⊙记者 杨伟中 张有春 ○编辑 朱贤佳

  在福建证监局日前召开的辖区证券期货经营机构合规管理工作经验交流会上，该局局长岳仁华就如何实现福建辖区监管机制的转变发表讲话。岳仁华强调，合规管理的关键就是要把已经形成的共识真正落实下去，而非仅仅停留在口头上、材料中和制度中，要真正用规范的要求来指导所有员工与全部经营活动，并且长期坚持下去。

  岳仁华表示，培育和推动市场约束力的建设是近几年福建证监局贯彻中国证监会关于监管机制建设的重要举措，是对监管机制从行政监管为主向着行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变的一种积极探索，使得证券期货经营机构在实施合规管理进程中，拥有了推进市场约束力建设的有效抓手。

  福建证监局近些年来已先后在福建辖区证券期货经营机构、上市公司以及保荐机构等其他中介机构中，全面而审慎地推开了综合性合规管理制度建设的探索，着力推进辖区市场的合规文化建设。它分别制订了《证券公司合规总监工作指引（试行）》等7个合规工作指引，并选取4家证券期货经营单位于去年年底开始进行试点。目前，此项工作的阶段性目标已基本实现，合规管理的效应也逐步显现。据了解，眼下福建辖区不仅在所有证券经营机构中推行合规总监管理制度，也在所有的营业部推行了合规监察员制度，而且在市场其他主体如上市公司中也都逐步迈出了合规管理为载体的合规文化建设步伐。

  岳仁华谈到下阶段合规管理与合规文化建设的四个具体设想，一是要着力加强合规管理干部队伍的建设；二是要探索建设合规管理的评价机制；三是要进一步完善合规管理制度，建立健全合规管理长效机制；四是要精心培育合规文化建设。

  据悉，来自福建辖区的各证券期货经营机构负责人、合规部门负责人和合规监察员共计390多名代表等参加了此次专题会议，兴业证券等多家券商也就工作指引的试点情况分别作了经验交流。与会的辖区证券营业部负责人和合规监察员同时还参加了证券经纪业务管理及合规管理理论、实务与技能的培训。