□ 记者 张欢

  南京证券公司始终坚持“制度是保障，体系是基础，文化是根本”的合规建设方针和“稳健规范经营，努力将合规文化建设内化为企业的核心竞争力”的合规理念。正是以合规文化建设为核心，以规范从业人员执业行为为抓手，使得公司取得了十多年来不断持续的快速发展。

  一、统一文化符号，强化合规认知力

  合规文化的培育，需要有明确的口号引导和形象定位，为使全体员工对公司的合规文化有统一的认知和认同，南京证券做了以下四个方面的工作：一是统一企业精神。结合自身的历史传统和企业特点，将“稳健、规范、勤俭、和睦”作为自己的企业精神，高度概括了公司“小心无大错”、“小心驶得万年船”、团结和睦的文化传统。二是统一经营宗旨。始终坚持“以人为本、以心为桥、以诚为基、以德兴业”的经营宗旨，明确公司合规管理的具体落脚点。三是统一核心价值观。将公司的核心价值观浓缩为“报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”四句话，为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会做出应有贡献。四是统一团队作风和团队精神。将“实事求是、艰苦朴素、雷厉风行、逢旗必夺”作为公司团队作风，将“特别能吃苦、特别能奉献、特别能战斗”作为公司团队精神。

  二、建立健全机制，强化合规执行力

  建立完善的组织架构和制度体系是建设合规文化的必要前提。公司通过建立健全合规绩效考核、合规问责等合规管理工作机制，引导从业人员合规执业，促进执行行为规范。

  一是完善组织体系和制度体系。南京证券成立了企业文化建设委员会，负责公司企业文化建设；建立了包括董事会及其合规委员会、总裁室、合规总监、合规管理部、各部门及分支机构在内的五级合规管理组织体系；建立了完善的合规管理制度体系，制定了《合规管理实施办法》等制度。

  二是建立健全合规工作机制，强化执行保障。公司一方面建章立制，通过合规审查、合规检查等途径强化对制度执行情况的监督，形成对公司全体成员合规执业的硬性约束，实现合规工作机制的多维覆盖；另一方面，通过正面引导和负面评价等方式对全体成员的合规执业进行柔性引导，实现教育培训的正向引导和严肃惩处反向督导。

  三、提升整体素质，强化合规学习力

  合规文化建设是一项系统工程，必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。学习成为重要的媒介和手段，通过学习才能获得统一的认知，塑造共同的理念，从而将合规精神内化为具体行为，经由整体行为提升为公司的文化特色。为此，公司制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施。自1999年始即开展创建学习型企业，坚持领导班子学习制度，坚持公司中层管理干部读书笔记活动，坚持在全体员工中开展读好书活动。十年来，公司全体中层干部共撰写4166余篇读书笔记，有120余篇分别在不同报纸杂志上发表。公司于2009年印制了《春华秋实》、《春风化雨》以及《春色满园》三本文集，收录公司领导发表的论文、干部读书笔记以及员工的读书心得，并下发至全体员工交流学习。

  四、建立长效机制，强化合规创新力

  合规文化建设只有起点没有终点，做到一时一事、一年一月的合规比较容易，而做到时时事事、长年累月的合规就非常困难。公司通过形式多样的竞赛活动推进合规文化建设推陈出新，每年都开展不同形式的合规文化教育活动，如知识竞赛、征文比赛、知识论坛、演讲比赛等，丰富员工业余生活；通过丰富多彩的文明创建活动展示合规成果；通过每一名高管的率先垂范引领合规。长期以来，公司注重将各种精神文明创建活动作为建设合规文化的一个重要载体，让社会公众和广大投资者评价和监督公司的规范管理和规范服务。