证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-017

  海通证券股份有限公司

  第四届董事会第二十八次会议（临时会议）决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议（临时会议）于2010年7月12日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2010年7月9日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员19人（包括7名独立董事），截至2010年7月12日，公司董事会办公室收到19名董事送达的通讯表决票，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议审议通过了《关于聘任王建业同志担任公司合规总监的议案》

  按照中共上海市委组织部的通知，公司合规总监吴斌同志赴上海市政府信访办公室挂职锻炼，在其挂职锻炼期间，由公司分管风险控制的总经理助理王建业同志代为履行合规总监职责。根据中国证券监督管理委员会《证券公司合规管理试行规定》【2008】30号第十一条“合规总监代行职责的时间不得超过6个月”的要求和公司章程的规定，同意聘任王建业同志担任公司合规总监，并经上海证监局认可后，方可任职。

  王建业先生简历：

  王建业，1958年出生，汉族，中共党员，研究生、高级经济师。曾担任中国人民银行内蒙古分行金融行政管理处副处长、内蒙古自治区证券公司副总经理；海通证券有限公司业务管理总部副总经理、总经理；海通证券股份有限公司经纪业务总部总经理（兼）、海通证券股份有限公司总经理助理。现任海通证券股份有限公司总经理助理、风险控制总部总经理。

  该议案赞成票：19票；反对票：0票；弃权票：0票。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2010年7月12日