（下转A5版）

  （上接A3版）

人丁辉设立了百斯特公司，百斯特公司随后增资入股了本公司，持有公司４９％的股权。２００８年，百斯特公司将持有的全部股权分别转让给了１２家公司／企业及焦承尧等２６个自然人。上述股权受让方均出具承诺以合法拥有的资金支付了股权受让款。

此次股权转让事先经过职工持股会２００８年度第一届一次临时会员大会的批准，事后经过了１，８２３名会员（占会员总数的９９．７３％）的确认同意。

本公司现有自然人股东焦承尧等２６人（其持有股份均为２００８年从百斯特公司受让获得）承诺：若职工持股会会员对职工持股会、工会委员会在办理职工入股、对外投资、股权转让、收益分配、资产处置、清算等过程有任何异议，本人将负责妥善解决，并按本人在自然人所持有本公司股份的比例承担由此产生的任何费用支出或经济损失。

五、本公司经审计的２００８年度归属于母公司股东的净利润为４８，１０２．４６万元，其中包括债务重组收益１３，７２２．８５万元，债务重组收益对２００８年净利润有较大影响。该债务为１９９８年以前公司在中国工商银行郑州市建设路支行的贷款及其形成的利息，本公司于２００６年１２月１９日与当时持有此债权的长城资产管理公司达成债权减让协议，该协议已于２００８年１２月执行完毕。

第二节 本次发行概况

■

第三节 发行人基本情况

一、发行人基本信息

■

二、发行人历史沿革及改制设立情况

（一）公司设立方式

公司前身为于１９５８年建厂的郑州煤矿机械厂，原属煤炭工业部管理。１９９８年，郑州煤矿机械厂划归河南省管理，由河南省煤管局统一归口管理。２００２年，郑州煤矿机械厂改制为国有独资公司郑州煤矿机械集团有限责任公司；后于２００６年改制为国有控股公司。

郑煤机有限以经立信会计师事务所审计的截至２００８年７月３１日的净资产５６，２５８．０８万元，按１：０．９９５的比例折成股份公司股本５６，０００万元，剩余部分２５８．０８万元计入公司资本公积金，整体变更为郑州煤矿机械集团股份有限公司，郑煤机有限的全部资产、负债、业务及人员都由变更后的股份公司承继。

（二）发起人及其投入的资产内容

公司的发起人为：河南省国资委、上海立言股权投资中心（有限合伙）、西安汉高科技发展有限公司、杭州如山创业投资有限公司、上海鼎丰信息科技有限公司、北京鸿智慧通实业有限公司、天津博信一期投资中心（有限合伙）、深圳市中南成长投资合伙企业（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司、常州信辉创业投资有限公司、郑州百瑞创新资本创业投资有限公司、深圳市高特佳创富投资合伙企业（有限合伙）、西安经发创新投资有限公司等１３家企业或机构及焦承尧、邵春生、向家雨、张命林、付祖冈、王新莹、陈建民、李重庆、郭昊峰、高有进、鲍雪良、郭德生、丁辉、倪和平、祝炳良、杨以淳、徐宗林、楚振岭、董鑫、李浩奇、李优生、王朝阳、邓高峰、刘付营、于德润、周志刚等２６个自然人。发起人投入的资产为各自所持有的整体变更前郑煤机有限的股权所对应的净资产。

三、有关股本的情况

（一）本次发行前后的股本结构

本次发行前公司总股本为５６，０００．００万股，本次拟发行人民币普通股１４，０００．００万股，占发行后总股本的２０．００％，发行前后公司股本结构如下：

■

注１：ＳＳ代表Ｓｔａｔｅ－ｏｗｎｅｄ ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ，即国家股股东；ＳＬＳ代表Ｓｔａｔｅ－ｏｗｎ ｌｅｇａｌ－ｐｅｒｓｏｎ ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ，即国有法人股股东。

注２：河南省国资委（豫国资文［２００９］６４号）批复同意将其持有的国有股，按本次发行时实际发行股份数量的１０％转由全国社会保障基金理事会持有。

本次发行股份的流通限制和锁定安排详见“第二节 本次发行概况”。

（二）主要股东持股情况

１、发起人持股情况

河南省国资委、上海立言股权投资中心（有限合伙）、西安汉高科技发展有限公司等１３家企业或机构及焦承尧等２６个自然人。股份公司设立时发起人持股情况详见本节之“二、发行人历史沿革及改制设立情况”之“（二）发起人及其投入的资产内容”。

２、前十名股东持股情况

本次发行前，公司前１０位股东持股情况如下表所示：

■

３、前十名自然人股东持股情况

本次发行前，公司前１０位自然人股东持股情况如下表所示：

■

４、发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系

本公司发起人、控股股东和主要股东中，深圳市创新投资集团有限公司持有西安经发创新投资有限公司５０％的股份以及郑州百瑞创新资本创业投资有限公司４０％的股份，上述三家公司合计共持有本公司４．８８％的股份。

除此之外，其他股东之间不存在关联关系。

四、发行人的主营业务情况

（一）发行人的主营业务

公司的主营业务为煤炭综合采掘设备之一——综采液压支架及其零部件的生产、销售和服务。公司自２０世纪６０年代中后期开始与科研院所合作，开始重点设计制造液压支架，到２０世纪８０年代末，确立了液压支架的主导产品地位。２００４年以来，公司大力研发高工作阻力、高可靠性、大采高全自动化控制的高端综采液压支架，并在行业内率先形成了高端液压支架的系列产品。

