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宏源证券股份有限公司
2010年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本半年度报告摘要经公司第六届董事会第十二次会议审议通过。会议应表决董事10人，实际表决董事10人。
1.3 本公司半年度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理张延强先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
| 股票简称 | 宏源证券 | |
| 股票代码 | 000562 | |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓 名 | 阳昌云 | 高丽娟 |
| 办公地址（新疆） | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | |
| 办公地址（北京） | 北京市西城区太平桥大街19号 | |
| 电 话 | 0991-2301870 | |
| 传 真 | 0991-2301779 | |
| 电子信箱 | hyzq@hysec.com | |
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：元
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度 期末增减（%） |
| 资产总额 | 23,760,159,909.99 | 28,970,760,343.41 | -17.99 |
| 所有者权益 （或股东权益） | 6,564,338,086.15 | 6,539,056,647.29 | 0.39 |
| 每股净资产 | 4.4924 | 4.4751 | 0.39 |
| 项 目 | 报告期（1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年 同期增减（%） |
| 营业利润 | 965,258,905.52 | 709,973,785.93 | 35.96 |
| 利润总额 | 966,141,470.31 | 706,508,697.07 | 36.75 |
| 净利润 | 730,814,030.56 | 521,517,339.81 | 40.13 |
| 扣除非经常性损益后的净利润 | 730,152,106.97 | 524,116,156.46 | 39.31 |
| 基本每股收益 | 0.5001 | 0.3569 | 40.12 |
| 稀释每股收益 | 0.5001 | 0.3569 | 40.12 |
| 净资产收益率 | 10.82 | 9.67 | 1.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,372,524,652.57 | 1,945,383,419.48 | -273.36 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -2.308 | 1.331 | -273.40 |
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项 目 | 金 额 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -73,275.22 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 955,840.01 |
| 减：上述非经常性损益对所得税的影响 | 220,641.20 |
| 合 计 | 661,923.59 |
2.2.3 每股收益和净资产收益率
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 10.82 | 0.5001 | 0.5001 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 10.81 | 0.4997 | 0.4997 |
2.2.4 国内外会计准则差异
□适用 √不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（+,-） | 本次变动后 | ||||
| 数量 | 比例% | 其他 | 小计 | 数量 | 比例% | |
| 一、有限售条件股份 | ||||||
| 1.国家持股 | ||||||
| 2.国有法人持股 | ||||||
| 3.其他内资持股 | 36,895 | 0.0025 | 36,895 | 0.0025 | ||
| 其中：境内非国有法人持股 | ||||||
| 境内自然人持股 | 36,895 | 0.0025 | 36,895 | 0.0025 | ||
| 4.外资持股 | ||||||
| 其中：境外法人持股 | ||||||
| 境外自然人持股 | ||||||
| 有限售条件股份合计 | 36,895 | 0.0025 | 36,895 | 0.0025 | ||
| 二、无限售条件股份 | ||||||
| 1.人民币普通股 | 1,461,167,271 | 99.9975 | 1,461,167,271 | 99.9975 | ||
| 2.境内上市的外资股 | ||||||
| 3.境外上市的外资股 | ||||||
| 4.其他 | ||||||
| 无限售条件股份合计 | 1,461,167,271 | 99.9975 | 1,461,167,271 | 99.9975 | ||
