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办公地址:合肥市安庆路79号
法定代表人:王晓昕
联系人:王祎
电话:0551-2667819
传真:0551-2667857
客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址:http://www.hsbank.com..cn
(二)注册登记人
名称:博时基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所
机构名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、吕红
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区东昌路568号
办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-61238888
传真:021-61238800
联系人:陈兆欣
经办注册会计师:薛竞、陈宇
四.基金的名称
博时第三产业成长股票证券投资基金
五.基金的类型
本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
六.基金的投资目标
基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。
七.基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%,股票资产中的80%以上投资于第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为0-35%,债券投资范围主要包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。
八.基金的投资策略
本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。
在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。
本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金重点投资的行业。就目前的行业、市场状况而言,本基金将重点投资的行业包括以下几类:
1.国家统计局界定的第三产业,包括以下行业:交通运输、仓储业;信息技术业;批发和零售贸易;金融、保险业;房地产业;社会服务业;以及传播与文化产业等。
2.由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变,代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端,在此我们将其纳入符合本基金投资范围的第三产业集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、生物制品;电力、煤气及水的生产和供应业。
3.由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,第三产业集群的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围。
在整体资产配置和行业选择确定后,本基金将采用“自下而上”的方式进行个股选择。
本基金采用“自下而上”的个股选择,主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估,从中确定目标股票组合。主要考察的财务指标包括:净资产收益率(ROE)、销售收入增长率和PEG等。
本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。
九.基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十.基金的风险收益特征
本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十一.基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自第三产业成长股票证券投资基金2010年第一季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 9,040,445,833.81 | 86.45 |
其中:股票 | 9,040,445,833.81 | 86.45 | |
2 | 固定收益投资 | ||
其中:债券 | |||
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,411,198,246.02 | 13.49 |
6 | 其他资产 | 5,821,363.54 | 0.06 |
7 | 合计 | 10,457,465,443.37 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 409,647,867.56 | 3.98 |
C | 制造业 | 2,473,585,301.91 | 24.03 |
C0 | 食品、饮料 | 1,694,506,944.55 | 16.46 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | - | - |
C5 | 电子 | - | - |
C6 | 金属、非金属 | 1,905,000.00 | 0.02 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 9,400,800.00 | 0.09 |
C8 | 医药、生物制品 | 767,772,557.36 | 7.46 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 761,719,494.39 | 7.40 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | 701,997,864.75 | 6.82 |
H | 批发和零售贸易 | 856,497,837.69 | 8.32 |
I | 金融、保险业 | 3,095,816,303.38 | 30.08 |
J | 房地产业 | 475,007,676.00 | 4.61 |
K | 社会服务业 | 21,532,488.13 | 0.21 |
L | 传播与文化产业 | 3,041,000.00 | 0.03 |
M | 综合类 | 241,600,000.00 | 2.35 |
合计 | 9,040,445,833.81 | 87.83 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600519 | 贵州茅台 | 5,800,685 | 920,916,750.60 | 8.95 |
2 | 601628 | 中国人寿 | 28,499,926 | 811,677,892.48 | 7.89 |
3 | 600795 | 国电电力 | 91,954,957 | 760,467,494.39 | 7.39 |
4 | 600588 | 用友软件 | 23,999,927 | 701,997,864.75 | 6.82 |
5 | 600016 | 民生银行 | 90,000,000 | 692,100,000.00 | 6.72 |
6 | 000729 | 燕京啤酒 | 33,269,297 | 677,030,193.95 | 6.58 |
7 | 600036 | 招商银行 | 39,550,000 | 643,874,000.00 | 6.26 |
8 | 002024 | 苏宁电器 | 30,028,059 | 564,227,228.61 | 5.48 |
9 | 000002 | 万 科A | 50,000,808 | 475,007,676.00 | 4.61 |
10 | 600030 | 中信证券 | 10,000,000 | 284,200,000.00 | 2.76 |
4、报告期末按债券种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 1,588,149.43 |
2 | 应收证券清算款 | 0.00 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 283,163.62 |
5 | 应收申购款 | 3,950,050.49 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 5,821,363.54 |
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6) 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二.基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期 间 | ①份额净值增长率 | ②份额净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
2007.4.12-2007.12.31 | 55.82% | 1.65% | 54.32% | 1.81% | 1.50% | -0.16% |
2008.1.1-2008.12.31 | -48.30% | 1.94% | -55.74% | 2.44% | 7.44% | -0.50% |
2009.1.1-2009.12.31 | 69.37% | 1.64% | 72.85% | 1.65% | -3.48% | -0.01% |
2007.4.12-2010.3.31 | 32.19% | 1.72% | 12.46% | 1.97% | 19.73% | -0.25% |
十三.基金的费用与税收
(一)与运作有关的费用
1、基金的费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金的证券交易费用;
7)基金的银行汇划费用;
8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与销售有关的费用
1.申购费率
本基金的申购费率最高不超过5.0%。
本次公告的本基金申购费率具体为:
申购金额(M) | 申购费率 |
M <100万元 | 1.5% |
100万≤M <500万元 | 1.0% |
M≥500万元 | 收取固定费用1000元 |
2.赎回费率
本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:
持有基金时间(Y) | 赎回费率 |
Y<1年 | 0.5% |
1年≤Y<2年 | 0.25% |
Y≥2年 | 0 |
3.本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基金的市场推广和销售、注册登记等各项费用。
