证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-032

  宏源证券股份有限公司

  2009年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  一、会议召开和出席的情况

  1.召开时间：2010年6月30日上午9:30时

  2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室

  3.召开方式：现场投票方式

  4.召 集 人：董事会（已于2010年6月9日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

  5.主 持 人：冯戎董事长

  6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定。

  7.出席本次会议的股东及股东代理人共10位，代表股份997,864,632股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的68.29%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定。

  二、提案审议情况

  （一）《关于审议<董事会工作报告>的议案》；

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （二）《关于审议<监事会工作报告>的议案》；

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （三）《关于审议<公司2009年度财务决算报告>的议案》；

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （四）《关于公司2009年度利润分配方案的议案》：经天健正信会计师事务所审计确认母公司2009年度实现净利润1,146,377,437.79元，按10%提取法定盈余公积114,637,743.78元，按10%提取一般风险准备114,637,743.78元，按10%提取交易风险准备114,637,743.78元，加年初未分配利润1,112,897,333.74元，减支付股东现金股利146,120,416.60元，本年度末可供分配的利润为1,769,241,123.59元。其中2009年度当期实现的可供股东分配的利润为802,464,206.45元。

  公司2009年度利润分配方案如下：以2009年度当期实现的可供股东分配的利润802,464,206.45元为基础，按每10股派发现金红利2.75元（含税），实际需分配现金股利401,831,145.65元，占2009年度当期实现可供股东分配利润的50.07%，剩余未分配利润400,633,060.80元转入下一年度。公司未分配利润滚存余额为1,367,409,977.94元。

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （五）《关于审议<公司2009年年度报告>及年报摘要的议案》；

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （六）《关于续聘2010年度审计机构的议案》：同意续聘天健正信会计师事务所有限公司担任公司2010年度审计机构，费用70万元。

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （七）《关于变更董事的议案》：同意选举王小选先生为公司第六届董事会董事，就任时间为本次股东大会召开完毕时，任职期限自2010年6月30日至第六届董事会任期届满。

  同意997,864,632股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （八）听取独立董事述职报告。

  三、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所

  2.律师姓名：孙亚玲、夏军

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  四、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二○一○年六月三十日

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-033

  宏源证券股份有限公司

  第六届董事会第十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第六届董事会第十一次会议于2010年6月30日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事10人，实际参会董事9人，委托授权1人，刘俊海独立董事书面授权委托王纪新独立董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司融资融券业务试点管理制度（试行）》。同意在融资融券业务试点申报过程中，授权董事长根据监管部门要求，在不违反本制度基本原则的基础上，对本制度的有关表述进行调整，并及时向董事会汇报。

  二、以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于设立公司融资融券业务相关机构的议案》：1.同意设立信用交易决策委员会。信用交易决策委员会作为公司融资融券业务日常经营管理的议事决策机构，负责制定公司融资融券业务实施细则和业务流程等工作。2.同意设立信用交易部。信用交易部作为公司总部一级业务类部门，主要负责公司融资融券业务的开展与管理工作。

  三、以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于审议公司融资融券业务额度的议案》：同意公司正式开展融资融券业务初期额度上限暂定为人民币12亿元。

  四、以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于调整董事会风险管理委员会成员的议案》：同意王小选董事担任董事会风险管理委员会委员。调整后的公司董事会风险管理委员会成员如下：

  主任委员：宁向东

  委员：胡强、刘俊海、齐大宏、王小选

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年六月三十日