持稳健经营、规范管理，不断推进科学发展、自主创新，在市场上树立了品牌形象，赢得了良好信誉，综合实力居全国信托公司前列。公司被国务院指定为全国对外融资十大窗口之一；获地方金融机构最高信用评级（穆迪Baa2、标普BBB-）；被指定为非银行业金融机构中首家合规试点单位；被推举为中国会计学会信托分会会长单位；发起设立中国第一家信托登记机构——上海信托登记中心，并被推选为理事长单位；被一致推选为第二届信托业协会会员理事单位和副会长单位；现已获得资产证券化业务、代客境外理财（QDII）、企业年金业务受托人资格。公司大力推进产品创新，在全国率先推出“优先劣后”受益权的结构性信托产品，在证券投资、房地产和基础设施领域，逐渐形成产品特色，打造了“蓝宝石”、“红宝石”、“白金”、“明珠”、“现金丰利”等系列品牌，为不同风险偏好和理财需求的投资者提供产品选择和服务。2009年，公司相继推出了明珠系列股权受益权投资信托、玛瑙GA股权、钻石GP股权、伞型资产配置信托、企业年金和国内信托首个QDII产品等信托产品，信托主业和创新业务得到快速健康发展。自2006年以来，公司先后荣获《证券时报》首届优秀信托公司“最佳知名品牌”和第二届优秀信托公司“最值得尊敬的信托公司—最优秀信托公司”奖；两次荣获《上海证券报》诚信托—“最佳信托公司”奖；2009年，公司被《21世纪经济报道》评选为“金贝奖-最佳优秀信托公司奖”，被《上海证券报》评选为“诚信托-最佳风控奖”和“诚信托-最佳信托经理奖”，公司市场知名度与美誉度得到进一步提高。

2.1.1 基本信息

2.1.1.1 公司法定中文名称：上海国际信托有限公司

中文名称缩写：上海信托

公司法定英文名称：SHANGHAI INTERNATIONAL TRUST CORP., LTD.

英文缩写：SITCO

2.1.1.2 法定代表人：潘卫东

2.1.1.3 注册地址：中国上海市九江路111号

邮政编码：200002

公司国际互联网网址：www.sitico.com.cn

电子信箱：sitico＠sigchina.com

2.1.1.4 公司信息披露联系人：吴海波

联系电话：021-63231111转

传真：021-63235348

电子信箱：info＠sigchina.com

2.1.1.5 公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《金融时报》

公司年度报告备置地点：上海市九江路111号上投大厦营业大厅

2.1.1.6 公司聘请的会计师事务所：上海上会会计师事务所有限公司

住所：上海市威海路755号文新报业大厦20楼

联系电话：021-52920000

2.1.1.7 公司聘请的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

住所：上海市花园石桥路33号花旗集团大厦14楼

联系电话：021-61059000

2.2组织结构

图2.2

上海国际信托有限公司组织结构图

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3、公司治理

3.1股东

公司前三位股东的主要情况：

表3.1

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3.2董事

表3.2-1(董事长、副董事长、董事)

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表3.2-2(独立董事)

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3.3监事

工 表3.3(监事会成员)

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3.4高级管理人员

表3.1.4

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3.5公司员工

本报告期公司在岗员工156人，上年度公司在岗员工150人。

表3.1.5

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4、经营管理

4.1经营目标、方针、战略规划

4.1.1经营目标

本报告期公司的经营目标是：围绕上海国际金融中心建设规划和集团金融投资发展战略，积极调整发展思路，继续转变发展方式，以“扩大信托资产规模、提高信托业务收入”为发展重点，准确把握投资热点切换，深入挖掘业务拓展机遇，不断适应政策导向，积极培育主动管理能力，提高信托业务的运营服务能力，努力打造专业团队，发挥管理协同效应，全力推进公司各项业务又好又快地发展。公司全年争取实现利润总额3.5亿元，信托及中间业务收入2亿元。

4.1.2经营方针

本报告期公司的经营方针是：诚信、专业、稳健、创新。

4.1.3战略规划

公司的战略规划是：切实转变经营理念，探索信托发展有效路径；以自主创新为动力，勇于开拓市场，做优做强信托业务；以优化配置为核心，提高运作效率，创造自有资金效益；以深化理财理念为重点，积极拓展客户，全力为合格投资者服务；以加强内控为保障，审慎规范运营，提升经营管理水平；以监管指引为导向，完善法人治理结构，理顺经营机制，突破发展瓶颈制约，努力把公司打造成为业内一流的资产管理和财富管理金融机构。