4.本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费的25%归基金资产。
5.基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过5.0%。基金管理人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告,而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日内在基金管理人网站及至少一种指定媒体上公告。
6.转换费用
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担,扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注册登记人所有
(1)申购费补差
A、两只前端收费基金(包括申购费为零的基金)之间的转换,按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的前端申购费,由前端申购费低的基金转到前端申购费高的基金时,收取申购费差价;由前端申购费高的基金转到前端申购费低的基金时,不收取差价;
B、对于后端收费基金向前端收费基金的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后端认/申购费率,计算转出基金的后端认/申购费;基于转出金额计算转换申请日转入基金的前端申购费。除收取转出基金的后端认/申购费外,当转出基金的后端认/申购费低于转入基金的前端申购费时,收取申购费差价,否则不收取差价;
C、对于两只后端收费基金之间的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日适用的后端认/申购费率,计算转换申请日的转出基金后端认/申购费;基于转入基金的零持有时间适用的后端申购费率,计算转换申请日的同等金额转入基金后端申购费。由后端认/申购费高的基金转到后端申购费低的基金时,收取申购费差价;由后端认/申购费低的基金转到后端申购费高的基金时,不收取差价。
(2)转出基金赎回费
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率,计算转换申请日的转出基金赎回费。
十四.对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年11月26日刊登的本基金原招募说明书(《博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1更新了“三、基金管理人(一)基金管理人概况、(二)主要成员情况3、公司高管人员4、本基金基金经理5、投资决策委员会成员”;
2更新了“四、基金托管人(二)主要人员情况、(三)基金托管业务经营情况和(五)基金托管人的内部控制制度 ”;
3更新了“五、相关服务机构”中的相关服务机构信息;
4更新了“九、基金份额的申购与赎回(十四)基金的转换”部分内容;
5更新“十、基金的投资(十一)基金投资组合报告”的内容,数据内容截至时间为2010年3月31日;
6更新“十一、基金的业绩”数据;
7更新“十五、基金费用与税收6、转换费用”;
8更新“二十四、其它应披露的事项”内容,披露自2009年10月13日至2010年4月12日期间博时第三产业基金的公告信息,分别是:
(1)2009年10月13日,我公司公告了《博时基金管理有限公司参加中国民生银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》;
(2)2009年10月14日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(3)2009年10月28日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年第3季度报告》;
(4)2009年10月30日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通交通银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》;
(5)2009年11月6日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告》;
(6)2009年11月7日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加广发华福证券有限责任公司定期定额投资业务与网上交易申购业务费率优惠活动的公告》;
(7)2009年11月13日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为代销机构的公告》和《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、;
(8)2009年11月18日 ,我公司公告了《博时基金管理有限公司股权变更的公告》;
(9)2009年11月19日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于中国工商银行股份有限公司直销账户信息变更的公告》;
(10)2009年11月24日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》;
(11)2009年11月26日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书2009年第2号(摘要)》;
(12)2009年11月27日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加信达证券股份有限公司为代销机构的公告》、《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》;
(13)2009年12月17日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金参加广东发展银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》、;
(14)2009年12月18日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司在国信证券股份有限公司推出定期定额投资业务的公告》、《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加宁波银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(15)2009年12月29日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加浙商银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(16)2009年12月30日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司参加中国农业银行定期定额申购费率优惠活动的公告》;
(17)2009年12月31日,我公司公告了《关于博时旗下开放式基金参加中国工商银行股份有限公司“2010倾心回馈”基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关于博时基金管理有限公司参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》、;
(18)2010年1月08日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司参加中国邮政储蓄银行有限责任公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告》;
(19)2010年1月15日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金收益分配公告》、《博时基金管理有限公司参加中国建设银行股份有限公司网上银行等电子渠道申购费率优惠活动的公告》、《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加上海农村商业银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(20)2010年1月19日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加南京银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》、《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(21)2010年1月20日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年第4季度报告》;
(22)2010年3月2日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停部分基金在深圳证券交易所净值揭示的公告》;
(23)2010年3月15日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于调整直销网上交易优惠费率的公告》;
(24)2010年3月16日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》;
(25)2010年3月19日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者汇款购买基金的提示性公告》;
(26)2010年3月24日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加徽商银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(27)2010年3月27日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年年度报告(摘要)》;
(28)2010年3月31日,我公司公告了《关于博时旗下开放式基金参加华夏银行股份有限公司网上银行申购业务及定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》;
(29)2010年4月1日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》;
(30)2010年4月3日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》;
(31)2010年4月7日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司调整旗下开放式基金在上海浦东发展银行定期定额投资起点金额的公告》。
特此说明
博时基金管理有限公司
2010年5月27日