（二）主要产品及其用途

公司的主要产品是综采液压支架。

综采液压支架是煤炭综合机械化采掘成套装备的关键性、基础性设备，液压支架能可靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区。它与采煤机、刮板输送机配套使用，大大提高了煤炭开采效率，进一步改善和提高了采煤和运输设备的效能，减轻煤矿工人的劳动强度，最大限度地保障煤矿工人的生命安全。

（三）产品销售方式和渠道

公司的销售采用直销模式，由公司的销售部门直接面向终端客户进行销售。公司获得订单的方式有竞标、议标、客户直接订货几种方式，其中竞标是获得订单的主要方式。

公司在国内有稳定的客户基础，主要分布在山西、河南、山东、内蒙、宁夏、新疆、安徽、贵州、陕西、河北、东北等煤炭储量丰富、煤矿集中的区域。

（四）主要产品的原材料

公司生产使用的主要原材料为金属材料、液压部件及其他辅助材料。金属材料包括板材、管材、棒材、焊丝及少量有色金属等，液压部件包括液压控制系统、主阀、辅助阀等，其他辅助材料包括密封件、胶管、接头附件等。

（五）行业竞争情况

１、煤机行业竞争状况

国内煤机制造企业众多，行业集中度低。２００８年煤机行业总产值３５５．３９亿元，综采设备总产值２６８．１６亿元，排名前十位的企业的总产值还不到煤机行业总产值的一半，行业整体集中度较低。

由于计划经济时代的历史原因，我国煤机制造行业形成单一产品的格局，不同企业制造不同的单一煤机产品或配件，能提供成套设备的企业很少。

从单一产品来看，部分优势企业的市场份额较大，如生产掘进机的佳木斯煤矿机械有限公司、生产采煤机的鸡西煤矿机械有限公司、生产刮板输送机的张家口煤矿机械有限责任公司和生产液压支架的本公司。

２、液压支架行业竞争状况

液压支架行业持续快速增长、需求旺盛。２００１－２００８年，液压支架的产值连年递增，年复合增长率达５２．８０％。

旺盛的市场需求吸引众多新进入者，加剧市场竞争。随着市场需求的增长，行业的新进入者也在不断增多，加剧了低端市场的竞争。

由于综采液压支架为专业化产品，其中高端产品专业化程度更高，虽然近两年有不少企业涉足液压支架市场，但未对生产中高端产品为主的大型煤机企业造成威胁。液压支架优势企业近年来基本保持相对稳定的排名顺序，公司近几年一直保持了行业领先地位。

（六）发行人在行业中的竞争地位

本公司是我国煤炭综采装备制造业中的龙头企业之一，在国内液压支架行业连续多年市场占有率第一。

本公司率先实现高端液压支架国产化，目前是国内少数具备高端液压支架设计研发及生产制造能力的厂商之一。在高端液压支架领域，本公司拥有更加明显的优势。

五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况

截至目前，公司获得商标５项，为“■”、“■”、“■”、“■”、“■”。

公司目前的生产经营用土地通过租赁获得，承租土地面积合计４０１，８０８．２平方米，年租金总额为５，２２３，５０６．６元；土地租赁合同终止期限为２０２９年。公司另有高端液压支架生产基地建设项目用地３２１，９１５．４平方米。公司控股子公司综机公司部分生产经营用土地也通过租赁获得，承租土地面积为９，５８４．４平方米。另，综机公司拥有的土地使用权３７，０８０．０４平方米。公司控股子公司新疆公司拥有的土地使用权３７５，７２３．４４平方米。

公司及全资子公司合计拥有专利６３项（其中发明专利６项），已获受理的专利申请３５项（其中发明专利１５项）。

公司及控股子公司综机公司的生产经营用房主要通过自建、购买取得，截至目前，公司、综机公司及新疆公司合计拥有房屋所有权面积为２０３，８６６．９平米。公司另有五处使用权证尚在办理中。

六、同业竞争和关联交易情况

（一）同业竞争

本公司的控股股东及实际控制人是河南省国资委，河南省国资委的主要职能为代表国家履行出资人职责，其本身并无任何生产经营行为，与本公司不存在同业竞争。本公司与河南省国资委控制的其他企业如果存在从事相同产品的生产经营的情况，亦不属于同业竞争。

持有本公司５％以上股份的股东上海立言股权投资中心（有限合伙）、西安汉高科技发展有限公司已书面承诺，不会向直接或间接从事与本公司相同或相似的业务的企业投资，且不直接或间接从事、参与或进行与本公司生产、经营相竞争的任何活动。

（二）关联交易

１、销售商品

速达配件作为代表本公司及所属子公司的开展配件及业务专业公司，２００９年共向本公司采购６７６．１４万元的商品。占同期同类交易比例的０．１３％。

２、采购货物

百斯特公司通过引进进口设备，提供进口胶管加工后的胶管总成产品，２００７年公司共向其采购７４６．４０万元胶管总成产品，占同期本公司总采购额的０．３７％。

３、关联方担保

百斯特公司为综机公司２００８年１０月７日至２０１１年１０月７日期间最高不超过６，０００万元的银行借款提供连带责任保证。２００８年１０月，综机公司与浦发银行郑州分行签订《短期贷款协议书》，贷款金额人民币２，０００万元，贷款期限自２００８年１０月８日至２００９年４月７日，百斯特公司为上述贷款提供连带责任保证。２００９年３月１６日，综机公司归还了上述贷款。

