基金合同生效公告
诺安中小盘精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可【2010】209号文批准,于2010年3月26日起向全社会公开募集,募集工作已于2010年4月23日顺利结束。
经利安达会计师事务所有限责任公司验资,本次募集扣除认购费用后的有效净认购金额为人民币1,428,484,955.51元,募集期间有效净认购资金产生利息为人民币71,086.09元。依照《诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,有效净认购资金利息已折算成基金份额分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。上述有效净认购金额及资金利息已于2010年4月27日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,本基金募集期间含本息共募集的有效份额为1,428,556,041.60份基金份额,有效认购户数为13,569户。其中诺安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”) 于2010年4月23日认购本基金,持有的基金份额总额为19,999,000.00份(含募集期利息结转的份额),认购费用为1000元,占本基金总份额的比例为1.40%;本基金管理人的基金从业人员认购持有的基金份额总额为1,009,858.56份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例为0.07%。
本基金于2010年4月28日获得中国证监会书面确认(中国证监会基金部函[2010]274号文),基金备案手续办理完毕。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,诺安中小盘精选股票型证券投资基金的募集结果已符合基金合同生效的条件,于2010年4月28日基金合同正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担。
基金份额持有人可以在本基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的全国统一客户服务电话400-888-8998或客户服务中心电话0755-83026888或公司网站www.lionfund.com.cn查询交易确认情况。
本基金的申购、赎回业务将于基金合同生效之日起不超过三个月的时间内开始办理,在确定了本基金开放申购、赎回的日期后,本基金管理人将最迟于开放日前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上予以披露。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一〇年年四月三十日
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
继续参加深圳发展银行基金
申购费率优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与深圳发展银行股份有限公司(以下简称“深圳发展银行”)协商一致,诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金将继续参加深圳发展银行开展的基金申购费率优惠活动。具体如下:
一、普通申购业务
1、优惠活动时间
自2010年5月1日起,至2010年12月31日止。
2、适用基金
诺安平衡证券投资基金(基金代码:320001)、诺安股票证券投资基金(基金代码:320003)、诺安价值增长股票证券投资基金(基金代码:320005)、诺安灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:320006)、诺安成长股票型证券投资基金(基金代码:320007)、诺安中证100指数证券投资基金(基金代码:320010)。
3、优惠活动内容
活动期间,投资者通过深圳发展银行网上银行、电话银行申购上述基金产品,按照申购费率的8折执行优惠费率,折后费率不低于0.6%(原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行)。
二、基金定投业务
1、优惠活动时间
自2010年5月1日起,至2010年12月31日止。
2、适用基金
诺安平衡证券投资基金(基金代码:320001)、诺安股票证券投资基金(基金代码:320003)、诺安价值增长股票证券投资基金(基金代码:320005)、诺安灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:320006)。
3、优惠活动内容
(1)、活动期间,投资人通过深圳发展银行网上银行办理上述基金产品的定期定额申购业务,其申购费享有优惠。原费率高于0.6%的,统一优惠至0.6%;原费率低于0.6%的仍按原费率执行。
(2)、活动期间,投资人通过深圳发展银行网点柜面渠道办理上述基金产品的定期定额申购业务,按照申购费率的8折执行优惠费率,折后费率不低于0.6%(原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行)。
三、重要提示
1、本次优惠活动期间,业务办理的具体程序以深圳发展银行的有关规定为准。本次活动的开展时间或具体规定如有变化,敬请投资者留意深圳发展银行的有关公告。
2、上述所有费率优惠活动仅限于基金的前端收费模式;各基金原申购费率参见各基金相关法律文件及最新业务公告。
3、诺安灵活配置混合型证券投资基金已于2010年4月26日起暂停普通申购及转换转入业务,该基金恢复办理普通申购及转换转入业务的具体时间本公司将另行公告。
4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。
四、投资者可通过以下途径咨询有关情况
1、深圳发展银行股份有限公司
客服电话:95501;或前往各营业网点咨询
网站:www.sdb.com.cn
2、诺安基金管理有限公司
客服电话:400-888-8998(免长话费),0755-83026888
网站:www.lionfund.com.cn
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一〇年四月三十日


