证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010－38

  西南证券股份有限公司

  2010年第三次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2010年第三次临时股东大会，于2010年7月21日上午在重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢24楼公司会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共4人，代表1,342,253,301股，占公司总股本的70.50%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长翁振杰先生因参加重庆市人大常委会会议，不能主持本次股东大会，根据《公司章程》相关规定及其委托，本次会议由副董事长蒋辉先生主持。

  二、提案审议情况

  （一）审议通过《关于续聘公司2010年度审计机构的议案》：

  同意续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，审计费用为45万元（含异地差旅费）。

  表决结果：同意1,342,253,301股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。

  （二）审议通过《关于公司证券自营业务投资规模的议案》：

  1、自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的75%（其中衍生品不超过投资规模的50%）；

  2、自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的200%；

  3、低风险业务使用的额度，须在法律、法规允许范围内。

  表决结果：同意1,178,039,795 股，占出席会议有表决权股份总数的87.77%；反对 0 股；弃权164,213,506 股，占出席会议有表决权股份总数的12.23%；审议通过该议案。

  （三）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。

  表决结果：同意1,342,253,301股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。该议案所涉《公司章程》重要条款的变更尚须中国证监会核准。

  三、律师见证意见

  本次会议由重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2010年第三次临时股东大会决议；

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年七月二十一日