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    华商稳健双利债券型证券投资基金招募说明书
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    华商稳健双利债券型证券投资基金招募说明书
    2010-06-30       来源:上海证券报      

      基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

    【重要提示】

    华商稳健双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2010年5月4日经中国证监会证监许可【2010】590号文核准募集。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

    投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    一、绪 言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、其他有关规定及《华商稳健双利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。

    本招募说明书阐述了华商稳健双利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

    二、释 义

    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

    基金或本基金指华商稳健双利债券型证券投资基金
    基金合同指《华商稳健双利债券型证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充
    招募说明书或本招募说明书指《华商稳健双利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期更新
    发售公告指《华商稳健双利债券型证券投资基金份额发售公告》
    托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商稳健双利债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
    业务规则指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
    中国证监会指中国证券监督管理委员会
    银行业监督管理机构指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
    《运作办法》指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
    《销售办法》指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
    《信息披露办法》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
    法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    基金合同当事人指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    基金管理人指华商基金管理有限公司
    基金托管人指中国建设银行股份有限公司
    注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
    注册登记机构指办理登记结算业务的机构。基金的注册登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构
    投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    合格境外机构投资者指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
    基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    指中华人民共和国法定货币人民币元
    基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
    基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    认购指在基金募集期间内,投资人申请购买基金份额的行为
    申购指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    赎回指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    销售服务费指本基金支付基金销售代理人佣金以及基金管理人的营销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等的费用,该笔费用从基金资产中扣除,属于基金的营运费用
    巨额赎回本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
    基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记结算机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
    转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
    直销机构指华商基金管理有限公司

    代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
    销售机构指直销机构和代销机构
    基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
    基金账户指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
    T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)
    基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值
    基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
    不可抗力指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部履行或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

    三、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1.名称:华商基金管理有限公司

    2.住所:北京市西城区阜成门北大街6号国际投资大厦C座15层

    3.办公地址:北京市西城区阜成门北大街6号国际投资大厦C座15层

    4.法定代表人:李晓安

    5.成立时间:2005年12月20日

    6.注册资本:壹亿元

    7.电话:010-58553000 传真:010-66579490

    8.联系人:程丹倩

    9.股权结构

    股东名称出资比例

    华龙证券有限责任公司46%

    中国华电集团财务有限公司 34%

    济钢集团有限公司 20%

    10.客户服务电话:010-58351998 400-700-8880(免长途费)

    11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金和华商产业升级股票型证券投资基金。

    (二)基金管理人主要人员情况

    1.董事会成员

    李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党委书记,历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。

    郭怀保:副董事长。男,硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经理,曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂,历任中国华电集团财务有限公司副总经理,中国华电集团发电运营有限公司总经理。

    王军:董事。男,高级经济师。现任济钢集团有限公司董事长、党委书记,历任济钢小型轧钢厂副厂长,济钢企业管理办公室科长、主任,济钢集团总公司总经理助理、副总经理。

    韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

    徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。

    杨江山:董事。男,工商管理硕士、高级经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司创新发展部经理,曾就职于中国建设银行新疆分行、国家开发银行新疆分行,历任中国华电集团财务有限公司结算部经理助理、客户关系部副经理、投资部经理。

    徐信忠:独立董事。男,金融学博士、教授。现任北京大学光华管理学院副院长、教授,历任WARWICK大学(英国)研究员,MANCHESTER大学(英国)会计与金融系讲师和高级讲师,BANK OF ENGLAND(英国)货币政策局金融经济家,LANCASTER大学(英国)高级讲师和讲座教授。

    李业:独立董事。男,管理学博士、教授。现任华南理工大学管理学院副院长、教授,历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师,华南理工大学工商管理学院副教授。

    方国春:独立董事。男,教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、人力资源部主任,历任国家教育委员会政策法规司副处长、中国光大国际信托投资公司总经理助理、国家留学基金委中澳项目办公室副主任、长城人寿保险股份有限公司项目中心经理。

    2.监事会成员

    张学云:监事长。高级会计师。现任中国华电集团财务公司监察部经理,曾就职于湖北省武汉供电局,华中电管局,华中电力集团公司(中南审计分局),国电华中公司(国电华中审计部)。

    郭燕春:监事。高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处长,自1976年起历任济钢总厂财务科会计、成本组组长、成本科副科长、科长、济钢集团总公司财务处副处长等职。

    申艳丽:职工监事。经济学硕士。现任华商基金管理有限公司研究发展部高级研究员。

    3.总经理及其他高级管理人员

    王锋:总经理。男,工学学士、经济学硕士,拥有十一年证券从业经历。曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金经理助理,云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理;自2005年9月加入华商基金管理有限公司,历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会成员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。

    程丹倩:督察长。女,工商管理硕士,会计师。曾任职于中国经济开发信托投资公司证券总部计财部和证券投资部。

    4.基金经理

    毛水荣先生、张永志先生

    毛水荣先生,男,经济学硕士,具有基金从业资格

    2003年8月至2005年10月任职于上海博弘投资管理有限公司任债券研究员,2005年11月至2007年5月任职于平安资产管理公司任债券投资经理助理、投资经理。2007年5月加入华商基金管理有限公司,曾任华商领先企业混合型基金基金经理助理(2007年7月至2009年1月),现任公司投资决策委员会成员,2009年1月起至今担任华商收益增强债券基金基金经理。

    张永志先生,男,金融工程学硕士,具有基金从业资格

    1999年9月至2003年7月就职于工商银行青岛市市北一支行,任科员、科长等职务;2006年1月至2007年5月就职于海通证券担任债券部交易员;2007年5月进入华商基金管理有限公司,2007年5月至2009年1月担任华商基金管理有限公司交易员;2009年1月起至今担任华商收益增强债券型基金基金经理助理。

    5.投资决策委员会成员

    本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

    王锋:华商基金管理有限公司总经理;

    庄涛:华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监;

    田明圣:华商基金管理有限公司研究发展部总经理;

    梁永强:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理;

    孙建波:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理;

    王华:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理;

    毛水荣:华商收益增强债券型证券投资基金基金经理;

    郭建兴:华商领先企业混合型证券投资基金基金经理;

    胡宇权:华商产业升级股票型证券投资基金基金经理。

    上述人员之间无近亲属关系。

    (三)基金管理人职责

    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2.办理基金备案手续;

    (下转B11版)