（上接B130版）
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 贵州松河煤业发展有限责任公司 | 133,525,000.00 | 项目已基本建成，预计2010年6月首采工作面投产 | |
| 华创证券经纪有限责任公司 | 10,000,000.00 | 5,760,000.00 | |
| 贵州盘江恒普煤业有限公司 | 45,000,000.00 | 主要为开展项目前期工作支出。 | |
| 贵州盘江马依煤业有限公司 | 46,900,000.00 | 获得马依东、马依西矿权勘察许可证，完成建设项目选址，马依西一井的矿区范围划定手续正在国土资源部审查批复中。 | |
| 国投盘江发电有限责任公司 | 32,400,000.00 | 已完成主厂区征地、工程勘探设计、工程监理、三大主机设备和平场工程施工等招标工作。 | |
| 贵州首黔资源开发有限公司 | 100,000,000.00 | 已完成项目包括：1、收购杨山煤矿并进行简易改造；2、一期初步征地；3、“煤-钢-电”一体化循环经济工业基地一期、二期的总体规划、项目评估、地形测绘等；4、一期200万吨焦化初步设计；5、综合办公楼及临时综合楼建设等。 | |
| 合计 | 367,825,000.00 | / | / |
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经天健正信会计师事务所有限公司审计确认，公司2009年度归属于母公司的净利润987,420,239.46元，按照我国《公司法》和《公司章程》的规定，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金99,000,504.01元，当年可供股东分配的利润888，419,735.45元，加上年初未分配利润579,522,169.86元，减去向股东分派的2008年度利润分配639,953,379.85元，截至本报告期末可供股东分配利润为827,988,525.46元。
根据公司实际情况，董事会建议2009年度利润分配预案为：以2009年12月31日的股本1,103,367,907股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.5元人民币（含税），共派发现金496,515,558.15元。
公司本年度不进行资本公积金转增股本 。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 收购价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 | 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 盘江煤电(集团)有限责任公司 | 盘江集团持有的土城矿、月亮田矿、山脚树矿和金佳矿4 项采矿权、国债专项资金和煤炭价格调节补助基金所形成的安全生产辅助性资产以及54 项土地使用权； | 2009年3月31日 | 517,067.76 | 是 按资产评估价值 | 否 | 是 | ||
| 贵州盘江煤电有限责任公司 | 盘江煤电持有的土城矿、月亮田矿、山脚树矿的机器设备、房屋构筑物以及土地使用权等相关矿山经营性资产；火烧铺矿改扩建工程；老屋基矿、盘北选煤厂和老屋基选煤厂的生产经营辅助性资产；机电分公司、供应分公司、运销处、机关财务、财务处本部、安全技术培训中心和宣传部等下属职能部门的相关资产； | 2009年3月31日 | 179,638.10 | 55,417 | 是 按资产评估价值 | 是 | 是 | |
| 贵州盘江煤电新井开发有限公司 | 新井公司持有的金佳矿(含洗煤厂)的全部经营性资产。 | 2009年3月31日 | 2,781 | 是 按资产评估价值 | 是 | 是 |
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | |
| 贵州盘江煤电有限责任公司 | 1,150,820.34 | 0.10 | 604,488,581.65 | 100 |
| 贵州盘江煤电有限责任公司 | 49,855,684.65 | 100 | 5,994,937.44 | 100 |
| 贵州盘江煤电有限责任公司 | 26,110,231.09 | 17.27 | 93,898,647.11 | 12.52 |
| 贵州盘江煤电建设工程有限公司 | 127,098,689.86 | 16.74 | ||
| 合计 | 77,116,736.08 | 831,480,856.06 | ||
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额77,116,736.08元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 贵州盘江煤电有限责任公司 | 176,700.36 | 164,689.13 | 6,120.77 | |
| 贵州省盘江煤电建设工程有限公司 | 1,588.59 | 3,761.26 | ||
| 贵州盘江煤电多种经营开发有限公司 | 113.27 | 114.41 | ||
| 贵州盘江煤电（集团）有限责任公司 | 358.63 | 358.63 | ||
| 合计 | 176,700.36 | 166,749.62 | 10,355.07 | |
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,767,003,600.00元，余额0元。
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | (1)自股权分置改革方案实施之日起，所持有的盘江股份非流通股份在24个月内不通过市场出售或转让，在前述期限届满后12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售数量不超过公司股份总数的5%。 (2)2006年至2008年度将提出现金分红议案，现金分红比例不低于当年实现可分配利润的50%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 | 报告期内，控股股东盘江煤电均履行上述承诺。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 4、拟转让的采矿权之盈利补偿承诺： 乙方（贵州盘江精煤股份有限公司）应于2008年、2009年、2010年和2011年会计年度结束后即对土城矿、月亮田矿、山脚树矿和金佳矿四项采矿权进行专项审计；根据上述专项审计结果，如果2008年5月至12月，上述四项采矿权实际达到的净利润数低于人民币27,953万元；2009年度、2010年度和2011年度每一会计年度上述四项采矿权实际达到的净利润数低于人民币44,955万元， 差额部分将由甲方（盘江煤电（集团）有限责任公司）向乙方无偿补足。 | 报告期内，实际控制人盘江集团及控股股东盘江煤电均履行上述承诺。 |
