第二届三十八次会议决议公告
证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2010-019
上海电气集团股份有限公司董事会
第二届三十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年8月20日在兴义路8号万都中心30楼公司会议室召开了公司董事会第二届三十八次会议。会议应到董事9名，实到董事6名，朱克林副董事长因公出差，委托张素心董事出席本次会议并全权行使投票表决权；姚珉芳董事因公出差，委托俞银贵董事出席本次会议并全权行使投票表决权；李怀靖独立董事因公出差，委托张惠彬独立董事出席本次会议并全权行使投票表决权。公司监事谢同伦、周昌生列席会议。本次会议由徐建国董事长主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定议，会议审议并通过以下决议：
一、公司2010年半年度报告
二、公司2010年中期利润分配的预案
2010年上半年公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币1，086，877千元，2010年初未分配利润为2，379，257千元，可供分配利润为3，466，134千元。
根据公司章程和国家有关规定，公司2010年中期利润分配方案为：
以公司总股本12，823，626，660股为基础，每股分配现金股利0.0589元（含税），共派发股利755，312千元。
本预案尚需提交公司股东大会审议。
三、公司召开2010年第一次临时股东大会的议案
四、关于确定公司本次非公开发行募集资金投资项目的具体安排的议案
五、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
六、关于使用非公开发行募集资金和自有资金对公司全资子公司进行增资的议案
1、公司向上海机床厂有限公司增资18000万元
其中15000万元来源于募集资金，其余3000万元来源公司自有资金。完成增资后，上海机床厂有限公司的注册资金将增加至69873.3万元。
2、公司向上海电气核电设备有限公司（以下简称“电气核电”）增资30200万元
资金来源于募集资金，项目实际投入资金如超过原计划投资额，超额部分由电气核电自筹解决；如有盈余，盈余资金用于补充电气核电的流动资金。增资完成后电气核电的注册资金将增加至209200 万元。
3、公司向上海第一机床厂有限公司（以下简称“一机床公司”）增资42000万元
根据募集资金使用计划，公司对一机床公司的原增资方案（已经第二届二十二次公司董事会审议通过）进行调整：增资金额由26000万元调整至42000万元，其中37000万元用于募资项目投资，资金来源于募集资金；5000万元仍作为一机床公司减持股权资金，资金来源于公司自有资金。募资项目实际投入资金如超过原计划投资额，超额部分由一机床公司自筹解决；如有盈余，盈余资金用于补充一机床公司流动资金。增资完成后，一机床公司的注册资金将增加至62000万元。
4、公司向上海电气风电设备有限公司（以下简称“电气风电”）增资64300万元
资金来源于募集资金，上述募资项目的实际投入资金如超过原计划投资额，超额部分由电气风电自筹解决；如有盈余，盈余资金用于补充电气风电流动资金。完成增资后，电气风电的注册资本将增加至94300万元。
5、公司向上海重型机器厂有限公司（以下简称“上重厂”）增资76770万元
公司向上重厂增加资本金76770万元，其中54200万元来源公司的募集资金，22570万元来源公司的自有资金。上述募资项目实际投入资金如超过原计划投资额，超额部分由上重厂自筹解决；如有盈余，盈余资金用于补充上重厂流动资金。完成增资后，上重厂的注册资金将增加至197321万元。
七、关于出售申银万国证券股份有限公司法人股的议案
同意通过在上海联合产权交易所挂牌或拍卖方式，出售公司及公司控股子公司所持全部申银万国13，377，132股法人股。
八、关于修改《上海电气集团股份有限公司信息披露管理制度》的议案
九、关于修改公司章程的议案
1、原公司章程第十七条为：
公司成立后首次发行境外上市外资股2，972，912，000股，其中发行新股2，702，648，000股，国有股存量发行270，264，000股。公司经前述增资发行后的股本结构如下：
| 股东名称 | 首次增资发行后 | |
| 持股数(股) | 占总股本 比例 | |
| 发起人股东： | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 6，134，387，334 | 51.585% |
| 福禧投资控股有限公司 | 968，768，703 | 8.147% |
| 广东珠江投资有限公司 | 917，778，942 | 7.718% |
| 申能（集团）有限公司 | 489，892，122 | 4.120% |
| 汕头市明光投资有限公司 | 407，908，899 | 3.430% |
| 小计 | 8，918，736，000 | 75% |
| H股 | 2，972，912，000 | 25% |
| 合计 | 11，891，648，000 | 100% |
在发起人股份自公司成立之日起一年禁止转让的期限届满后，部分发起人股东转让了其持有的部分未上市流通的内资股股份。经前述股份转让后，公司的股本结构如下：
| 股东名称 | 持股数(股) | 占总股本比例 |