４、关联方租赁

（１）２００７年１月１日，百斯特公司与本公司签订《房屋租赁合同》，承租公司内一间房屋，租金１，０００元每月，租期２年。

（２）２００８年８月１日，幼儿园与本公司签订《租赁合同》，承租公司部分房产作为幼儿教育经营用房，年租金３２．３３万元，租期５年。

（３）２００８年８月１日，职工医院与本公司签订《租赁合同》，承租公司一处房屋作为日常医疗经营用房，年租金２４万元，租期５年。

５、关联方余额

报告期各期末，关联方与本公司之间的应收、应付款余额如下：

■

（四）关联交易对公司经营成果的影响

报告期内，公司关联交易金额占公司当期总采购额或总营业收入比例较小，对财务状况和经营成果无重大影响。

（五）独立董事对关联交易发表的意见

公司独立董事对公司报告期内关联交易的程序履行情况发表意见，认为公司在报告期内发生的关联交易均为公司正常经营业务所需，关联交易价格依据市场化原则公允定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的行为。

七、董事、监事、高级管理人员

■

八、控股股东及实际控制人

河南省国资委持有本公司５１％的股权，是本公司的控股股东和实际控制人。

河南省国资委是河南省人民政府直属特设机构，经河南省人民政府授权代表河南省人民政府履行出资人职责，并对所监管企业国有资产的保值增值进行监督。

九、财务会计信息及管理层讨论分析

（一）财务报表

１、合并资产负债表

单位：万元

■

单位：万元

■

■

２、合并利润表

单位：万元

■

注：各期每股收益指标计算时的股数均取最近一期末股份公司的股数

３、合并现金流量表

单位：万元

■

（二）非经常性损益及扣除非经常性损益后的净利润

报告期内本公司扣除非经常性损益后的净利润情况如下表所示：

单位：万元

■

（三）主要财务指标

报告期内公司主要财务指标如下表所示：

■

（四）管理层讨论分析

１、财务状况分析

截至２００７年末、２００８年末及２００９年末，本公司的总资产分别为２４５，５９２．１４万元、３７３，６７４．７１万元及４７５，２９４．９９万元。报告期内资产总额持续增长主要来自流动资产增加的贡献，产销规模的扩大和盈利的循环投入使得流动资产规模大幅增加。

公司按照订单进行产品的设计和生产，单个合同生产批量较大，订货金额较高，因此生产周期较长，流动资产金额较大。同时公司按订单生产需要一定的预收账款进行资金周转，大量的预收账款增加了公司的流动负债，因此公司的流动比率不高。公司产品的特征和生产模式决定了公司流动资产中存货占比最高，较高的存货和预收账款导致了公司的速动比率较低。

公司２００７年度、２００８年度、２００９年度应收账款周转率、存货周转率、总资产周转率和国内外典型煤机生产企业相比基本相当。

２、盈利能力分析

２００７年度、２００８年度及２００９年度本公司的营业收入分别为２３５，８１４．０２万元、３７２，２３３．５７万元及５１６，０２８．２６万元，２００８年度、２００９年度分别比上年同期增长５７．８５％、３８．６３％，在行业景气度较好的情形下，报告期内公司的营业收入大幅增加。报告期内公司通过工艺改造，优化排产、增加设备等技改方式大幅提高了产能，使得销售收入实现了高速增长。

２００７年度、２００８年度及２００９年度公司的净利润分别为２２，５６８．５５万元、４８，９７１．７９万元及６４，６７５．２７万元，２００８年度、２００９年度分别较上年增长１１６．９９％、３２．０７％。报告期内公司净利润随销售收入增加而大幅增加。２００８年净利润水平增加幅度比较大，主要有三个原因：首先销售收入大幅增加；其次，债务重组收益产生１３，７２２．８５万元的营业外收入；最后，２００７年公司的所得税税率为３３％，２００８年底公司被认定为高新技术企业， ２００８年至２０１０年适用１５％的所得税税率。

３、现金流量分析

报告期内公司现金流净额持续增长，货币资金也随之大幅增加。

报告期内公司经营性现金流量净额持续增加，２００８年度、２００９年度分别较上年增长１５，２２１．９３万元、１６，６３１．４３万元，增长幅度分别为６８．４１％、４４．３８％。报告期内公司经营活动现金流量净额与净利润的比率较高，显示了公司较好的经营性现金流状况。

４、未来趋势分析

（１）公司的财务优势及面临的主要困难

本公司管理层认为：作为行业龙头企业，本公司的财务状况、盈利能力均优于国内其他排名前列的液压支架专业厂家；公司的财务状况和国内外已上市的煤机综合制造企业相当，由于产品结构的差异使得公司的毛利率、净利率低于国内外已上市的煤机综合制造企业，但公司已经具备可观的盈利规模，随着公司向成套化方向迈进，公司的盈利能力会进一步提高。

公司资产结构合理、流动资产质量良好，资产周转能力较强，现金流水平稳定，盈利水平持续增长，但公司同时也面临一些困难：营业成本受钢材价格波动影响；现有厂区布局对营业成本影响不利；融资方式单一。