4.2所经营业务的主要内容

4.2.1 经营的主要业务及品种

公司经营的主要业务为信托业务和自营业务。

4.2.1.1 信托业务

2009年，公司制定了“银信合作上规模，创新业务上项目，成熟产品上能级，管理能力上台阶”的发展策略，切实转变观念，强调分工落实，注重客户开拓，有效打开局面，目前已经形成8大类信托服务及40余条金融产品线。

信托业务主要品种包括：（1）金融产品配置组合类信托。以高端客户的财富管理需求为出发点，凭借强大的投资管理能力和专业的资产配置能力，将投资者的资金在多种金融工具间进行组合投资，为投资者获取稳定安全的投资收益。（2）不动产金融类信托。选择房地产行业的优秀企业和优质项目，采用灵活多样的业务手段设计“风险适度、期限灵活、回报丰厚”的信托产品，让投资者分享行业的成长收益。（3）证券投资类信托。汇聚全新产品设计理念和技术，投资于股票、基金及债券等金融产品，综合采用结构化设计、聘请投资顾问、应用CPPI投资策略与数量投资工具等多种方式，开创投资者在风险市场上获取稳定收益的业务新模式。（4）股权信托及并购信托。对于优质的成长性企业，通过股权受益权融资、股权投资、并购融资、受托股权管理、财务顾问等形式提供全面金融服务。（5）国际理财类信托。以大资产配置投资为基础理念，与境外金融机构深度合作，捕捉海外市场投资机遇，采用结构性票据、指数投资、各类现货和期货投资、外币贷款等灵活运用方式，实现投资者财富增值。（6）固定收益类信托。发挥类货币市场基金的投资功能，将信托资金投资于各种定息型、低风险、高流动性的短期金融产品，并采用封闭式、开放式分期和T+0申购赎回等多种模式。（7）公司及项目金融类信托。通过信托贷款、债权融资、股权投资或者以资产池现金流为支持的方式，协助优秀企业获取融资，推动基础设施类项目顺利开展。（8）养老保障、福利计划等信托服务。利用公司在信托服务领域积累的宝贵经验，根据企业员工在养老保障、福利提升、激励促进等方面的具体要求，为企业员工量身定制持续优质的资产管理服务，实现企业改革发展及员工福利改善的有机结合。

4.2.1.2 自营业务

自营业务主要包括：（1）股权投资业务。股权投资业务是支持信托主业发展和提高固有资金运营效率的重要手段，公司通过对股权投资结构、期限、规模的动态调整和优化，积极把握各类行业领域孕育的投资机会，开展具有战略意义的金融股权投资或与信托主业联动的直接股权投资，从客户资源、渠道资源、项目资源等方面为信托主业提供有力支持，同时获得长期稳定的投资收益。（2）证券投资业务。公司追求适度风险条件下的绝对收益最大化，坚持稳健投资的原则，注重对宏观经济动向、重点行业发展趋势和相关个股的深入分析，积极主动地把握中国证券市场蓬勃发展带来的投资机遇，目前已建立了专业化的证券投资管理团队，锤炼了与公司经营风格相适应的投资理念，形成了科学严谨的投资决策体系，提升了证券投资的主动管理能力和投资收益水平。（3）固定收益业务。固定收益业务对公司在优化固有资产投资结构、提升固有资产运营效率等方面发挥着重要作用。公司以确保资金的安全性和资产的流动性为原则，通过对固定收益市场和相关投资品种的深入研究，根据市场环境的变化动态调整和优化资产配置结构，构建稳健的投资组合，获取固定收益。目前，固定收益业务主要包括货币市场投资、债券市场投资和贷款业务。

4.2.2资产组合与分布

4.2.2.1自营资产运用与分布表

表4.2.2.1 单位：人民币万元

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注：其他资产中主要项目包括固定资产、投资性房地产、无形资产和抵债资产。

4.2.2.2信托资产运用与分布表

表4.2.2.2 单位：人民币万元

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4.3市场分析

2009年，尽管国际经济金融形势依然处于弱势恢复之中，但中国经济在强大的刺激政策与存货调整周期的作用下，成功走出了深度下滑的低谷。虽然目前外贸形势依然严峻，但在投资和消费扩张的引领下，实体经济强烈反弹，通胀预期开始抬头，资产价格快速提升，宏观经济景气快速回升，整体开始从“政策刺激反弹”向“市场需求反弹”转变。从部门指标看，工业增加值、企业利润、发电量、财政收入、PMI指数等指标的同比增速出现大幅度的提高。从经济增长因素看，经济增长的核心动力依然来源于政策刺激性反弹和存货周期调整，市场性自发需求依然低迷，具有强烈的局部性和易变性，经济成长和市场复苏依旧不稳固，具有强烈的结构不平衡性。从经济结构看，重化工业率先反弹、下游产业和出口产业的持续低迷、内需消费增长缺乏后劲，意味着中国经济发展的结构性问题将进一步凸显。与此同时，宽松的货币政策与流动性向实体经济渗透造成资产价格快速上涨，房地产价格提升与资本市场繁荣加大了经济发展不均衡、不稳固的隐忧。