| 内资股股东: | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 7，409，088，498 | 62.305% |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 50，987，826 | 0.429% |
| 深圳丰驰投资有限公司 | 917，778，942 | 7.718% |
| 申能（集团）有限公司 | 489，892，122 | 4.120% |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50，988，612 | 0.428% |
| 小计 | 8，918，736，000 | 75% |
| H股 | 2，972，912，000 | 25% |
| 合计 | 11，891，648，000 | 100% |
2008年公司经核准首次增资发行境内上市内资股616，038，405股。前述股票发行完毕后， 公司已发行普通股共计12，507，686，405股， 其中，内资股股东持有人民币普通股（A股）9，534，774，405股， 占公司已发行普通股股份总数的76.231%; 境外上市外资股股东持有境外上市外资股（H股）2，972，912，000股， 占公司已发行普通股股份总数的23.769%，具体如下所示：
| 股东名称 | 持股数(股) | 占总股本 比例 |
| 有限售条件内资股(A股): | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 7，409，088，498 | 59.236% |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 50，987，826 | 0.408% |
| 深圳丰驰投资有限公司 | 917，778，942 | 7.338% |
| 申能（集团）有限公司 | 489，892，122 | 3.916% |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50，988，612 | 0.408% |
| 小计 | 8，918，736，000 | 71.306% |
| 无限售条件内资股(A股) | 616，038，405 | 4.925% |
| H股 | 2，972，912，000 | 23.769% |
| 合计 | 12，507，686，405 | 100% |
现修改为：
公司成立后首次发行境外上市外资股2，972，912，000股，其中发行新股2，702，648，000股，国有股存量发行270，264，000股。公司经前述增资发行后的股本结构如下：
| 股东名称 | 首次增资发行后 | |
| 持股数(股) | 占总股本 比例 | |
| 发起人股东： | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 6，134，387，334 | 51.585% |
| 福禧投资控股有限公司 | 968，768，703 | 8.147% |
| 广东珠江投资有限公司 | 917，778，942 | 7.718% |
| 申能（集团）有限公司 | 489，892，122 | 4.120% |
| 汕头市明光投资有限公司 | 407，908，899 | 3.430% |
| 小计 | 8，918，736，000 | 75% |
| H股 | 2，972，912，000 | 25% |
| 合计 | 11，891，648，000 | 100% |
在发起人股份自公司成立之日起一年禁止转让的期限届满后，部分发起人股东转让了其持有的部分未上市流通的内资股股份。经前述股份转让后，公司的股本结构如下：
| 股东名称 | 持股数(股) | 占总股本比例 |
| 内资股股东: | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 7，409，088，498 | 62.305% |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 50，987，826 | 0.429% |
| 深圳丰驰投资有限公司 | 917，778，942 | 7.718% |
| 申能（集团）有限公司 | 489，892，122 | 4.120% |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50，988，612 | 0.428% |
| 小计 | 8，918，736，000 | 75% |
| H股 | 2，972，912，000 | 25% |
| 合计 | 11，891，648，000 | 100% |
2008年公司经核准首次增资发行境内上市内资股616，038，405股。前述股票发行完毕后， 公司已发行普通股共计12，507，686，405股， 其中，内资股股东持有人民币普通股（A股）9，534，774，405股， 占公司已发行普通股股份总数的76.231%; 境外上市外资股股东持有境外上市外资股（H股）2，972，912，000股， 占公司已发行普通股股份总数的23.769%，具体如下所示：
| 股东名称 | 持股数(股) | 占总股本 比例 |