股票种类：	人民币普通股（Ａ股）
每股面值：	１．００元
发行股数：	１４，０００万股
每股发行价：	【 】元
发行市盈率：	【 】倍
发行前每股净资产：	２．６８元（按截至２００９年１２月３１日经审计的净资产除以发行前总股本计算）
发行后每股净资产：	【 】元
市净率：	【 】元
发行方式：	采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式（如发行时，中国证监会关于股票的发行方式有变化时，按变化后的发行方式发行）
发行对象：	向符合资格的询价对象和在上海证券交易所开户的已上市流通人民币普通股（Ａ股）的境内自然人、法人等投资者发行（国家法律法规禁止购买者除外）
本次发行股份的流通限制和锁定安排：	除控股股东外，公司其他股东均承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 同时，担任公司董事、监事、高级管理人员的股东焦承尧、邵春生、向家雨、张命林、付祖冈、王新莹、李重庆、郭昊峰、高有进、鲍雪良、郭德生、倪和平１２人承诺：任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份的百分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
承销方式：	余额包销
预计募集资金总额和净额：	预计募集资金总额【】万元，扣除发行费用后，预计募集资金净额【】万元。
发行费用概算：	承销及保荐费用【】万元，审计费用【】万元，评估费用【】万元，律师费用【】万元，路演推介及信息披露费【】万元，登记托管费及上市初费【】万元。

公司名称：	郑州煤矿机械集团股份有限公司
注册资本：	５６，０００万元
法定代表人：	焦承尧
变更设立日期：	２００８年１２月２８日
住  所：	郑州市华山路１０５号
邮政编码：	４５００１３
联系电话：	（０３７１） ６７８９ １０２７
传 真：	（０３７１） ６７８９ １６６６
互联网网址：	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｚｍｊ．ｃｏｍ／
电子信箱：	ｚｍｊ＠ｚｚｍｊ．ｃｏｍ

股东类别	发行前		发行后		限售期
	持股数 （万股）	持股比例	持股数 （万股）	持股比例
一、有限售条件流通股
河南省国资委（ＳＳ）	２８，５６０．００	５１．００	２７，１６０．００	３８．８０％	３６个月
上海立言股权投资中心（有限合伙）	８，３３５．０４	１４．８８	８，３３５．０４	１１．９１	１２个月
西安汉高科技发展有限公司	２，８３７．５２	５．０７	２，８３７．５２	４．０５	１２个月
杭州如山创业投资有限公司	１，７７３．５２	３．１７	１，７７３．５２	２．５３	１２个月
上海鼎丰信息科技有限公司（ＳＬＳ）	１，７７３．５２	３．１７	１，７７３．５２	２．５３	１２个月
北京鸿智慧通实业有限公司	１，７７３．５２	３．１７	１，７７３．５２	２．５３	１２个月
天津博信一期投资中心（有限合伙）	１，７７３．５２	３．１７	１，７７３．５２	２．５３	１２个月
深圳市中南成长投资合伙企业（有限合伙）	１，７７３．５２	３．１７	１，７７３．５２	２．５３	１２个月
深圳市创新投资集团有限公司	１，６６７．１２	２．９８	１，６６７．１２	２．３８	１２个月
常州信辉创业投资有限公司（ＳＬＳ）	８８６．４８	１．５８	８８６．４８	１．２７	１２个月
郑州百瑞创新资本创业投资有限公司	７０９．５２	１．２７	７０９．５２	１．０１	１２个月
深圳市高特佳创富投资合伙企业（有限合伙）	５３２．００	０．９５	５３２．００	０．７６	１２个月
西安经发创新投资有限公司（ＳＬＳ）	３５４．４８	０．６３	３５４．４８	０．５１	１２个月
焦承尧	２３９．４６	０．４３	２３９．４６	０．３４	１２个月
邵春生	２３９．４６	０．４３	２３９．４６	０．３４	１２个月
向家雨	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
张命林	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
付祖冈	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
王新莹	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
陈建民	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
李重庆	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
郭昊峰	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
高有进	１６８．４５	０．３０	１６８．４５	０．２４	１２个月
鲍雪良	１６４．８６	０．２９	１６４．８６	０．２４	１２个月
郭德生	１５９．６０	０．２９	１５９．６０	０．２３	１２个月
丁 辉	１５９．６０	０．２９	１５９．６０	０．２３	１２个月
倪和平	１５９．６０	０．２９	１５９．６０	０．２３	１２个月
祝炳良	１５９．６０	０．２９	１５９．６０	０．２３	１２个月
杨以淳	１５９．６０	０．２９	１５９．６０	０．２３	１２个月
徐宗林	１４１．８５	０．２５	１４１．８５	０．２０	１２个月
楚振岭	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
董 鑫	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
李浩奇	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
李优生	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
王朝阳	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
邓高峰	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
刘付营	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
于德润	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
周志刚	３５．４５	０．０６	３５．４５	０．０５	１２个月
全国社会保障基金理事会	０	０	１，４００	２．００％	３６个月
二、本次拟发行流通股	—	—	１４，０００	２０％
合计	５６，０００	１００．００	７０，０００	１００．００