| 三、股份总数 | 1,461,204,166 | 100 | 1,461,204,166 | 100 | ||
3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 133,884位 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有非流通股数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 中国建银投资有限责任公司 | 国有股东 | 66.05% | 965,174,770 | ||||
| 安徽华茂纺织股份有限公司 | 国有股东 | 1.25% | 18,300,000 | ||||
| 新疆电力公司 | 国有股东 | 0.76% | 11,091,963 | ||||
| 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.66% | 9,648,959 | ||||
| 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 | 国有股东 | 0.59% | 8,643,885 | ||||
| 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 | 其他 | 0.53% | 7,776,111 | ||||
| 新疆资金融通中心 | 其他 | 0.49% | 7,209,938 | ||||
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 其他 | 0.43% | 6,354,794 | ||||
| 中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金 | 其他 | 0.27% | 3,931,663 | ||||
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 其他 | 0.25% | 3,639,562 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有流通股数量 | 股份种类 | |||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 965,174,770 | 人民币普通股 | |||||
| 安徽华茂纺织股份有限公司 | 18,300,000 | 人民币普通股 | |||||
| 新疆电力公司 | 11,091,963 | 人民币普通股 | |||||
| 中国银行--易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 9,648,959 | 人民币普通股 | |||||
| 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 | 8,643,885 | 人民币普通股 | |||||
| 中国工商银行--南方成份精选股票型证券投资基金 | 7,776,111 | 人民币普通股 | |||||
| 新疆资金融通中心 | 7,209,938 | 人民币普通股 | |||||
| 中国工商银行--融通深证100指数证券投资基金 | 6,354,794 | 人民币普通股 | |||||
| 中国工商银行--华夏沪深300指数证券投资基金 | 3,931,663 | 人民币普通股 | |||||
| 中国银行--嘉实沪深300指数证券投资基金 | 3,639,562 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
2010年上半年，受宏观经济不确定因素的影响，我国沪深股市呈现持续震荡下行走势。截至6月30日收盘，上证综指由年初的3277点下探至2398点，跌幅达27%。上半年股基日均成交量为1944 亿元，环比下降超过10%。
由于市场不振，加上同业竞争日趋白热化，今年上半年证券行业整体业绩不佳。据中国证券业协会初步统计，106家证券公司上半年实现营业收入731.42亿元，净利润293.02亿元，分别占2009年全年的35.67%和31.5%。
尽管国内股市表现不佳，市场竞争环境更为严峻，但在董事会的正确领导下，公司经营管理层按照年初制定的经营计划，不断深入推进市场化改革，在稳步提升中全力寻求突破，公司各项工作稳步推进，总体业绩实现大幅增长。上半年实现营业收入17.09亿元，同比增长30.32%，净利润7.31亿元，同比增长40.13%，实现每股收益0.5001元。各主要业务均衡发展，公司收入结构相对以往有了显著改善。
另外，根据中国证券监督管理委员会新疆监管局《关于2010年分类评价结果的通知》（新证监局[2010]126号），公司2010年分类评价类别为A类A级。
经纪业务：受股市低迷、证券营业部数量快速增加、行业竞争加剧影响，今年上半年，证券行业佣金率急剧下滑，市场平均佣金率较去年同期下滑20%左右。由于公司提前采取了较好的防控措施，加上公司在新疆地区的区域优势，上半年，公司经纪业务保持了相对稳定，股基市场份额达到1.31%，在去年1.28%的基础上实现了进一步增长，行业排名稳定在21位。
承销保荐业务：主承销项目发行12家，其中股票主承销9家，主承销金额105亿元；债券主承销3家，主承销金额31亿元，项目发行及收入利润等业务指标均已超过去年全年。据wind资讯数据显示，上半年公司股票债券主承销收入进入行业第10名，相对2009年的第18名前进8名；股票债券主承销家数和主承销金额券商排名分别为第7和第12名，行业排名得到较大提升。
证券投资业务：股票自营业务二级市场坚持以绝对收益为目标，通过控制仓位，把握结构性热点，波段操作，严格的止盈止损控制投资风险，收益率领先同期上证综指。债券自营业务紧紧抓住市场环境好转的机会，取得了优异的业绩。