| 有限售条件内资股(A股): | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 7，409，088，498 | 59.236% |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 50，987，826 | 0.408% |
| 深圳丰驰投资有限公司 | 917，778，942 | 7.338% |
| 申能（集团）有限公司 | 489，892，122 | 3.916% |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50，988，612 | 0.408% |
| 小计 | 8，918，736，000 | 71.306% |
| 无限售条件内资股(A股) | 616，038，405 | 4.925% |
| H股 | 2，972，912，000 | 23.769% |
| 合计 | 12，507，686，405 | 100% |
内资股股东深圳丰驰投资有限公司、上海市城市建设投资开发总公司、申能（集团）有限公司、汕头市明光投资有限公司自公司2008年首次增资发行境内上市内资股之日起一年禁止转让的期限已届满，其所持有的公司内资股股份已于2009年12月7日上市流通。2010年公司经核准非公开发行境内上市内资股315，940，255股，该等新增内资股于上市之日起一年内禁止转让。非公开发行内资股股份后，公司已发行普通股共计12，823，626，660股，其中，内资股股东持有人民币普通股（A股）9，850，714，660股，占公司已发行普通股股份总数的76.82%;境外上市外资股股东持有境外上市外资股（H股）2，972，912，000股， 占公司已发行普通股股份总数的23.18%，具体如下所示：
| 股东名称 | 持股数(股) | 占总股本 比例 |
| 有限售条件内资股(A股): | 7，725，028，753 | 60.24% |
| 上海电气（集团）总公司 | 7，409，088，498 | 57.78% |
| 西部建元控股有限公司 | 104，000，000 | 0.81% |
| 云南省城市建设投资有限公司 | 56，877，667 | 0.44% |
| 湖南省轻工盐业集团有限责任公司 | 53，000，000 | 0.41% |
| 无锡市新宝联投资有限公司 | 51，209，103 | 0.4% |
| 国机财务有限责任公司 | 50，853，485 | 0.4% |
| 无限售条件内资股(A股) | 2，125，685，907 | 16.58% |
| H股 | 2，972，912，000 | 23.18% |
| 合计 | 12，823，626，660 | 100% |
2、原公司章程第二十条为：
在首次新增境内上市人民币普通股发行完成后，公司的注册资本调整为人民币12，507，686，405元。公司变更注册资本的，应依照中国有关法律法规的规定办理相关手续。
修改为：
在2008年首次新增境内上市人民币普通股以及2010年非公开发行境内上市人民币普通股发行完成后，公司的注册资本调整为人民币12，823，626，660元。公司变更注册资本的，应依照中国有关法律法规的规定办理相关手续。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
2010年8月20日
证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2010-020
上海电气集团股份有限公司
关于确定公司本次非公开发行募集资金投资项目
的具体安排的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年5月非公开发行人民币普通股315，940，255股，每股发行价格为7.03元，共募集资金2，221，059，992.65元，扣除发行费用后实际募集资金净额为2，176，846，479.59元。根据原募投项目实际情况和实际募集到的资金规模，以及公司核电、风电业务等新业务发展和运营管理的实际需要，经公司二届三十八次董事会审议通过，公司决定对本次募集资金实际项目投资的具体安排如下：
1、四个项目不再使用募集资金投资
基于募集资金规模的实际情况及公司核电业务发展的战略考虑，根据目前的市场情况、在手订单及生产资源配置等因素，公司拟调整百万千瓦级核电汽轮机低压焊接转子技术改造项目、百万级核电套装转子技术改造项目、重型燃气轮机扩大产能技改项目及定子整体真空压力浸渍（GVPI）绝缘处理技术改造项目等四个项目的建设周期，因此不再使用募集资金投入上述项目，该等项目投资规
模及原拟投入募集资金的具体情况如下：
单位：亿元
| 序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 拟用募集资金投入 |
| 1.4 | 百万千瓦级核电汽轮机低压焊接转子技术改造项目 | 2.05 | 2.05 |
| 1.5 | 百万级核电套装转子技术改造项目（核准名称为“百万千瓦级核电套装转子技术改造项目”） | 1.00 | 1.00 |
| 3.2 | 重型燃气轮机扩大产能技改项目 | 5.54 | 5.54 |
| 3.3 | 定子整体真空压力浸渍（GVPI）绝缘处理技术改造项目 | 1.52 | 1.52 |
| 合计 | 10.11 | 10.11 |
其余原募集资金投资项目不变。
2、拟用募集资金补充营运资金的金额减少至4.32亿元