姓名	职务	性别	年龄	任期起止日期	简要经历	兼职情况	２００９年薪酬（万元）	持有公司股份的数量（万股）	与公司的其他利益关系
焦承尧	董事长	男	４７	２００８年１２月至２０１１年１２月	博士研究生学历，教授级高级工程师。曾任郑州煤矿机械厂机一分厂技术员、生产调度员、工程师，郑深进口汽车维修站经理，郑州煤矿机械厂机一分厂副厂长、厂长，郑州煤矿机械厂副厂长、厂长，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长兼总经理，现任本公司董事长。	—	４４	２３９．４６	公司股东
邵春生	副董事长	男	５２	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，经济师。曾任郑州煤矿机械厂五机车间工人、干部科干事、铆焊分厂助理工程师、行政办公室秘书、党委办公室办秘书、组织干部处副处长、结构件分厂副厂长、结构件分厂党支部副书记、结构件分厂厂长，郑州煤矿机械厂党委副书记，郑州煤矿机械集团有限责任公司党委书记、副董事长。现任本公司党委书记、副董事长。	在郑州煤机综机设备有限公司任董事	４６	２３９．４６	公司股东
向家雨	董事、总经理	男	４５	２００８年１２月至２０１１年１２月	硕士研究生学历，高级工程师。曾任义马矿务局技校教师，郑州煤矿机械厂研究所设计员、第二研究所室主任、黄河电动车厂副厂长、液压工程中心主任，郑州煤矿机械厂副厂长，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事、副总经理、总经理。现任本公司董事、总经理。	—	４０	１６８．４５	公司股东
郭昊峰	董事、副总经理	男	４５	２００８年１２月至２０１１年１２月	博士研究生在读，高级工程师。曾任郑州煤矿机械厂锻造分厂技术员、助理工程师、工程师、厂长助理、副厂长、厂长，郑州煤矿机械厂企业规划部部长，郑州煤矿机械厂副厂长，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事、副总经理。现任本公司董事、副总经理。	在郑州煤机综机设备有限公司任董事	５２．５	１６８．４５	公司股东
王新莹	董事、副总经理	男	４５	２００８年１２月至２０１１年１２月	博士研究生在读，高级工程师。曾任郑州煤矿机械厂设备处工程师、机修分厂副厂长、生产处副处长、企业规划部部长，郑州煤矿机械集团有限责任公司企业规划部部长、董事、副总经理。现任本公司董事、副总经理。	在郑州煤机综机设备有限公司任董事，在鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限公司任董事	３６	１６８．４５	公司股东
周水文	董事	男	４４	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，工程师。曾任上海三维制药有限公司产品工程师，上海三维生物工程研究所副所长，上海三维生物技术有限公司副总经理，上海新药研究开发中心研究开发部项目管理人员。现任上海永宣创业投资管理有限公司合伙人、副总裁，本公司董事。	在上海永宣创业投资管理有限公司任合伙人、副总裁，在常州华钛化学股份有限公司任董事，在重庆民生能源股份有限公司任董事，在盐城市华业医药化工有限公司任董事，在重庆赛诺生物药业股份有限公司任董事，在江苏联环药业股份有限公司任监事	—	—	—
高国安	独立董事	男	６８	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，高级工程师。曾任鹤壁矿务局四矿技术员，河南省煤矿设计院工程师、科长、党委书记，河南省煤炭工业厅（局）党组成员、副厅（局）长，河南省煤炭工业厅（局）党组书记、厅（局）长，河南省政协常委、人口资源环境委员会副主任、河南省煤炭行业协会会长。现任本公司独立董事。	—	８	—	—
李 斌	独立董事	男	６３	２００８年１２月至２０１１年１２月	大专学历，高级会计师。曾任郑州玻璃钢厂主管会计，郑州市工业局财务科干部，郑州发电设备厂财务科长、主管财务及销售的副厂长（副县级），河南省财政厅副处长、处长、副厅级巡视员。现任本公司独立董事。	—	８	—	—
骆家駹	独立董事	男	４６	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，高级会计师。曾任中国工程与农业机械进出口总公司财务部副总经理、总经理，北京华隆进出口公司董事长，江苏华隆兴进出口公司董事长，中国工程与农业机械进出口总公司总会计师、总裁，北京凯姆克国际贸易有限公司董事长。现任本公司独立董事，中国机械工业集团公司总会计师、国机财务有限责任公司董事长，同时，骆家駹先生还担任财政部企业会计准则委员会会计准则咨询专家、企业内部控制标准委员会委员、中国机械工业会计学会会长等社会职务。	在中国机械工业集团公司任总会计师，在国机财务有限责任公司任董事长，在中工国际工程股份有限公司任董事，在浙江盾安人工环境设备股份有限公司任独立董事	８	—	—
陈富刚	监事会主席	男	５１	２００８年１２月至２０１１年１２月	研究生学历，高级会计师。曾任河南煤矿第五建井处、河南省煤矿基本建设公司会计、助理会计师，河南煤炭工业厅财务处主任科员、副处长，河南煤炭工业局经济运行处处长，河南省煤气集团公司副董事长、党委副书记、总经理，河南省煤炭工业管理局局长助理、经济运行处处长，现任河南省工业和信息化厅无线电管理局局长，本公司监事会主席。	在河南省工业和信息化厅任无线电管理局局长	—	—	—