在信托行业政策方面，2009年初，银监会发布《关于当前调整部分信贷监管政策促进经济稳健发展的通知》，鼓励信托公司按“保增长、防风险”的要求，加大对经济发展的信贷支持力度。《关于支持信托公司创新发展有关问题的通知》则表明监管机构在坚持风险可控原则基础上，支持并指引信托公司业务创新发展。《证券投资信托业务操作指引》进一步规范了证券投资信托业务，保护信托当事人的合法权益。随后，监管机构根据市场形势的变化，先后颁布了《信政合作业务风险提示的通知》、《关于进一步规范银信合作有关事项的通知》、《关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》等规章，及时纠正部分业务项目管理不够严谨，担保、抵押等行为不够规范，个别环节存在法律瑕疵等问题，倡导信托公司发展自主管理类业务并实现内涵式增长，把握金融支持经济发展与防范金融风险的平衡，创造良好规范的市场环境，促进信托业务规范、有序、健康发展。

在理财市场环境方面，伴随宏观经济的砥砺前行，中国投资者的理财方式也在悄然变化，理财渠道更为多元，投资产品更为丰富，投资行为更为谨慎，投资心态更为成熟。2009年，越来越多的更具个性化和灵活性的理财产品涌入市场，人民币银行理财产品、外汇理财产品、阳光私募产品、银行卡产品、基金产品、专户理财产品、QDII产品、债券产品、保险产品、券商集合理财和信托产品等各类产品共同构建了繁荣兴盛的理财市场，表现出不同的结构性特征，无论是在产品供应种类和发行数量上，还是在产品创新程度和投资收益率上，都相对上年度有了较大提升，彰显了理财产品精细化、特色化与专业化时代的到来。

在理财市场竞争方面，银行系理财产品在数量和规模上，依旧保持快速增长势头和绝对优势地位，尤其是人民币理财产品方面，中资银行的发行数量和规模开创历史最高，新发债券与货币类理财产品数量呈现大幅增长。2009年也是基金业发展的大年，公募基金业绩在A股市场强势上涨的推动下大幅反弹，基金产品发行数量也超过历年水平，创新型的杠杆式和分层式基金开始出现，同时，银行、信托和券商发行的阳光私募理财产品也纷纷上市。相对规模庞大的银行和基金系理财产品而言，信托公司的业务发展仍受到诸多限制，例如，受证交所暂停证券投资信托开户等政策因素的影响，证券信托理财产品发行量有所减少。监管机构出于防范风险考虑出台的禁止财政资金参与担保信托理财产品和规范信贷资产类理财业务等通知的规定，也导致政信合作与信贷类理财产品发行骤减。但总体而言，信托公司在2009年竞争激烈的理财市场中，努力探索监管机构倡导的可持续经营发展模式，加大业务创新和拓展力度，推出了大量符合高端客户需求的理财产品，受托资产规模和信托理财产品数量较上年保持大幅增长，呈现出更加健康的发展态势。

4.4内部控制

4.4.1内部控制环境和内部控制文化

公司重视内控建设，不断完善内控制度，建立了由股东会、董事会、监事会、高级管理层组成的分工明确、权责利相互制衡的治理结构；建立了由决策层、执行层和监督层构成的风险管理组织架构，确保对各类风险的事前防范、事中控制、事后监督得到有效执行。

公司高度重视合规经营，通过培训测评等多种渠道和形式开展合规文化建设，推行公司合规经营管理，培养全体员工的合规风险防范意识，营造合规文化氛围。公司坚持每季度的合规联络员会议，传达最新的法规精神，学习法律条款，检查和研究解决日常工作中发现的合规问题；积极创建和维护“合规园地”信息平台，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度；组织 “员工职业操守、防范合规风险及操作风险”的系列培训讲座；坚持项目合规预审和待签合同文本合规审核制度；及时发布合规风险提示，使合规风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节；坚持合规报告制度，严格控制合规风险。