基于前述情况，原募集资金除用于项目投资外计划补充运营资金的金额为8亿元，现减少至4.32亿元，公司将其用于补充核电设备业务所需的营运资金。
公司全资子公司上海重型机器厂有限公司（以下简称“上重厂”）作为核电设备业务主要运营主体之一，其承载着公司急需发展的核电锻件生产制造任务。近几年，由于上重厂核电大型铸锻件的研发、试制及订单增长较快等原因，营运资金需求也日益扩大。
为满足上重厂营运资金需求及保持合理的资本结构，公司将募集资金除用于项目投资外余下的4.32亿元用于补充上重厂的营运资金，并采取对上重厂进行增资的方式实施。
根据上述情况，公司本次募集资金净额用于项目投资的金额为17.45亿元，用于补充营运资金的金额为4.32亿元，共计21.77亿元。具体情况如附表1所示。
3、以募集资金置换前期投入的自有资金
公司此次非公开发行费时较长，为保障募集资金投资项目顺利进行，在本次非公开发行股票募集资金到位以前，公司已使用部分自有资金提前投入到募集资金投资项目的工程建设中，截至2010年5月31日，已使用自有资金人民币4.08亿元。募集资金到位后，公司将以募集资金置换上述前期投入的自有资金。（具体各项目置换情况参见附表2）
4、调整风电临港基地建设项目中海上风机总装基地的实施地点
公司原拟实施的风电临港基地项目投资规模约3.14亿元，建设内容包括新建海上风机总装基地、陆上风机总装基地等。
为优先获取市场订单，降低项目建设和企业运营成本，根据当前国内海上风电市场发展情况，公司决定将其中新建海上风机总装基地的建设地点调整至江苏省东台市城东新区，投资规模约1.64亿元。
除海上风机总装基地建设地点调整之外，项目主要建设内容不变。
四、中介机构审查意见
1、会计师事务所审核意见：
2010年8月20日，安永华明会计师事务所出具了《上海电气集团股份有限公司专项审核报告》，确认公司自筹资金投入募投项目报告与公司截至2010年5月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际支出情况在所有重大方面相符。
2、保荐机构审核意见：
2010年8月20日，本公司保荐机构瑞银证券有限责任公司出具了《瑞银证券有限责任公司关于上海电气集团股份有限公司募集资金投资项目有关事宜的保荐意见》，意见如下：
（1）关于以非公开发行A股股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
瑞银证券认为：上海电气本次以募集资金4.08亿元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金4.08亿元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致，符合公司非公开发行方案有关的信息披露。本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜已经公司董事会审议通过，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规的要求。同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
(2) 关于调整风电临港基地建设项目中海上风机总装基地的实施地点
瑞银证券认为：上海电气本次调整风电临港基地建设项目中海上风机总装基地的实施地点，不会导致募集资金投资项目发生实质改变。本次调整事宜已经公司董事会审议通过，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规的要求。
五、备查文件
1、安永华明会计师事务所出具的《上海电气集团股份有限公司专项审核报告》；
2、保荐机构瑞银证券有限责任公司出具的《瑞银证券有限责任公司关于上海电气集团股份有限公司募集资金投资项目有关事宜的保荐意见》。
备查文件将同时刊登在上海证券交易所网站上。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
2010年8月20日
附表1：募集资金实际投向表
单位：亿元
| 序号 | 项目名称 | 原拟用募集资金投入 | 现募集资金实际投入 |
| 一、项目投资 | 27.56 | 17.45 | |
| 1 | 核电产业投资项目 | 11.47 | 8.42 |
| 1.1 | 百万千瓦级核电堆内构件及控制棒驱动机构扩能技术改造项目（二期） | 3.70 | 3.70 |
| 1.2 | 450吨电渣炉技术改造项目 | 1.10 | 1.10 |
| 1.3 | 核电核岛主设备集成制造扩能改造项目（核准名称为“核电核岛主设备扩能（二期）技术改造项目”） | 3.02 | 3.02 |
| 1.4 | 百万千瓦级核电汽轮机低压焊接转子技术改造项目 | 2.05 | 0 |
| 1.5 | 百万级核电套装转子技术改造项目（核准名称为“百万千瓦级核电套装转子技术改造项目”） | 1.00 | 0 |
| 1.6 | 核电冷凝器重型装配厂房技术改造项目 | 0.60 | 0.60 |
| 2 | 风电产业投资项目 | 7.53 | 7.53 |
| 2.1 | 新建风电临港基地一期建设项目（核准名称为“风电临港基地建设项目”） | 3.14 | 3.14 |
| 2.2 | 风电产品研发项目 | ||
| 2.2.1 | 风机设计分析软件引进及培训项目 | 1.10 | 1.10 |
| 2.2.2 | 2MW和3.6MW风机研制项目 | 2.79 | 2.79 |