资产管理业务：受股指大幅下跌影响，但公司第一支集合理财产品宏源一号期间收益率领先同期上证综指。同时，公司第二支集合理财产品“金之宝”理财产品已于6月开始销售。
期货业务：截止6月30日，所属全资子公司宏源期货有限公司期货业务市场份额达0.82%，同比增长52.97%。同时，公司紧紧把握股指期货上市的重要发展机遇，积极推动业务开发，实现了股指期货业务的健康快速发展。截止6月30日，公司股指期货成交金额2506亿元，市场占比1.18%
今年上半年，由于相关工作的有效开展，公司获得了众多奖项和荣誉。经深交所对深市上市公司2009年度进行信息披露考核，公司2009年度信息披露工作考核为“良好”。在由中国上市公司市值管理研究中心发起并与中国证券报、上海证券报、证券时报、中央电视台等12家机构联合主办的“中国证券市场20年回顾与展望暨第四届中国上市公司市值管理高峰论坛”上，宏源证券获评“中国证券市场20年20家最具影响力证券公司”。在由证券时报举办的“第三届中国最佳证券经纪商暨中国明星证券营业部”评选中，公司获评“中国最佳区域证券经纪商”，北京东四环中路营业部获评“中国最佳投资者教育营业部”。
展望下半年，随着大规模经济刺激政策效果逐步衰减，加之欧洲主权债务危机的爆发，全球经济二次放缓的可能性在加大。7月份，美国联邦储备委员会自去年经济复苏后首次下调2010年美国经济增长预测，显示美国经济增长面临的下行风险增加。二季度中国GDP同比增长率从一季度的11.9%降至10.3%，中国经济增长速度放缓。
未来，宏观政策有待明朗，经济放缓预期压制股市，市场中期弱势难以改变。虽然从交易量上看，今年上半年日均股基交易量与去年同期基本持平，但从5月开始交易量持续萎缩，6月日均股基交易量仅为1,388亿元，创今年新低。弱势低迷的证券市场将直接影响到经纪、自营等传统证券业务的收入来源。此外，佣金战的愈演愈烈，对经纪业务而言更是雪上加霜。
面对日趋严酷的市场环境，下半年，公司将充分做好应对各种困难和复杂局面的准备，承继上半年业务发展的良好势头，继续贯彻落实公司既定工作计划，坚定推进改革创新进程，努力打造新的盈利增长点，推进业务结构改善和盈利能力提升；同时进一步强化管理支持，不断优化完善激励约束机制建设，夯实、优化业务发展基础，力争确保完成公司2010年的经营目标。
5.1 主营业务分行业、产品情况表
□适用 √不适用
5.2 地区分布情况
√适用 □不适用
| 地 区 | 手续费及佣金净收入 | 手续费及佣金净收入 比上年增减（%） |
| 新疆地区 | 469,547,956.32 | -7.47 |
| 辽宁地区 | 46,863,415.31 | -14.06 |
| 北京地区 | 457,099,296.03 | 319.98 |
| 湖北地区 | 8,116,899.99 | -23.62 |
| 江苏地区 | 54,402,742.00 | -25.01 |
| 天津地区 | 1,669,441.48 | 107.57 |
| 上海地区 | 67,539,262.01 | -25.21 |
| 浙江地区 | 49,321,624.21 | -20.56 |
| 广西地区 | 34,959,264.96 | -21.85 |
| 广东地区 | 21,485,378.15 | -24.05 |
| 海南地区 | 10,063,402.70 | -7.13 |
| 山东地区 | 1,807,806.04 | 317.80 |
| 云南地区 | 9,508,793.61 | -5.64 |
| 湖南地区 | 5,945,225.16 | -3.29 |
| 福建地区 | 5,926,935.82 | 10.04 |
| 河南地区 | 557,352.19 | -11.27 |
| 合 计 | 1,244,814,795.98 | 22.79 |
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□适用 √不适用
5.6.2 变更项目情况
□适用 √不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪业务、证券投资业务和承销保荐业务，受证券市场影响较大，证券市场下一报告期的走势无法准确估计,因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□适用 √不适用
6.1.2 出售资产
□适用 √不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□适用 √不适用
6.2 担保事项
□适用 √不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 北海新宏源物业发展有限公司 | 30,25.24 | |||
| 新疆宏源大厦物业管理有限公司 | 2.00 | 2.00 | ||
| 合计 | 2.00 | 30,27.24 | ||
报告期内，公司无向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额。
6.4 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
1.报告期发生诉讼事项
报告期内，公司未发生重大诉讼案件。
2.公司遗留未结的诉讼事项
(1)大连真龙贸易发展有限公司诉公司大连友好路营业部存款纠纷案
2007年7月，真龙贸易公司在大连友好路营业部开立股票资金帐户，并于2007年8月至2007年9月25日存入资金共计43,395,522.27元。2009年2月28日，该公司向大连市中级人民法院起诉，要求大连友好路营业部返还其存款43,395,522.27元，利息13,018,657.00元,两项合计56,414,179.27元。大连市中级人民法院于2009年10月26日一审判决驳回真龙贸易公司的诉讼请求。真龙贸易公司不服提起上诉。辽宁省高级人民法院于2010年1月21日进行了开庭审理。目前，该案尚在二审阶段。