4.4.2内部控制措施

公司内部控制职能部门为合规部、风险管理部和审计稽核部。公司内部控制遵循全面、审慎、有效、独立的原则。内部控制的主要措施是：授权控制，即根据业务发展需要，建立相应的权限管理体系。岗位分离，即公司自营业务部门和信托业务部门分别设立，业务人员不相互兼职，并分别由公司不同的副总经理负责管理。资产隔离，即对自营资产和信托资产分别管理，分别建账，分别核算；公司严格执行了信托财产单独管理的规定，对每笔信托业务分别开设专用账户，独立核算。规范操作，不断对各项业务制定系统、成文的业务流程和操作规程，完善统一规范的业务标准和操作要求。

公司建立了有效的业务决策系统：各业务部门负责自营项目、信托项目的初审；公司风险管理部和合规部负责项目的预审；公司项目评审委员会是公司非常设决策机构，对项目进行评审，得出结论；公司总经理对评审会通过的方案结论持一票否决权。公司自营证券投资决策小组讨论和决定自营证券投资的重大问题。

公司业务流程严格按照前、中、后台划分：前台负责对业务进行受理、初审和各项业务的具体操作，负责项目审批前的尽职调查、信托方案设计和提交，完成项目审批后的合同签署、产品发售、投资交易和运作管理、客户服务等工作；中台贯穿业务的决策程序和管理环节，负责信托项目的合法合规性审核、风险评估、议事决策、业务综合管理和过程控制，和前台部门共同完成事前防范和事中控制，对系统性风险提出指导意见和改进措施，对个别性风险发出预警信号；后台负责对信托业务财务管理会计核算、信息化支持和审计监督，对前中台提供财务支持、信息服务和监督评价。

4.4.3监督评价与纠正

公司通过建立自控、互控、监控三位一体的机制，对内部控制活动进行检查、评价、监督和纠正。业务部门对各项业务跟踪管理，经常检查其经营状况，一旦发现存在问题，迅速予以自纠；财务管理部门和风险管理部门分别行使后台监督职能和风险管理职能，相关部门、岗位之间互相制衡、监督，一旦发现问题，均要求限时纠正；审计稽核部门对公司内部控制进行再监督，可获得公司所有的经营信息和管理信息，对公司业务通过常规和专项审计，实施最后的监督和评价，督促内部审计建议的落实，并可直接向董事会和高级管理层报告。

4.5风险管理概况

4.5.1信用风险状况及其管理

信用风险主要是指交易对手违约造成损失的风险，主要表现为公司贷款业务中借款人、担保人的信用风险，资金往来银行的信用风险，证券投资开户券商的信用风险等。按照母公司口径，报告期末，公司自营和信托均无不良信用资产。

信用风险管理，一是加强事前对交易对手（项目）的尽职调查。二是实行对交易对手（项目）三级风险评审制度。三是严格落实贷款担保措施，选择信誉卓著的大企业作保证；客观、公正地评估抵（质）押物。四是对所购入的企业债券进行信用级别限制。五是事中对交易对手（项目）进行跟踪检查，特别要参与股权类投资项目的重大决策，并对其经营中的异常行为进行干预，及时将检查情况向部门领导和风险管理部报告。六是遵照中国银监会的标准，对资产五级分类，并进行动态管理。七是严格按财政部和中国银监会的要求，提足包括呆账准备金、信托赔偿准备金在内的各项准备金。

4.5.2市场风险状况及其管理

市场风险主要是指市场利率、汇率或金融产品价格变动造成损失的风险，主要表现为公司投资固定收益类资产如贷款、债券、短期票据、存款及有价证券等损失的风险。报告期内，公司资产状况良好，因资本市场的复苏，公司对有价证券的投资获得较好收益，未发生因市场风险所造成的损失。

市场风险的管理：一是加强对经济及金融形势的分析预测，并据此提出资产配置及其调整方案。二是对证券投资组合的净值、仓位和投资集中度等指标事先设定预警点或止损点。三是根据市场行情，加强对交易对手在其所处行业的市场竞争能力的分析，准确把握资金进入时机，密切跟踪市场，及时调整投资策略和投资组合，密切关注经济运行状况，严格规避政策导向变化带来的不利影响。四是在业务决策和管理过程中，分别通过压力测试进行分析和评估，进行动态跟踪管理。五是加强对宏观经济政策和信托行业政策的分析研究，正确把握公司经营方向。六是积极贯彻落实监管部门有关文件精神，及时对公司信托业务中的房地产业务、证券投资业务和银信合作等业务提出“风险提示”，密切专注市场变化，加强防范业务风险的措施。

4.5.3操作风险状况及其管理

操作风险主要是指由于员工的个人因素导致操作不当甚至违规违约所引发各种损失的风险；由于内控制度的不完善导致员工缺少监控所引发各种损失的风险等。操作风险包含合规风险。合规风险是指，公司因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。报告期内，公司未发生因操作风险所造成的损失。