李守宇	监事	男	４６	２００８年１２月至２０１１年１２月	硕士研究生学历。曾任河南大学物理系教师，郑州市外经贸委外商投资服务中心科员，赛格国际信托投资公司投行部经理，深圳市高新技术投资担保有限公司投资部项目经理。现任深圳市创新投资集团有限公司投资发展部总经理，深圳市创新资本投资有限公司副总经理，郑州百瑞创新资本创业投资有限公司总经理，本公司监事。	在深圳市创新投资集团有限公司任投资发展部经理；在深圳市创新资本投资有限公司任副总经理；在郑州百瑞创新资本创业投资有限公司任总经理	—	—	—
刘晓兵	监事	男	４７	２００８年１２月至２０１１年１２月	硕士研究生学历。曾任长沙光学仪器厂技术员，湖南财经学院法律系助教、讲师，湘财证券有限责任公司深圳办事处主任、副总经理、常务副总经理，上海仪电控股（集团）公司董事长助理，华鑫证券有限责任公司执行董事、代理总经理，信能产业投资管理公司执行总裁。现任湖南华菱钢铁集团公司总经理助理，上海鼎丰科技发展有限公司董事长，上海申银万国证券股份有限公司董事，本公司监事。	在上海鼎丰信息科技有限公司任执行董事，在上海鼎丰科技发展有限公司任董事长，在湖南华菱钢铁集团公司任总经理助理，在上海申银万国证券股份有限公司任董事	—	—	—
任 娜	监事	女	２８	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学本科学历。曾任中国轻工建设工程总公司会计。现任北京鸿智慧通实业有限公司投资经理，本公司监事。	在北京鸿智慧通实业有限公司任投资经理	—	—	—
石爱珍	职工监事、副总会计师兼审计处处长	女	５５	２００８年１２月至２０１１年１２月	大专学历，会计师。曾任安徽淮北煤炭基地机修厂电工、团委干事、会计，郑州煤矿机械厂总账会计、主任科员、财务处副处长、处长、副总会计师兼审计处处长，郑州煤矿机械集团有限责任公司监事、副总会计师兼审计处处长。现任本公司监事、副总会计师兼审计处处长。	—	２１．１	—	—
倪和平	职工监事、设计研究院院长	男	４５	２００８年１２月至２０１１年１２月	硕士研究生学历，高级工程师。曾任郑州煤矿机械厂研究所设计员、设计室主任、副所长，郑州煤矿机械集团有限责任公司研究所副所长、所长，郑州煤矿机械集团有限责任公司设计研究院院长。现任本公司监事、设计研究院院长。	—	３７．５	１５９．６	公司股东
贾景程	职工监事	男	４８	２００８年１２月至２０１１年１２月	大专学历，工程师。曾任郑州煤矿机械厂机一分厂工人、调度员，郑州煤矿机械厂机加工分厂厂长助理、副厂长，郑州煤矿机械厂机修分厂厂长，郑州煤矿机械集团有限责任公司机加工分厂厂长，郑州煤机综机设备有限公司副总经理，郑州煤矿机械集团有限责任公司生产制造部部长。现任本公司监事、生产制造部部长。	—	２０．９	—	—
付祖冈	副总经理	男	４５	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，高级工程师。历任郑州煤矿机械厂铸造分厂技术员、助理工程师、工程师、高级工程师、技术组长、分厂厂长助理、分厂副厂长、厂长，郑州煤矿机械厂副厂长，郑州煤矿机械集团有限责任公司工会主席、董事、副总经理。现任本公司副总经理。	—	３７．６	１６８．４５	公司股东
高有进	副总经理	男	４７	２００８年１２月至２０１１年１２月	博士研究生学历，教授级高级工程师。曾任郑州煤矿机械厂安装分厂技术员，郑州煤矿机械厂研究所设计员、室主任、副所长，郑州煤矿机械厂计划销售处副处长、销售开发一处副处长、处长，郑州煤矿机械厂副厂长、总工程师，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理兼总工程师。现任本公司副总经理兼总工程师。	—	３４．４	１６８．４５	公司股东
张命林	副总经理	男	４７	２００８年１２月至２０１１年１２月	博士研究生学历，教授级高级工程师。曾任河南省煤矿供应公司科员，河南省煤炭工业厅科员、副主任科员、主任科员，河南省煤矿供应公司副总经理、总经理、党委书记，河南省煤炭销售有限责任公司总经理，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理。现任本公司副总经理。	—	３６．３	１６８．４５	公司股东
李重庆	副总经理	男	４６	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，经济师。曾任郑州煤矿机械厂总调度室员工、支柱分厂（车间）技术员、团委副书记、书记，铆焊分厂副厂长、副书记，矿专分厂厂长，郑州煤矿机械厂多种经营总公司常务副总经理，郑州煤矿机械厂办公室主任，郑州煤矿机械集团有限责任公司办公室主任、人力资源部部长、副总经理、监事。现任本公司副总经理。	—	３５．９	１６８．４５	公司股东
鲍雪良	董事会秘书	男	４７	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，工程师。历任天津煤矿专用设备厂技术员、工程师、分厂副厂长，天津科技发展投资总公司项目投资部投资经理、副主任，天津环渤海创业投资管理公司行政总监、常务副总经理，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长助理、董事会秘书。现任本公司董事会秘书。	—	３６．３	１６４．８６	公司股东
郭德生	财务总监	男	４９	２００８年１２月至２０１１年１２月	大学学历，高级会计师。曾任郑州煤矿机械厂财务处科员、主任科员、副处长、处长，郑州煤矿机械集团有限责任公司财务部部长。现任本公司财务总监。	—	２０．１	１５９．６	公司股东