(2)中国纺织物资（集团）总公司诉公司及深圳莲花路营业部赔偿资金纠纷案
2004年6月22日，中国纺织物资（集团）总公司(现名为中国国投国际贸易有限公司)与石文通签订《资产委托管理协议书》，石文通将2,500万元委托中纺物资管理，投资股票。按照约定，中国纺织物资（集团）总公司将自有账户做为质押账户。合同双方同时在公司深圳莲花路营业部开户并签订《不可撤销授权委托书》，授权营业部对双方履行合同进行监管。委托到期后，因理财亏损中国纺织物资（集团）总公司账户被平仓划款，造成资金损失。2007年4月中国纺织物资（集团）总公司诉公司及深圳莲花路营业部赔偿其被划转股票资金2,574余万元。
2010年7月19日，公司收到一审法院判决，驳回中国国投国际贸易有限公司诉讼请求。
(3)新疆巴州金宏公司诉公司1,343万元破产债务清偿案
2006年4月26日，新疆巴州中级人民法院向公司送达债务清偿通知书，要求公司在10日内向新疆巴州金宏公司支付1,343万元债务款项。公司于2006年4月28日向该院提出执行异议。该案于2006年5月、9月、2007年1月26日、2008年5月12日四次开庭进行了审理，尚未裁决。
(4)李德林诉公司大连友好路营业部存款合同纠纷案
客户李德林于2007年8月24日在公司大连友好路营业部开户，并转入股票市值约1,500万元。2008年10月，李德林提起诉讼，要求营业部偿还存款1,870万元及利息。一审法院于2008年12月3日开庭后，裁定中止审理。
(5)赵淑花诉公司大连友好路营业部存款合同纠纷案
客户赵淑花于2007年4月在公司大连友好路营业部开户，并先后存入其资金帐户170万元资金。2008年11月，赵淑花提起诉讼，要求营业部偿还本金170万元及利息。一审法院于2008年12月3日开庭后，裁定中止审理。
(6)上海康定路营业部诉刘馨返还不当得利案
该经法院两审终审判决刘馨返还不当得利。判决生效后，刘馨向最高人民法院申诉。最高人民法院于2008年10月裁定发回上海市高级人民法院重新审理。2010年4月13日，上海市高级人民法院再审判决维持上海市高级人民法院（2006）沪高民二（商）终字第93号民事判决。
(7)深圳市金惠恒投资发展有限公司（以下简称金惠恒公司）诉公司合同纠纷案
2002年9月，金惠恒公司向乌鲁木齐市中级人民法院起诉要求公司及北京路营业部赔偿其523.9万元保证金及利息。2003年5月7日，一审法院判决驳回金惠恒公司的诉讼请求。深圳金惠恒公司不服向新疆高级人民法院提起上诉。二审法院判决撤销一审判决，发回重审。乌鲁木齐市中级人民法院于2005年5月26日开庭审理，后裁定中止审理。目前，该案尚在一审阶段。
(8)公司（武汉东湖路营业部）诉武汉春天生物公司财务顾问费纠纷申请执行案
2003年4月4日，公司与武汉春天生物公司（现国药公司）签订《财务顾问协议书》，公司为其上市提供财务顾问服务，其向公司支付200万元财务顾问费用。2007年12月，经湖北省高级人民法院主持调解，国药公司支付宏源证券财务顾问费共计人民币120万元，已支付人民币10万元，余款110万元到期未付。公司于2008年申请强制执行，武汉中级人民法院执行过程中，因国药公司目前正在进行资产重组，无财产执行，暂时中止执行。
6.5 其他重大事项
6.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
| 序号 | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资 金额（元） | 持有数量 | 期末账面值(元) | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期 损益(元) |
| 1 | 中期票据 | 1082113 | 10诚通MTN2 | 300,000,000.00 | 3,000,000.00 | 300,000,000.00 | 6.86 | 0.00 |
| 2 | 企业债券 | 1080058 | 10鄂国资债 | 277,296,362.27 | 2,700,000.00 | 277,865,640.00 | 6.35 | 52,982,624.25 |
| 3 | 企业债券 | 1080021 | 10中盐债 | 157,384,500.00 | 1,500,000.00 | 155,692,200.00 | 3.56 | 52,311,658.82 |
| 4 | 企业债券 | 0980173 | 09嘉善债 | 145,940,752.14 | 1,400,000.00 | 146,077,540.00 | 3.34 | 1,044,165.66 |
| 5 | 短期融资券 | 1081052 | 10西矿股CP01 | 142,049,890.81 | 1,400,000.00 | 141,665,158.08 | 3.24 | 902,387.52 |
| 6 | 短期融资券 | 1081110 | 10中铝业CP01 | 140,875,024.80 | 1,400,000.00 | 140,640,854.80 | 3.22 | 869,634.67 |
| 7 | 企业债券 | 0980159 | 09衡城投债 | 126,347,460.00 | 1,200,000.00 | 126,296,400.00 | 2.89 | 8,047,661.29 |
| 8 | 券商集合理财产品 | AC0001 | 宏源内需成长 | 142,252,406.31 | 142,252,406.31 | 121,526,230.71 | 2.78 | 14,456,804.17 |