操作风险的管理：一是整合公司各项业务流程和操作规程，在全公司实行统一的业务标准和操作要求。二是不断完善公司的内控制度，使之更加系统、严密。三是建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。四是更新和完善信息化系统，通过风险预警、产品实时估值到风险绩效评估等，加强系统化管理，减少人为操作失误。五是加强风险排查，及时发现风险隐患，并予以及时纠正。六是重视合规文化建设，宣传《合规政策》，使员工牢固树立“风险管理是公司经营的基础，效益的前提，核心竞争力的保证”这一风险管理核心价值观念。

4.5.4其他风险状况及其管理

其它风险主要是指公司业务开展中的流动性风险、政策风险、信誉风险、道德风险等。报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。

其他风险的管理：一是加强员工合规培训，要求员工认真学习并执行有关的法律法规，增强合规意识，提高员工的风险管理意识和风险管理水平。二是加强对运作项目的现金流量管理，同时做好公司现金流量的预测和安排。三是加强职业道德教育，规范职业行为，把职业道德、职业操守作为员工教育的一个重要内容，不断增强员工的工作责任心，严格控制道德风险。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1 自营资产

5.1.1 会计师事务所审计结论

上海上会会计师事务所有限公司对公司所作的审计结论如下：

上海国际信托有限公司财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了上海国际信托有限公司 2009年12月31日的合并及母公司财务状况以及2009年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

5.1.2资产负债表

资产负债表

编制单位：上海国际信托有限公司 2009年12月31日 金额单位：人民币万元

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法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

5.1.3利润表

利润表

2009年度

编制单位:上海国际信托有限公司 金额单位:人民币万元

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法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