| 2.2.3 | 风电工程技术研究中心建设项目 | 0.50 | 0.50 |
| 3 | 其它投资项目 | 8.56 | 1.50 |
| 3.1 | 机床产品、产能升级改造项目（核准名称为“大型数控精密磨床产品升级技术改造项目”） | 1.50 | 1.50 |
| 3.2 | 重型燃气轮机扩大产能技改项目 | 5.54 | 0 |
| 3.3 | 定子整体真空压力浸渍（GVPI）绝缘处理技术改造项目 | 1.52 | 0 |
| 合计 | 27.56 | 17.45 | |
| 二、补充营运资金 | 8.00 | 4.32 | |
| 总计 | 35.56 | 21.77 | |
附表2：募集资金置换预先投入自有资金表
| 序号 | 项目名称 | 拟用 募集资金投入 | 自有资金预先投入 |
| 1 | 核电产业投资项目 | 7.82 | 2.14 |
| 1.1 | 百万千瓦级核电堆内构件及控制棒驱动机构扩能技术改造项目(二期) | 3.70 | 0.84 |
| 1.2 | 450 吨电渣炉技术改造项目 | 1.10 | 0.73 |
| 1.3 | 核电核岛主设备集成制造扩能改造项目(核准名称为“核电核岛主设备扩能(二期)技术改造项目”) | 3.02 | 0.57 |
| 2 | 风电产业投资项目 | 7.53 | 1.80 |
| 2.1 | 新建风电临港基地一期建设项(核准名称为“风电临港基地目建设项目”) | 3.14 | 0.37 |
| 2.2 | 风电产品研发项目 | 4.39 | 1.43 |
| 2.2.1 | 风机设计分析软件引进及培训项目 | 1.10 | 0.67 |
| 2.2.2 | 2MW 和3.6MW 风机研制项目 | 2.79 | 0.65 |
| 2.2.3 | 风电工程技术研究中心建设项目 | 0.50 | 0.11 |
| 3 | 其它投资项目 | 1.50 | 0.14 |
| 3.1 | 机床产品、产能升级改造项目(核准名称为“大型数控精密磨床产品升级技术改造项目”) | 1.50 | 0.14 |
| 合计 | 16.85 | 4.08 |
证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2010-021
上海电气集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等要求，现将公司2010 年上半年非公开发行A 股募集资金的使用与管理情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]497号文核准，公司于2010 年5月以非公开发行的方式向西部建元控股有限公司、云南省城市建设投资有限公司、湖南省轻工盐业集团有限责任公司、无锡市新宝联投资有限公司、国机财务有限责任公司增发人民币普通股315，940，255股，每股发行价格为7.03元，共募集资金2，221，059，992.65元，扣除发行费用后实际募集资金净额为2，176，846，479.59元。该募集资金已于2010 年5 月13 日全部到位，业经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2010)验字第60464432_B01号《验资报告》。截至2010 年6 月30 日，已使用募集资金0元，募集资金余额为21.85元（包括募集资金净额21.77亿元、利息收入0.02亿元及尚未支付的发行费用0.06亿元）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司于2007年9月制定的《募集资金管理制度》对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。公司在中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行（以下简称“开户银行”）设立募集资金专项账户。本次非公开发行募集资金到位后，公司根据《募集资金专户存储三方监管协议》于2010 年5 月18日与开户银行及保荐机构瑞银证券有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。
截至2010 年6 月30 日止，公司募集资金专户存储情况列示如下：
| 开户银行 | 账户类别 | 账号 | 期末余额 | 存储方式 |
| 工行电气支行 | 专用账户 | 1001262129040506508 | 21.85亿元 | 活期存款 |
注：截至2010 年6 月30 日止，募集资金账户余额为21.85亿元，其中募集资金净额为21.77亿，利息收入为0.02亿，尚未支付的相关发行费用为0.06亿元。
三、2010年上半年募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截止至2010年6月30日，公司募集资金尚未使用，具体情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
2010年上半年，公司此次非公开发行的募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
2010年8月20日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：亿元人民币