| 发行时所作承诺 | ④不利用控股股东地位影响本公司火铺矿、老屋基矿的原煤开采，确保两矿按实际生产能力生产的原煤优先用于本公司洗选。 ⑤在适当的时候确保本公司以公允的价格购买或以承包、租赁、托管等方式经营盘江煤电集团公司与本公司可能构成竞争的资产和业务。 | 报告期内，控股股东盘江煤电均履行上述承诺。 |
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
√适用 □不适用
我公司为本次重大资产重组编制了《贵州盘江精煤股份有限公司关于备考盈利预测的声明》,该盈利预测业经中和正信会计师事务所有限公司审核,并于2008年7月30日出具了中和正信审字(2008)第4—193-3-1号《贵州盘江精煤股份有限公司备考盈利预测审核报告》。本期重大资产重组及定向发行股份购买资产2009年度盈利预测实现情况如下：
（1）备考盈利预测完成情况
我公司《备考盈利预测的声明》中2009年备考盈利预测净利润111,415万元。
2009年度我公司本年报表实现净利润：98,712万元（合并），99,001万元(母公司)。
重组购入资产2009年1至3月实现净利润：19,623万元(该数据业经中和正信会计师事务所有限公司审核,并于2009年4月11日分别出具了中和正信审字(2009)第4—160号、161号、162号审计报告)。
母公司与重组购入资产实现净利润合计：99,001+19,623=118,624万元
实际完成净利润与备考盈利预测净利润完成差异：
118,624-111,415=7,209万元
实际完成净利润与备考盈利预测净利润比率：
118,624/111,415=106.47%
（2）购入资产盈利实现情况
根据资产转让方提供的《交易标的盈利预测报告》，2009年交易标的盈利预测净利润74,798万元(该数据业经中和正信会计师事务所有限公司审核,并于2008年7月30日分别出具了中和正信审字中和正信审字(2008)第4—193-3-2号专项审计报告)。
购入资产2009年度实现净利润：77,821万元
其中：从盘江集团、盘江煤电购入资产实现净利润：74,409万元
从新井公司购入资产实现净利润：3,412万元
购入资产实际完成净利润与交易标的盈利预测净利润完成差异：
77,821-74,798=3,023万元
实际完成净利润与交易标的盈利预测净利润比率：
77,821/74,798=104.04%
4、结论
本公司基于重大资产重组的2009年度盈利预测利润数与本公司2009年度实际实现的利润数之间不存在重大差异。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
| 所持对象名称 | 最初投资成本（元） | 持有数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 华创证券经纪有限责任公司 | 10,000,000.00 | 5 | 10,000,000.00 | 长期股权投资 |
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会通过列席和参加董事会、股东大会，并根据国家法律、法规和《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决策事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度的执行情况等进行了监督。监事会认为：公司本届董事会在过去的一年里工作是认真负责的，公司的经营决策科学、合理，公司的各项管理制度较为健全并得到了切实执行；公司董事会、经营班子及全体高级管理人员在执行职务时没有违反法律、法规和《公司章程》，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司严格按照《企业会计准则》和财政部、证监会等有关规定编制了公司2009年度财务报告。天健正信会计师事务所有限公司对公司2009年度财务会计出具的标准无保留意见的财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司2001年4月获准发行12,000万股A股股票，扣除发行费用后共募集资金69,806.49万元，募集资金实际投入项目除一项变更外，其余项目和招股说明书一致。2003年12月，公司根据市场环境的变化和公司的实际情况，变更首次公开发行股票募集资金投资项目中的盘北矸石电厂项目17,600.00万元的资金使用计划。公司本次变更部分募集资金用途的程序符合中国证监会的有关规定。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，监事会对公司经营活动进行监督，未发现收购、出售资产交易价格不合理、内幕交易和损害股东权益或造成资产流失的行为。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司的关联交易遵循“公平、公正、合理”的原则，符合有关规定，未发现内幕交易和损害公司权益或造成公司资产流失的行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位:贵州盘江精煤股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 941,009,351.12 | 371,463,636.79 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 956,247,462.21 | 576,939,966.30 | |
| 应收账款 | 216,670,964.34 | 192,197,173.88 | |
| 预付款项 | 51,460,633.02 | 6,414,401.04 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | 5,760,000.00 | ||
| 其他应收款 | 14,746,353.07 | 40,773,990.52 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 178,599,570.91 | 175,685,738.19 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
（下转B132版）