| 9 | 中期票据 | 1082057 | 10山钢MTN1 | 122,364,120.00 | 1,200,000.00 | 120,958,320.00 | 2.77 | 783,306.98 |
| 10 | 企业债券 | 0980156 | 09温投债 | 105,813,950.00 | 1,000,000.00 | 106,351,400.00 | 2.43 | 728,751.37 |
| 期末持有的其他证券投资 | 2,742,549,855.48 | — | 2,736,870,303.05 | 62.57 | -583,979.33 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | — | — | — | 152,910,455.06 | ||||
| 合计 | 4,402,874,321.81 | — | 4,373,944,046.64 | 100.00 | 284,453,470.46 | |||
6.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额(元) | 占该公司股权比例(%) | 期末 账面值(元) | 报告期损益(元) | 报告期所有者权益变动(元) | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 000768 | 西飞国际 | 469,123,966.75 | 1.65 | 401,693,915.00 | 2,869,242.25 | -168,772,928.06 | 可供出售金融资产 | 购买 |
| 000571 | 新大洲A | 28,912,078.61 | 2.17 | 91,885,000.00 | 26,156,201.12 | -30,178,255.23 | 可供出售金融资产 | 受让 |
| 000426 | 富龙热电 | 23,403,025.41 | 1.77 | 60,725,916.00 | 12,601,376.38 | -32,134,130.55 | 可供出售金融资产 | 受让 |
| 600655 | 豫园商城 | 3,722,469.63 | 0.22 | 39,120,569.32 | -6,910,652.11 | 可供出售金融资产 | 受让 | |
| 601158 | 重庆水务 | 31,557,431.56 | 0.09 | 32,461,655.96 | 678,168.30 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 000620 | ST圣方 | 35,185,497.02 | 25,350,000.00 | 0.00 | 可供出售金融资产 | 受让 | ||
| 002437 | 誉衡药业 | 7,018,000.00 | 0.10 | 8,674,248.00 | 1,242,186.00 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 601101 | 昊华能源 | 7,830,844.00 | 0.06 | 7,930,700.40 | 74,892.30 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 002443 | 金洲管道 | 5,715,160.00 | 0.19 | 5,715,160.00 | 0.00 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 300068 | 南都电源 | 6,957,456.00 | 0.09 | 5,412,057.44 | -1,159,048.92 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 其他 | 164,654,007.42 | 72,710,258.57 | 49,697,139.24 | -29,892,334.52 | 可供出售金融资产 | 购买 | ||
| 合计 | 784,079,936.40 | 751,679,480.69 | 91,323,958.99 | -267,052,102.79 |
6.5.3 独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
√适用 □不适用
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会[2003]56号）的要求，经认真审阅公司有关资料，作为宏源证券股份有限公司的独立董事，我们对公司报告期内的控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况发表如下说明及独立意见。
(1)公司控股股东及其他关联方资金占用情况
a.控股股东占用资金情况
截止2010年6月30日，公司控股股东不存在占用公司资金情况。
b.其他关联方占用资金情况
截止2010年6月30日，公司与其他关联方资金往来余额30,272,463.63元，主要为全资子公司北海新宏源物业发展有限公司自成立以来根据业务需要拔付的资金，因该公司严重亏损，已全额计提坏帐准备；其余为与参股公司的非经营性往来款。
关联方往来款项余额 单位:元
| 关联方名称 | 科目名称 | 2010年6月30日 | 2009年12月31日 |
| 北海新宏源物业发展有限公司 | 其他应收款 | 30,252,423.87 | 30,252,424.65 |
| 新疆宏源大厦物业管理有限公司 | 其他应收款 | 20,039.76 | - |
(2)公司对外担保情况
截止2010年6月30日，公司无对外担保情况。