| 募集资金总额 | 21.77 | 本年度投入募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 百万千瓦级核电堆内构件及控制棒驱动机构扩能技术改造项目（二期） | 否 | 3.70 | 3.70 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 450吨电渣炉技术改造项目 | 否 | 1.10 | 1.10 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2011年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 核电核岛主设备集成制造扩能改造项目（核准名称为“核电核岛主设备扩能（二期）技术改造项目”） | 否 | 3.02 | 3.02 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 百万千瓦级核电汽轮机低压焊接转子技术改造项目 | 否 | 2.05 | 2.05 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2013年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 百万级核电套装转子技术改造项目（核准名称为“百万千瓦级核电套装转子技术改造项目”） | 否 | 1.00 | 1.00 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2013年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 核电冷凝器重型装配厂房技术改造项目 | 否 | 0.60 | 0.60 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 新建风电临港基地一期建设项目（核准名称为“风电临港基地建设项目”） | 否 | 3.14 | 3.14 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 风机设计分析软件引进及培训项目 | 否 | 1.10 | 1.10 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2011年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 2MW和3.6MW风机研制项目 | 否 | 2.79 | 2.79 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2011年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 风电工程技术研究中心建设项目 | 否 | 0.50 | 0.50 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2011年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 机床产品、产能升级改造项目（核准名称为“大型数控精密磨床产品升级技术改造项目”） | 否 | 1.50 | 1.50 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 重型燃气轮机扩大产能技改项目 | 否 | 5.54 | 5.54 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 定子整体真空压力浸渍（GVPI）绝缘处理技术改造项目 | 否 | 1.52 | 1.52 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2012年 | 0 | 不适用 | 否 |
| 补充营运资金 | 否 | 8.00 | 8.00 | |||||||||
| 合计 | — | 35.56 | 35.56 | 不适用 | 0 | 0 | 0 | — | — | 0 | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司已使用部分自筹资金提前投入到募集资金投资项目的工程建设中，截至2010年5月31日，已使用自筹资金人民币4.08亿元，其中：（1）百万千瓦级核电堆内构件及控制棒驱动机构扩能技术改造项目(二期)0.84亿元；（2）450 吨电渣炉技术改造项目0.73亿元；（3）核电核岛主设备扩能(二期)技术改造项目0.57亿元；（4）风电临港基地目建设项目0.37亿元；（5）风机设计分析软件引进及培训项目0.67亿元；（6）2MW 和3.6MW 风机研制项目0.65亿元；（7）风电工程技术研究中心建设项目0.11亿元（8）大型数控精密磨床产品升级技术改造项目0.14亿元。 截止至2010年6月30日，公司不存在募集资金置换项目先期投入的情况。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 | |||||||||||
注1：截止至2010年6月30日，公司的募集资金投资项目未发生变更。经公司2010年8月20日第二届三十八次董事会审议并批准，公司董事会根据股东大会的授权确定了公司本次非公开发行募集资金投资项目的具体安排，具体内容请详见公司“关于确定公司本次非公开发行募集资金投资项目的具体安排公告”。