股东名称	持股数量 （万股）	持股比例（％）
河南省国资委	２８，５６０．００	５１．００
上海立言股权投资中心（有限合伙）	８，３３５．０４	１４．８８
西安汉高科技发展有限公司	２，８３７．５２	５．０７
杭州如山创业投资有限公司	１，７７３．５２	３．１７
上海鼎丰信息科技有限公司	１，７７３．５２	３．１７
北京鸿智慧通实业有限公司	１，７７３．５２	３．１７
天津博信一期投资中心（有限合伙）	１，７７３．５２	３．１７
深圳市中南成长投资合伙企业（有限合伙）	１，７７３．５２	３．１７
深圳市创新投资集团有限公司	１，６６７．１２	２．９８
常州信辉创业投资有限公司	８８６．４８	１．５８

股东名称	持股数量 （万股）	持股比例（％）
焦承尧	２３９．４６	０．４３
邵春生	２３９．４６	０．４３
向家雨	１６８．４５	０．３０
张命林	１６８．４５	０．３０
付祖冈	１６８．４５	０．３０
王新莹	１６８．４５	０．３０
陈建民	１６８．４５	０．３０
李重庆	１６８．４５	０．３０
郭昊峰	１６８．４５	０．３０
高有进	１６８．４５	０．３０

项目	２００９年１２月３１日		２００８年１２月３１日		２００７年１２月３１日
	账面余额	占同类科目余额的比重（％）	账面余额	占同类科目余额的比重（％）	账面余额	占同类科目余额的比重（％）
预付账款
百斯特					１７．９４	０．２１％
其他应收款
速达配件	７９１．０９	１７．６７％
应付账款
百斯特					３７８．５６	１．４３％
其他应付款
职工医院			１７．３４	０．０９％
幼儿园	４５．４５	０．６３％	１１５．９４	０．６０％	２１５．９４	０．８５％
技工学校	１２８．０９	１．７８％	１２６．００	０．６５％	１２４．３８	０．４９％
河南省国资委	３０５．００	４．２４％	３０５．００	１．５８％

资 产	２００９年 １２月３１日	２００８年 １２月３１日	２００７年 １２月３１日
货币资金	１２５，８９０．２６	８９，８５７．０６	３５，０６９．１８
应收票据	５５，７２３．１９	２７，７４９．０１	１６，３９６．７７
应收账款	１００，１６８．６３	５７，８０９．０８	５０，６３７．９８
预付款项	２０，６７４．３５	２２，６９３．７３	８，５１８．２０
其他应收款	４，４７７．３５	８，９１３．７２	５，０２８．７６
存货	１０７，４５４．２９	１３７，９５９．５４	１０１，５５７．４３
流动资产合计	４１４，３８８．０８	３４４，９８２．１５	２１７，２０８．３１
长期股权投资	１，６５８．４５	８０８．００	１，４０８．００
投资性房地产	１，２１０．６１	９７５．９９	１５２．９４
固定资产	３５，６３８．４９	２４，３０８．５７	２３，６２４．０７
在建工程	３，１０４．８９	５６４．８６	３９９．１４
无形资产	１６，４４３．３９	５７７．０９	６０６．２９
递延所得税资产	２，８５１．０９	１，４５８．０４	２，１９３．３９
非流动资产合计	６０，９０６．９１	２８，６９２．５６	２８，３８３．８３
资产总计	４７５，２９４．９９	３７３，６７４．７１	２４５，５９２．１４

负债及股东权益	２００９年 １２月３１日	２００８年 １２月３１日	２００７年 １２月３１日
短期借款	１０，０００．００	１４，５００．００	５，０００．００
应付票据	３２，７３０．００	２６，１０３．７４	１７，８５０．００
应付账款	６２，９８１．３１	４７，８１４．６４	２６，４２２．５５
预收款项	１５３，２１３．１８	１６２，８７６．７３	１１１，７９５．１８
应付职工薪酬	１２，６３８．１０	７，１９９．３４	７，５１２．６２
应交税费	３，１９４．１４	－２，５６２．７３	４，１３２．９７
应付股利	３５７．５１	１，７０９．５３	４２３．１９
其他应付款	７，１９８．５９	１９，３１２．９６	２５，４０７．５０
流动负债合计	２８２，３１２．８２	２７６，９５４．２１	１９８，５４４．０１
长期借款	２７，３００．００	５，０００．００	－

长期应付款	２００．００	１９６．０７	１９６．０７
专项应付款	９，５１９．３１	１，４３２．５４	１，５４０．７４
其他非流动负债		－	－
非流动负债合计	３７，０１９．３１	６，６２８．６０	１，７３６．８０
负债合计	３１９，３３２．１４	２８３，５８２．８２	２００，２８０．８１
股本	５６，０００．００	５６，０００．００	８，０７０．００
资本公积	２，７５０．９１	２，１２０．１２	２，４１５．２３
盈余公积	８，４７７．５９	２，７５３．２４	３，０２６．０１
未分配利润	８２，３７６．１２	２６，６８０．５９	２５，９５３．３３
归属于母公司股东 权益合计	１４９，６０４．６２	８７，５５３．９５	３９，４６４．５７
少数股东权益	６，３５８．２３	２，５３７．９４	５，８４６．７５
股东权益合计	１５５，９６２．８５	９０，０９１．８９	４５，３１１．３３
负债和股东权益 总计	４７５，２９４．９９	３７３，６７４．７１	２４５，５９２．１４

项目	２００９年度	２００８年度	２００７年度
营业收入	５１６，０２８．２６	３７２，２３３．５７	２３５，８１４．０２
减：营业成本	３８８，５６３．３５	２９７，２２７．３４	１７７，４０４．１２
营业税金及附加	２，５８９．９６	１，１１１．７９	７０１．７８
销售费用	１３，８７４．６３	９，３７７．８７	６，９１９．７３
管理费用	３０，７６５．５９	２０，０６７．８５	１３，６６０．９９
财务费用	６６８．６９	１，２８３．５６	－７６．２０
资产减值损失	３，６９４．７７	１５０．９６	２，３８７．４３
投资收益	１１４．１５	７９．１５	－０．２９
营业利润	７５，９８５．４３	４３，０９３．３５	３４，８１５．８７
加：营业外收入	１，６１０．２４	１４，９３０．４６	７７７．３３
减：营业外支出	２７３．６６	５５．１８	１８６．２９
利润总额	７７，３２２．０１	５７，９６８．６３	３５，４０６．９１
减：所得税费用	１２，６４６．７４	８，９９６．８４	１２，８３８．３６
净利润	６４，６７５．２７	４８，９７１．７９	２２，５６８．５５
归属于母公司股东的净利润	６３，０４１．４１	４８，１０２．４６	２０，３６１．５９
少数股东损益	１，６３３．８６	８６９．３２	２，２０６．９６
每股收益（元）
（一）基本每股收益（元）	１．１３	０．８６	０．３６
（二）稀释每股收益（元）	１．１３	０．８６	０．３６
其他综合收益	－	－	－
综合收益总额	６４，６７５．２７	４８，９７１．７９	２２，５６８．５５
归属于母公司所有者的综合收益总额	６３，０４１．４１	４８，１０２．４６	２０，３６１．５９
归属于少数股东的综合收益总额	１，６３３．８６	８６９．３２	２，２０６．９６

