■市场动态

  贵州证监局与贵阳市政府

  签订战略合作协议

  据了解，贵州证监局日前与贵阳市政府签订《战略合作备忘录》，积极推动辖区资本市场规范健康发展。

  贵州证监局梁盛红局长认为，贵阳作为贵州省经济中心，是规范和发展辖区资本市场的核心区，本次合作将从挖掘与培育上市资源，促进企业改制上市，规范和做强上市公司，优化区域资源配置等方面着手，携手推动贵阳资本市场规范健康发展。

  贵阳市市长袁周还表示，该协议的签署对于进一步密切贵阳市政府与贵州证监局的合作，调动地方与中央驻筑监管机构的积极性，形成合力，共同促进贵阳资本市场发展具有重要意义。他要求政府及各相关部门要做企业上市的催化剂和助推器，全方位为企业做好上市服务；对成功上市的企业，要给予奖励；各区（市、县）都要重点扶持一两家有上市潜质的企业；对条件成熟并已计划上市的企业，市政府分管领导要牵头逐一帮助他们分析、解决问题，推动这些企业尽快成为上市公司。

  （杨晶）

  陕西持续提升

  经纪业务管理水平

  陕西证监局近日在西安举办专题培训，以促进辖区内证券经纪业务管理水平持续提高，并通报了对银行驻点营销业务、风险测评及影像采集模块建设情况的检查结果。

  当天会议上，陕西证监局局长助理孔兵表示，该局已经下发了关于进一步落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》的通知，要求辖区内证券机构从以下五个方面提高相关管理水平。第一，组织专题培训，及时全面掌握证券经纪业务规范要求；第二，周密部署，扎实做好证券经纪业务自查整改工作，要求全部整改工作应于11月底完成；第三，严格执行关键岗位人员离岗制度，强化营业部风险管理，要求6月30日前，辖区异地证券公司所属营业部负责人及关键岗位人员的轮岗和强制离岗计划向陕西证监局报送；第四，完善营销管理制度，强化经纪业务营销人员管理；第五，落实责任，加强客户信息及档案管理。

  此外，陕西证监局将对证券经纪业务规范性进行持续跟踪及检查，对存在问题不按要求整改，以及5月1日后仍发生违反“经纪业务11号文”规定要求情形的，将严格采取监管措施，追究相关人员责任，并记入辖区营业部持续合规分类监管档案。（王原）

  山东证监局

  力促上市公司规范运作

  近日，山东证监局就上市公司年报分析、财务报告解读、企业内部控制实务、企业文化建设与人力资源管理等对辖区上市公司董事、监事进行培训，并在培训过程中，山东证监局还组织董事、监事就如何充分履职、勤勉尽责进行了分组座谈。一些公司董事、监事提出在目前的环境下履职存在一定的局限，如：董事、监事整体素质有待提高，董事会、监事会实际发挥作用的体制与机制还不完善等。对此，山东证监局副局长陆泽峰在监事座谈会上表示，通过座谈会发言交流，每个监事开始认真思考如何真正发挥监事会的作用，这是一个好的开始；监事会作为“三会一层”的重要组成部分，在上市公司公司治理、规范运作过程中发挥了一定作用，但离切实发挥作用还有一定的差距；山东证监局将归纳整理并广泛征求辖区监事的意见和建议，认真研究分析辖区上市公司监事会实际运作过程中存在的问题，采取相应措施，督促监事充分履职，推动上市公司监事会真正发挥作用。（朱剑平）

  7.63亿股

  海通证券限售股29日解禁

  6月29日，海通证券7.63亿股股改限售股将上市流通。其中，4.16亿股为东方集团实业股份有限公司所持有，持股比例为5.06%；3.47亿股为鼎和创业投资有限公司所持有，持股比例为4.22%。（张雪）

  海通证券

  7月5日发放现金股利

  海通证券今日发布了2009年度利润分配实施公告，每股派发现金股利0.20元（含税），每10股派发现金股利2.00元（含税），股权登记日为6月28日，除息日为6月29日，现金股利发放日为7月5日。除上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司持有海通证券股份的现金股利由海通证券直接发放外，其他股东的现金股利委托中登公司上海分公司派发。（张雪）

  国元证券

  北京、深圳分公司获批

  国元证券今日发布公告称，近日，公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司在北京等地设立2家分公司的批复》，核准公司在北京市设立国元证券股份有限公司北京分公司，管理北京、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务；核准公司在深圳市设立国元证券股份有限公司深圳分公司，管理广东、广西、海南、重庆、湖南、四川、贵州的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务。

  国元证券表示，公司将按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定，积极开展分公司的设立登记、筹建、验收开业及备案等相关工作。（潘圣韬）

  华泰证券完成融资融券业务

  工商监管报备

  华泰证券今日发布公告称，该公司6月4日收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》，同意公司“变更业务范围，增加融资融券业务”后，已完成相关工商变更登记及《章程》修订的备案工作，在经营范围中增加了“融资融券业务”，并换领了新的营业执照；根据新的营业执照，华泰证券向中国证监会申请并换领了《经营证券业务许可证》，经营范围增加了“融资融券”。至此，华泰证券已完成融资融券业务的工商和监管报备工作，将按规定开展融资融券业务。

  （张雪）

  南方基金

  精选个股把握三大方向

  面对目前市场震荡格局，南方基金投资部副总监、南方基金配置基金经理李源海日前在接受本报记者采访时表示，2010年是经济形势复杂的一年，中国改革开放30年的高速增长主要靠出口和投资，不可能一下子转到内需和消费上来，但在这个过程中要坚定经济转型的方向，追寻受益的行业和公司，精选持续成长性的个股。

  李源海称,在选股上主要把握三大方向：第一是受益于人口老龄化背景下医疗改革的医药行业；第二是政府扶持的行业，如节能减排和新能源，以及中西部区域经济板块；第三是受益于提高工资水平的中低端消费和服务，包括食品、零售、旅游等行业。

  （安仲文 黄金滔）