证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2010-022
上海电气集团股份有限公司
2010年第一次临时股东大会通知公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届三十八次董事会决定召开公司2010年第一次临时股东大会。现将会议的有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况：
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：2010年10月15日（星期五）上午9点
3、会议地点：中国上海市延安西路2000号虹桥宾馆2楼嘉庆堂
4、会议方式：与会股东和股东代表以投票表决方式审议有关议案
二、会议审议事项：
公司2010年中期利润分配议案。
上述议案为普通决议议案，已经公司二届三十八次董事会审议批准，根据相关法律法规，尚须出席本次股东大会会议具有表决权股东1/2以上投票赞成才能通过。
三、会议出席对象：
1、截止2010年10月8日（星期五）交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东均有权参加会议。
2、符合上述条件的A股股东因故不能亲自出席者，可以授权委托代理人出席会议，该代理人不必是公司股东。授权委托书详见附件一：《股东授权委托书》。
四、登记方法：
1、现场登记：
时间：2010年10月11日上午9:00－11：30，下午13:00－16:00；
地点：中国上海市恒丰路600号机电大厦3楼珊瑚厅；
登记文件：符合出席会议条件的自然人股东请携带身份证/护照、股票账户卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证护照）；符合出席会议条件的法人股东请携带法人身份的有效证明文件（如营业执照等）复印件、股票账户卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）。
2、传真登记：凡是拟出席会议的股东，请将会议回执（格式详见附件二）及相关文件于2010年10月11日前以传真方式送达公司，传真：8621－52080183。传真请注明联系方式，以便公司回复。
3、信件登记：凡是拟出席会议的股东，请将会议回执及相关文件于2010年10月11日前以信件方式送达公司。送达时间以邮戳为准。来信请寄：中国上海市兴义路8号万都中心30楼上海电气集团股份有限公司董事会秘书室收；邮编：200336。来信请注明联系方式，以便公司回复。
五、其他事项：
1、联系地址：中国上海市兴义路8号万都中心30楼
2、联系电话：8621－52082266转3100
3、联系传真：8621－52080183
4、会议费用：本次会议按有关规定不发放礼品，与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。
上海电气集团股份有限公司董事会
二Ｏ一Ｏ年八月二十日
附件一：股东授权委托书
附件二：股东大会回执
附件一：股东授权委托书
上海电气集团股份有限公司
2010年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托（大会主席）或_______先生（女士）全权代表本人（本单位），出席上海电气集团股份有限公司2010年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使对会议议案的表决权：
| 股东大会议案 | 赞成 | 反对 | 弃权 | |
| 1 | 公司2010年中期利润分配议案 |
委托人Ａ股股东账号: ________________________
委托人持股数(小写): ______ 股，(大写): ________________股。
委托人身份证/护照号(或营业执照号): ________________________
委托人联系方式: ________________________
受托人身份证/护照号: ________________________
受托人联系方式: ________________________
委托人签名(或盖章): _____________ 受托人签名(或盖章)：___________
委托日期: 2010年__月__日
附件二：股东大会回执
上海电气集团股份有限公司
2010年第一次临时股东大会回执
致：上海电气集团股份有限公司
本人拟亲自/委托代理人________，出席贵公司于2010年10月15日（星期五）上午9：00在中国上海市延安西路2000号虹桥宾馆2楼嘉庆堂举行的贵公司2010年第一次临时股东大会。
| 姓名 | |
| 股东账号 | |
| 持股数量（A股） | |
| 身份证/护照号 | |
| 通讯地址 |
日期：2010年___月____日 签署：_______________
附注：
1、请用正楷书写中文全名。
2、个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户复印件；法人股东请附上单位营业执照复印件、股票账户复印件及拟出席会议股东代表的身份证复印件。
3、委托代理人出席的，请附上填写好的《股东授权委托书》（见附件一）