项 目	２００９年度	２００８年度	２００７年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	２６７，９２９．１６	２４２，５５９．３４	２０５，３６７．５６
收到的税费返还	１０５．１９	２０２．９７	５４．６２
收到的其他与经营活动有关的现金	５，３６５．４１	３，２１６．４９	６，８６９．６２
经营活动现金流入小计	２７３，３９９．７６	２４５，９７８．８０	２１２，２９１．８０
购买商品、接受劳务支付的现金	１２９，８４１．４３	１２５，７５７．２０	１３２，２９２．３３
支付给职工以及为职工支付的现金	２５，９８６．７３	２６，７９７．１４	１３，５５１．４４
支付的各项税费	３９，３４７．２９	２８，８５６．８７	２１，５１４．２９
支付的其他与经营活动有关的现金	２４，１２１．４５	２７，０９６．１７	２２，６８４．２４
经营活动现金流出小计	２１９，７９６．９０	２０８，５０７．３８	１９０，０４２．３０
经营活动产生的现金流量净额	５４，１０２．８６	３７，４７１．４３	２２，２４９．５０
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	－	６００．００	－
取得投资收益收到的现金	－	６６．３４	－
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	１６．４８	１２８．０８	７１．５７
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	－	－	－
收到其他与投资活动有关的现金	１３，１２６．１７	１，１２７．２２	２，７７８．１５
投资活动现金流入小计	１３，１４２．６５	１，９２１．６４	２，８４９．７２
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	２３，８０８．８１	９，４９９．７１	７，３９１．８２
投资支付的现金	１，５８８．０１	２，８４５．１２	１，３５０．００
支付其他与投资活动有关的现金	９，０７６．１０	４３９．９９	１，６６４．５０
投资活动现金流出小计	３４，４７２．９２	１２，７８４．８２	１０，４０６．３２
投资活动产生的现金流量净额	－２１，３３０．２７	－１０，８６３．１７	－７，５５６．６０
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金	７３．６０	７６．６２	－
取得借款收到的现金	３０，２００．００	２９，９４０．００	５，０００．００
收到其他与筹资活动有关的现金	－	３００．００	２，５００．００
筹资活动现金流入小计	３０，２７３．６０	３０，３１６．６２	７，５００．００
偿还债务所支付的现金	３０，４８９．９０	８，２０１．５９	６，８９０．００
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金	３，８９１．７９	１，５０２．３１	１，１５６．２４
支付其他与筹资活动有关的现金	－	－	－
筹资活动现金流出小计	３４，３８１．６９	９，７０３．９０	８，０４６．２４
筹资活动产生的现金流量净额	－４，１０８．０９	２０，６１２．７２	－５４６．２４
四、汇率变动对现金的影响额	８８．９８	－６２４．７６	－５２．２４
五、现金及现金等价物净增加额	２８，７５３．４７	４６，５９６．２２	１４，０９４．４３
加：期初现金及现金等价物余额	７１，９６６．８４	２５，３７０．６３	１１，２７６．２０
六、期末现金及现金等价物余额	１００，７２０．３２	７１，９６６．８４	２５，３７０．６３

项 目	２００９年度	２００８年度	２００７年度
净利润（归属于母公司普通股股东的净利润）	６３，０４１．４１	４８，１０２．４６	２０，３６１．５９
非经常性损益	９８１．０１	１２，１９５．６０	４０２．２０
扣除非经营性损益后的净利润	６２，０６０．４０	３５，９０６．８７	１９，９５９．３９
非经常性损益占净利润比率	１．５６％	２５．３５％	１．９８％

编号	指 标	２００９年度	２００８年度	２００７年度
１	资产负债率（母公司）	６７．６５％	７５．４４％	８２．９２％
２	流动比率（倍）	１．４７	１．２５	１．０９
３	速动比率（倍）	１．０９	０．７５	０．５８
４	应收账款周转率（次／年）	６．００	６．２７	４．６２
５	存货周转率（次／年）	３．１７	２．４８	２．４２
６	息税折旧摊销前利润（万元）	８２，６３２．４８	６２，９２０．１４	３８，２８８．９２
７	利息保障倍数（倍）	４７．２１	４５．７４	２３８．９３
８	每股经营活动产生的现金流量（元／股）	０．９７	０．６７	０．４０
９	每股净现金流量（元／股）	０．５１	０．８３	０．２５
１０	加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益）（％）	５１．９８％	５６．５４％	６８．１８％
１１	基本每股收益（扣除非经常性损益）（元）	１．１１	０．６４	０．３６
１２	无形资产（扣除土地使用权）占净资产的比例	０．０３％	０．０６％	０．１５％