证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-013

  海通证券股份有限公司

  第四届董事会第二十七次会议（临时会议）

  决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议（临时会议）于2010年5月21日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2010年5月19日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员19人（包括7名独立董事），截至2010年5月21日，公司董事会办公室收到19名董事送达的通讯表决票，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议审议通过了《关于公司参与股指期货业务的议案》

  1、同意公司自营业务开展股指期货业务，同时授权公司经营管理层办理相关手续。

  2、同意公司在股指期货交易业务初期，开展以套期保值为目的的交易业务；在获得监管部门的批准之后，开展其它交易目的的股指期货业务。

  3、公司参与股指期货交易业务（含套期保值及其他交易目的的股指期货业务）和权益类证券交易业务的总金额不超过公司净资本的60%。

  4、同意在获得监管部门的正式批准之后，公司资产管理业务开展股指期货业务，同时授权公司经营管理层办理相关手续。

  5、审议通过《海通证券股指期货自营业务管理办法（试行）》。

  6、审议通过《海通证券股指期货资产管理业务管理办法（试行）》。

  该议案赞成票：19票；反对票：0票；弃权票：0票。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2010年5月21日