5.1.4所有者权益变动表（见附表）

5.2 信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

编制单位：上海国际信托有限公司 2009年12月31日 金额单位：人民币万元

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企业负责人：潘卫东 复核：姚海岚 制表： 吴聆

5.2.2 信托项目利润和利润分配汇总表

编制单位：上海国际信托有限公司 2009年度 金额单位：人民币万元

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企业负责人： 潘卫东 复核：姚海岚 制表： 吴聆

6、会计报表附注

6.1报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化

本公司2009年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法与上年度保持一致，未发生变化。

6.2或有事项说明

报告期内，本公司未发生对外担保及其他或有事项。

6.3重要资产转让及其出售的说明

报告期内，本公司未发生重要资产转让及出售情况。

（下转B7版）

股东 名称	出资比例（%）	法人 代表	注册资本 （万元）	注册 地址	主要经营 业务	主要财务情况（万元）
上海国际集团 有限公司	66.33	吉晓辉	1,055,884	上海市九江路111号	开展以金融为主、非金融为辅的投资、资本运作与资产管理业务，金融研究，社会经济咨询（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。	资产总额	5,481,052
						负债总额	3,351,943
						利润总额	162,925
						净利润	93,195
						所有者权益	2,129,109
上海久事公司	20.00	张惠民	2,527,000	上海市中山南路28号	利用国内外资金，投资及综合开发经营。	资产总额	26,509,923.10
						负债总额	16,594,892.51
						利润总额	-321,090.16
						净利润	85,729.68
						所有者权益	9,915,030.59
申能股份有限公司	5.00	仇伟国	288,963.1654	上海市浦东新区银城中路168号905-909室	电力建设、能源、节能、资源综合利用及相关项目；与能源建设相关的原材料、高新技术和出口创汇项目的开发，投资和经营。	资产总额	3,166,602.82
						负债总额	1,137,471.30
						利润总额	263,822.82
						净利润﹡1	233,555.24
						所有者权益﹡2	2,029,131.52
	﹡1注：含少数股东损益73,484.67万元，归属上市公司股东的净利润160,070.57万元。 ﹡2注：含少数股东权益499,759.06万元，归属上市公司股东的所有者权益1,529,372.45万元。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的股东名称	该股东持股比例(％)	简要履历
潘卫东	董事长	男	43	2008年6月	上海国际集团有限公司	66.33	经济学硕士研究生，中共党员，高级经济师。在中国人民银行杭州市分行计划资金处参加工作，曾任宁波证券公司业务部副经理，上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理、北仑支行行长、宁波分行副行长，上海浦东发展银行产品开发部总经理，上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记，上海市金融服务办公室机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司总经理助理。现任上海国际集团有限公司副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长、法人代表。
傅帆	副董事长	男	45	2009年10月	上海国际集团有限公司	66.33	工学硕士研究生，中共党员，经济师。在上投实业公司参加工作，曾任上海联合财务有限公司高级经理，上投实业公司项目一部经理、总经理助理、副总经理，上海国际集团有限公司董事会办公室主任，上海国际信托有限公司副总经理兼投资银行总部总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长，总经理。
陆 敏	董事	男	56	2008年6月	上海国际集团有限公司	66.33	工业会计专业大专毕业，会计师。曾任上海手套一厂财务科会计，上海国际信托投资公司计划财务部会计、科长、副经理，上海国际集团有限公司计划财务总部副总经理等职。现任上海盛龙投资管理有限公司董事长、大众保险股份有限公司监事长，上海国际信托有限公司董事。
张建伟	董事	男	55	2008年6月	上海久事公司	20.00	工商管理硕士，中共党员，高级经济师。曾任上海新沪玻璃厂副厂长、上海光通信器材公司副总经理，上海久事公司实业管理总部总经理、发展策划部经理、公司总经理助理等职。现任上海久事公司副总经理，上海国际信托有限公司董事。
周燕飞	董事	女	47	2008年6月	申能股份有限公司	5.00	中文专业本科毕业，中共党员，高级经济师。曾任上海市农委党校讲师，申能股份有限公司策划部副经理、经理。现任申能股份有限公司董事会秘书兼证券部经理，上海国际信托有限公司董事。
张广生	董事	男	57	2008年6月	上海汽车工业有限公司	2.00	经济学硕士，中共党员，研究员。曾任上海市体改办处长、市体改研究所副所长、市政府研究室主任、市委研究室主任，市委副秘书长等职。现任上海汽车工业（集团）总公司副董事长，上海国际信托有限公司董事。
周卫中	董事	男	39	2008年6月	上海石化城市建设综合开发公司	1.33	经济学专业本科毕业，中共党员，经济师。曾任上海石化财贸办宣传干部、团委副书记，上海石化烟草糖酒公司副经理，上海石化地区商业贸易公司 办公室副主任、总经理助理、百货公司经理、副总经理，上海金山实业投资发展有限公司副总经理。现任上海石化城市建设综合开发公司总经理，上海国际信托有限公司董事。
宗德奎	职工 董事	男	58	2008年12月	-	-	经济管理专业本科毕业，中共党员，经济师。曾任空军第四军司令部通信营部书记、通信营有线连副指导员、指导员、军事检察院副营职检察员，空军第四军政治部保卫处正营职干事，空军如皋场站副政委，南京军区空军军事检察院检察员、副检察长，空军地空导弹兵第三旅副政委，上海市计委监察室副主任，上海国际集团有限公司法律部副经理，上海国际信托有限公司总经理助理兼行政管理部、市场研究部总经理。现任上海国际信托有限公司工会主席，职工董事。

姓名	所在单位及职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的股东名称	该股东持股比例(％)	简要履历
万晓枫	独立 董事	男	60	2009年6月	-	-	哲学硕士，中共党员。曾任上海市委办公厅干部、副处长、处长，上海市委办公厅副主任，浦发银行党委副书记、监事，上海银行党委副书记兼纪委书记。现任上海国际信托有限公司独立董事。
孙铮	独立 董事	男	52	2009年6月	-	-	会计学博士研究生，中共党员，教授，注册会计师。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，系主任、校长助理。现任上海财经大学副校长，上海国际信托有限公司独立董事。
李宪明	独立 董事	男	40	2009年6月	-	-	法学博士研究生，中共党员，执业律师。曾在吉林大学法学院工作，现任上海市锦天城律师事务所合伙人，上海国际信托有限公司独立董事。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例(％)	简要履历
谈 逸	监事长	男	59	2008.06	上海国际集团有限公司	66.33	国际金融专业硕士研究生班结业，中共党员，经济师。曾任人民银行上海市虹口区办事处副主任、工商银行上海分行国际业务部总经理、上海巴黎国际银行常务副总经理、上海浦东发展银行副行长，上海国际信托投资公司总经理、上海国际集团有限公司总经理等职。现任上海国际集团有限公司董事，上海国际信托有限公司监事长。
张宝华	监事	男	58	2008.06	锦江国际（集团）有限公司	1.34	工商管理硕士，中共党员，经济师。曾任上海新亚（集团）股份有限公司副总经理、副董事长等职。现任锦江国际（集团）有限公司总裁助理，上海锦江国际酒店发展股份有限公司副董事长，上海锦江国际旅游股份有限公司副董事长，上海国际信托有限公司监事。
张 汉	监事	男	48	2008.06	职工 代表	--	经济管理专业本科毕业，中共党员，会计师。曾任上海警备区司务长，武警上海总队财务处副处长、二支队处长，上海国际信托投资有限公司风险管理部科长、人力资源部科长、审计稽核部科长等职。现任上海国际信托有限公司监事，审计稽核部总经理助理。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	金融从业 年限	学历（位）	专业
傅帆	总经理	男	45	2009年 10月	9	研究生 工学硕士	工业工程 管理
林彬	副总经理	男	54	2008年 8月	17	大专 EMBA	工商 管理
刘响东	副总经理	男	39	2008年 8月	10	研究生 经济学硕士	国际 金融
陈兵	副总经理 董事会秘书	男	41	2008年 9月	14	研究生 管理学博士	企业 管理