(3)独立意见
a.截止2010年6月30日，公司控股股东不存在占用公司资金情况。公司不存在违规为控股股东及其他关联方提供资金情况。
b.截止2010年6月30日，公司无对外担保情况。
6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 公司 | 公司改组为证券公司时与原控股股东──中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》，受让了11家上市公司法人股，以实现公司非证券类资产的剥离。公司承诺在受让三年内转让上述11家法人股股权。 | 报告期内，公司对“多伦股份”、“百联股份”、“新大洲”进行了减持，并对其余股权进行持续跟踪，择机减持。 |
6.6 公司社会责任的履行情况
√适用 □不适用
(1)履行社会责任，为玉树地震捐款
青海省玉树县“4.14”地震发生后，为帮助灾区群众渡过难关、共建家园，公司号召员工捐款救灾，捐款总额48.2万元，用实际行动表达了对灾区人民的爱心。
(2)做好上海世博会期间安全维稳工作
为做好上海世博会期间公司系统的安全维稳工作，公司秉承以往安全维稳的一些好的做法，进一步明确各单位安全维稳责任，完善落实应急预案，落实值班和执行零报告制度，采取可行措施确保信息技术系统安全，加强安全保卫措施，并通过加强巡视抽查等等，确保公司安全维稳各项工作真正落到实处。公司将在总结圆满完成奥运和建国60周年维稳任务、成功应对“7·5”事件考验的经验的基础上，积极完成世博安全维稳工作任务，为上海世博会的成功召开与圆满结束做出应有的贡献。
6.7 公司接待调研采访的情况
| 接待时间 | 接待地点 | 接待 方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2010.04.30 | 公司会议室（北京） | 实地 | 招商证券行业研究员 | 进行调研活动，了解公司经营情况 |
| 2010.05.12 | 公司会议室（北京） | 实地 | 长江证券研究部 金融业研究员 | 进行调研活动，了解公司经营情况 |
| 2010.05.31 | 公司会议室（新疆） | 实地 | 国泰君安证券 销售交易总部 | 进行调研活动，了解公司经营情况 |
| 2010.06.02 | 乌鲁木齐北京南路 证券营业部 | 实地 | 副董事、招商证券 非银行金融研究员 | 进行调研活动，了解公司经营情况 |
| 2010.06.10 | 公司会议室（北京） | 实地 | 中信建投证券研究发展部副总裁、华夏基金管理有限公司 投资研究部行业研究主管 | 进行调研活动，了解公司经营情况 |
§7 财务报告
7.1 审计意见
| 财务报告 | √未经审计 □审计 |
7.2 比较式合并及母公司的资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表（附后）
7.3 报表附注
7.3.1 报告期内，公司没有会计政策、会计估计变更或会计差错更正。
7.3.2 报告期内， 公司没有会计报表合并范围的重大变化。
董事长：冯戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一○年八月十二日
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第六届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-039
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第六届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宏源证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议于2010年8月12日以通讯方式召开，会议议案及表决书等材料会前以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合法合规。
会议应表决董事10人，实际表决董事10人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2010年半年度报告》及半年度报告摘要。
二、以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2010年中期合规报告》。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇一〇年八月十二日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-040
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第六届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宏源证券股份有限公司第六届监事会第六次会议于2010年8月12日以通讯方式召开，会议议案及表决书等材料会前以专人送达、电子邮件和传真方式发送至各位监事，有关召开程序合法合规。
会议应表决监事8人，实际表决监事8 人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2010年半年度报告》及半年度报告摘要。
二、以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2010年度监事绩效考核实施方案》。
《宏源证券股份有限公司2010年度监事绩效考核实施方案》明确了公司2010年度监事绩效考核的目的、原则、对象和内容以及具体的考核程序。
特此公告。
宏源证券股份有限公司监事会
二〇一〇年八月十二日