证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－３５

西南证券股份有限公司

第六届董事会

第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十六次会议，于２０１０年７月５日以通讯方式召开。本次会议应表决董事８人，实际参加表决的董事８人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

一、审议通过《关于续聘公司２０１０年度审计机构的议案》：

续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司２０１０年度审计机构，审计费用为４５万元（含异地差旅费）。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过《关于增补公司董事会专门委员会委员的议案》：

１、增补公司拟任董事武秀峰先生为董事会战略委员会拟任委员，待其取得中国证监会核准的证券公司董事任职资格后任职。增补后，董事会战略委员会委员为：翁振杰（主任委员）、蒋辉、吴坚、王珠林、武秀峰（拟任）。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

２、增补公司董事江峡女士为董事会风险控制委员会委员。增补后，董事会风险控制委员会委员为：王珠林（主任委员）、吴坚、江峡。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

三、审议通过《西南证券股份有限公司内幕信息知情人及对外信息报送登记管理制度》（详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

四、审议通过《西南证券股份有限公司重大信息内部报告制度》（详见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

五、审议通过《西南证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》（详见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

六、审议通过《关于召开公司２０１０年第三次临时股东大会的议案》：

鉴于本次董事会所议《关于续聘公司２０１０年度审计机构的议案》，第六届董事会第十五次会议所议《关于公司证券自营业务投资规模的议案》、《关于修改〈公司章程〉的议案》须提交公司股东大会审议，根据《公司章程》的相关规定，公司董事会决定于２０１０年７月２１日（星期三）召开公司２０１０年第三次临时股东大会审议上述事项。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一〇年七月五日

证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－３６

西南证券股份有限公司

关于召开２０１０年

第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据第六届董事会第十六次会议决议，决定于２０１０年７月２１日召开公司２０１０年第三次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

１、会议召集人：公司董事会

２、会议召开时间：２０１０年７月２１日（星期三）上午１０：００

３、会议召开地点：公司２４楼会议室（重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ 幢２４楼）

４、会议召开方式：现场会议

５、会议出席对象

（１）凡２０１０年７月１５日（星期四）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

（２）公司董事、监事、高级管理人员。

（３）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

１、审议《关于续聘公司２０１０年度审计机构的议案》

２、审议《关于公司证券自营业务投资规模的议案》

３、审议《关于修改〈公司章程〉的议案》

三、登记方法

１、登记方式：

（１）法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

（２）个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

（３）代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

（４）股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上请注明“２０１０年第三次临时股东大会”字样。

２、登记时间： ２０１０年７月２０日（９：００一１１：３０，１３：００一１７：００）

３、登记地点及联系方式：

地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２层，董事会办公室。

邮政编码：４０００１０

联系电话：（０２３）６３７８６４３３

传真号码：（０２３）６３７８６４７７

联系人：韦先生

四、其他

１、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

２、本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一〇年七月五日

授权委托书

日期： 年 月 日

委托人：		委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：		委托人股东代码：
被委托人：		被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
委托事项：	代理委托人出席西南证券股份有限公司２０１０年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托书有效期限：	年 月 日至 年 月 日
委托人签名（法人股东由法定代表人签名并加盖公章）：
表决事项		表决意见
１、关于续聘公司２０１０年度审计机构的议案		同意□ 反对□ 弃权□
２、关于公司证券自营业务投资规模的议案		同意□ 反对□ 弃权□
３、关于修改《公司章程》的议案		同意□ 反对□ 弃权□