项目		报告期年度		上年度
		人数	比例	人数	比例
年龄分布	20以下	-	-	-	-
	20－29	28	17.95%	24	16.00%
	30－39	61	39.10%	59	39.33%
	40以上	67	42.95%	67	44.67%
学历（位）分布	博士	7	4.49%	8	5.33%
	硕士	60	38.46%	51	34.00%
	本科	56	35.90%	54	36.00%
	专科	25	16.03%	27	18.00%
	其他	8	5.13%	10	6.67%

资产运用	金额	占比（％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	60,809.89	12.64	基础产业	-	-
贷款及应收款	-	-	房地产业	-	-
交易性金融资产	42,369.09	8.80	证券市场	63,856.42	13.27
可供出售金融资产	108,318.33	22.51	实业	935.56	0.19
持有至到期投资	-	-	金融机构	382,665.52	79.52
长期股权投资	235,960.26	49.03	其他	33,742.08	7.02
其他	33,742.01	7.02
资产总计	481,199.58	100.00	资产总计	481,199.58	100.00

资产运用	金额	占比（%）	资产分布	金额	占比（%）
货币资金	696,860.44	14.24	基础产业	1,398,474.00	28.58
贷款	2,571,700.37	52.56	房地产业	656,227.93	13.41
交易性金融资产	594,374.00	12.15	证券市场	603,692.41	12.34
可供出售金融资产	288,367.48	5.89	实业	279,796.17	5.72
持有至到期投资	503,342.47	10.28	金融机构	558,850.00	11.42
长期股权投资	227,377.83	4.65	其他	1,396,082.13	28.53
其他	11,100.05	0.23
信托资产合计	4,893,122.64	100.00	信托资产合计	4,893,122.64	100.00

资产	期末数		期初数		负债及所有者权益	期末数		期初数
	合并	母公司	合并	母公司		合并	母公司	合并	母公司
资产：					负债：
现金及存放中央银行款项	6.38	0.01	5.70	0.28	向中央银行借款			-	-
存放同业款项	170,963.22	60,809.81	155,930.91	55,846.03	同业及其他金融机构存放款项			-	-
贵金属					拆入资金			-	-
拆出资金					交易性金融负债			-	-
交易性金融资产	43,766.17	42,369.09	17,610.66	16,548.05	衍生金融负债			-	-
衍生金融资产					卖出回购金融资产款			-	-
买入返售金融资产					吸收存款			-	-
应收利息	535.63		1,478.01	256.09	应付职工薪酬	22,369.47	7,287.89	16,750.74	4,614.85
发放贷款和垫款			1,279.92	1,279.92	应交税费	11,722.48	4,119.06	7,941.55	3,441.77
可供出售金融资产	108,318.33	108,318.33	69,900.43	69,900.43	应付利息
持有至到期投资					预计负债
长期股权投资	219,874.56	235,960.26	224,207.96	234,484.36	应付债券
投资性房地产	4,361.18	4,361.18	5,373.11	5,373.11	递延所得税负债	1,197.52	1,197.52
固定资产	5,812.75	4,277.57	5,989.47	3,769.31	其他负债	24,218.45	16,891.86	17,081.99	3,889.17
无形资产	951.73	359.46	1,090.74	366.27	负债合计	59,507.92	29,496.33	41,774.28	11,945.79
递延所得税资产	3,666.77		3,505.13	1,973.18
其他资产	34,606.47	24,743.87	40,096.65	31,772.51	所有者权益：
商誉	436.45				实收资本	250,000.00	250,000.00	250,000.00	250,000.00
					资本公积	10,297.11	10,297.11	7,807.83	7,807.83
					减：库存股
					盈余公积	44,540.90	44,540.90	33,622.86	33,622.86
					一般风险准备	17,357.90	2,783.70	12,991.98	2,783.70
					信托赔偿准备	49,333.86	49,333.86	43,874.84	43,874.84

					未分配利润	114,886.07	94,747.68	97,560.45	71,534.52
					外币折算差额	119.82
					归属于母公司所有者权益合计	486,535.66	451,703.25	445,857.96	409,623.75
					少数股东权益	47,256.06		38,836.45
					所有者权益合计	533,791.72	451,703.25	484,694.41	409,623.75
资产总计	593,299.64	481,199.58	526,468.69	421,569.54	负债及所有者权益总计：	593,299.64	481,199.58	526,468.69	421,569.54

项目	本年累计数		上年累计数
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业收入	158,463.53	78,457.86	155,002.80	40,632.39
利息净收入	6,742.54	4,025.73	6,409.57	3,238.02
利息收入	6,742.54	4,025.73	7,368.82	4,197.27
利息支出			959.25	959.25
手续费及佣金净收入	113,882.85	20,303.91	138,613.82	18,968.59
手续费及佣金收入	113,918.61	20,339.67	138,656.13	19,010.90
手续费及佣金支出	35.76	35.76	42.31	42.31
投资收益（损失以“-”号填列）	25,105.07	44,108.84	16,341.59	25,893.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	9,940.50	9,346.12	-11,381.65	-10,437.35
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-26.73	-22.48	-582.93	-566.41
其他业务收入	2,819.30	695.74	5,602.40	3,535.66
二、营业支出	73,407.82	18,068.72	73,748.37	10,879.69
营业税金及附加	6,221.57	1,367.35	7,318.70	1,172.23
业务及管理费	66,716.71	16,231.83	65,891.64	9,169.42
资产减值损失	-8.58	-8.58	34.83	34.83
其他业务成本	478.12	478.12	503.20	503.21
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	85,055.71	60,389.14	81,254.43	29,752.70
加：营业外收入	5,476.24	2,122.11	6,028.87	1,206.31
减：营业外支出	6.37	5.00	214.77	57.92
四、利润总额	90,525.58	62,506.25	87,068.53	30,901.09
减：所得税费用	20,021.37	7,916.03	16,997.08	460.43
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	70,504.21	54,590.22	70,071.45	30,440.66
少数股东损益	17,435.61		24,068.69
六、归属于母公司所有者的净利润	53,068.60	54,590.22	46,002.76	30,440.66
七、每股收益：
基本每股收益
稀释每股收益

信托资产	期末数	年初数	信托负债和 信托权益	期末数	年初数
信托资产：			信托负债：
货币资金	696,577.25	247,685.10	交易性金融负债
拆出资金			衍生金融负债
存出保证金	283.19		应付受托人报酬	1,652.39	351.73
交易性金融资产	594,374.00	291,123.77	应付托管费	175.73	34.24
衍生金融资产			应付受益人收益	404.10	133.01
买入返售资产			应交税费
应收款项	11,099.83	5867.58	应付销售服务费
发放贷款	2,571,700.37	704,430.23	其他应付款项	68,617.42	30,214.60
可供出售金融资产	288,367.48	454,331.12	其他负债	1.89	1.73
持有至到期投资	503,342.47	254,275.80	信托负债合计	70,851.53	30,735.31
长期应收款			信托权益：
长期股权投资	227,377.83	135,409.69	实收信托	4,777,941.06	2,055,617.10
投资性房地产			资本公积	11,451.91
固定资产			外币报表折算差额
无形资产			未分配利润	32,878.14	6,770.88
长期待摊费用	0.22		信托权益合计	4,822,271.11	2,062,387.98
其他资产
信托资产总计	4,893,122.64	2,093,123.29	信托负债及信托 权益总计	4,893,122.64	2,093,123.29

项目	本年数
1.营业收入	222,891.94
1.1利息收入	73,005.08
1.2投资收益（损失以“-”号填列）	106,026.35
1.2.1其中：对联营企业和合营企业的投资收益	0.00
1.3公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	11,384.63
1.4租赁收入	0.00
1.5汇兑损益（损失以“-”号填列）	0.00
1.6其他收入	32,475.88
2.支出	28,249.06
2.1营业税金及附加	0.00
2.2受托人报酬	16,300.50
2.3托管费	2,884.22
2.4投资管理费	2,885.01
2.5销售服务费	236.80
2.6交易费用	0.00
2.7资产减值损失	0.00
2.8其他费用	5,942.53
3.信托净利润（净亏损以“-”号填列）	194,642.88
4.其他综合收益	0.00
5.综合收益	194,642.88
6. 加：期初未分配信托利润	6,770.88
7.可供分配的信托利润	201,413.76
8. 减：本期已分配信托利润	168,535.62
9.期末未分配信托利润	32,878.14

  所有者权益变动表

  编制单位：上海国际信托有限公司(合并) 2009年度 金额单位：人民币万元

  ■

  法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

  所有者权益变动表

  编制单位：上海国际信托有限公司(母公司) 2009年度 金额单位：人民币万元

  ■

  法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红