国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
2010年半年度报告摘要
2010年6月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年八月二十五日
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至2010年6月30日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3)本基金合同生效日为2009年10月19日,截止至2010年6月30日不满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年10月19日至2010年6月30日）
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注：（1）本基金的合同生效日为2009年10月19日，截止至2010年6月30日不满一年；
（2）本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为1.1亿元人民币，公司注册地为上海，并在北京和深圳设有分公司。经中国证监会证监许可[2009]1163号文核准，本基金管理人股东中国建银投资有限责任公司、万联证券有限责任公司将其所持有的本基金管理人合计30%的股权转让给意大利忠利集团，同时，本基金管理人住所变更为上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼。经中华人民共和国商务部批准（商外资资审字[2009]0023号），本公司变更为中外合资企业。
截至2010年6月30日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金，以及14只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金、国泰纳斯达克100指数证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
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注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金与国泰金牛创新股票基金的业绩表现差异超过5%，主要由于资产配置差异所致。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在欧债危机显现、国内经济恢复性高增长势头减缓的宏观形势下，2010年上半年A股市场呈现逐步下跌的弱市特征，上证指数跌幅26.8％，成为全球表现最差的股市之一。医药生物、电子元器件、食品饮料等大消费行业跌幅较少，而钢铁、化工、房地产等周期性行业跌幅较大。内需、新兴战略产业里的多数中小市值品种上半年表现突出。
上半年本基金逐步完成建仓期布局。行业配置方面，重点布局了机械设备、金融保险、金属非金属、医药生物、食品饮料、化工、批发零售等板块。出于风险等因素的考虑，本基金对估值水平偏高的小盘股配置较少，而低估值、成长确定性强的中盘蓝筹股配置较多。中小盘股票配置比例符合基金合同中的相关规定。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金本报告期份额净值增长率为-14.92%，同期业绩比较基准为-16.08%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
国际金融危机影响的严重性和经济复苏的曲折性都超出了人们的预期，宏观调控面临的“两难”问题增多，而经济增长方式转变、经济结构调整又迫在眉睫，我国宏观经济发展的不确定性增大，证券市场缺乏上涨动力，但较低的估值水平和前期较大的跌幅已释放了相当大的市场风险，因此谨慎看待近期证券市场，认为将呈现震荡探底走势。从中长期来看，我们保持乐观，经历经济结构调整的阵痛后，中国经济有望成功转型，并成为全球最大和最有活力的经济体。
下半年我们继续寻找经受金融危机洗礼后有望从中国走向国际市场的龙头企业，就未来成长空间和股价估值相比而言，现阶段可能正是这些渐显国际竞争力企业的战略性底部买入机会。同时寻找经济结构调整中受益的行业板块，待估值风险充分释放后，逐步增仓其中的优质中小盘成长股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人常设的估值委员会按照相关法律法规规定，并依据相关制度及流程，对基金估值相关工作进行评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。公司估值委员会由主管运营副总经理负责，成员包括基金核算、金融工程、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截止本报告期末，本基金期末可供分配利润为25,491,210.06元，可供分配的份额利润为0.0079元。根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无应分配但尚未实施的利润。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2010年6月30日
单位：人民币元
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注：报告截止日2010年6月30日，基金份额净值0.861元，基金份额总额3,232,520,097.95份。
6.2 利润表
会计主体：国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
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报告附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：金旭，主管会计工作负责人：巴立康，会计机构负责人：王骏
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
无。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
2010年6月21日，本基金管理人发布公告，经中国证监会证监许可[2009]1163号文核准，本基金管理人股东中国建银投资有限责任公司、万联证券有限责任公司将其所持有的本基金管理人合计30%的股权转让给意大利忠利集团。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1股票交易
无。
6.4.4.1.2应支付关联方的佣金
无。
6.4.4.2关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人国泰基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.4.2.2基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.4.4各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
■
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
■
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
■
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
■
6.4.5 期末（2010年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
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注：（1）基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让；（2）本基金于2009年12月25日参与海信电器的非公开发行，购入数量3,000,000股，该股票于2010年5月14日实施2009年利润分配及资本公积金转增股本，按每10股转增5股新增1,500,000股。
6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
■
注：本基金截至2010年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
■
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
■
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
■
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体中没有被监管部门立案调查的情况，但前十名证券发行主体中的大洋电机存在在报告编制日前一年受到公开谴责的情况。
深圳证券交易所2009 年12 月31 日对大洋电机董事长鲁楚平、董事兼董事会秘书熊杰明、监事刘自文及樊惠平给予通报批评处分的决定，其原因如下：鲁楚平、刘自文和樊惠平签署和报备深交所的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中的声明事项存在重大遗漏，其未申报完整的近亲属信息；其近亲属存在窗口期买卖公司股票的行为，且未按照相关规定进行披露。熊杰明未能在股东大会通过其任命后的一个月内签署《董事声明及承诺书》并向深交所备案。熊杰明未能督促公司董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，没有及时按深交所规定提交完整的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》电子文件。
本基金管理人此前投资该股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就大洋电机受到公开谴责的情况进行了及时分析和研究，认为大洋电机此项事情发生并未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
7.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
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8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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8.2 期末上市基金前十名持有人
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注：上述份额均为场内份额，持有人均为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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9 开放式基金份额变动
单位：份
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10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人重大人事变动如下：
2010年4月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》，经本基金管理人第四届董事会第23次会议审议通过，同意聘任梁之平先生担任公司副总经理。梁之平先生的副总经理任职资格已获中国证监会核准（证监许可[2010]472号文）。
报告期内，基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，本基金投资策略无改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
报告期内，基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：基金租用席位的选择标准是：
(1)资力雄厚，信誉良好；
(2)财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
(3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；
(4)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
(5)公司具有较强研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求提供专门研究报告。
选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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11 影响投资者决策的其他重要信息
2010年1月29日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任本行副行长。
2010年5月13日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。
2010年6月21日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。
| 基金简称 | 国泰中小盘成长股票(LOF) |
| 基金主代码 | 160211 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2009年10月19日 |
| 基金管理人 | 国泰基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 3,232,520,097.95份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 基金份额上市的证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| 上市日期 | 2010年1月7日 |
| 投资目标 | 本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资策略 | 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋势的预测分析，评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。其中，股票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良好的中小盘股票为投资对象，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。 |
| 业绩比较基准 | 本基金的业绩基准=35%×天相中盘成长指数＋45%×天相小盘成长指数＋20%×中证全债指数 |
| 风险收益特征 | 本基金是股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公司，属于高风险的证券投资基金品种。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 国泰基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司 | |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 李峰 | 尹东 |
| 联系电话 | 021-38561600转 | 010-67595003 | |
| 电子邮箱 | xinxipilu@gtfund.com | yindong.zh@ccb.cn | |
| 客户服务电话 | 400-888-8688 | 010-67595096 | |
| 传真 | 021-38561800 | 010-66275853 | |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.gtfund.com |
| 基金半年度报告备置地点 | 上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 |
| 3.1.1 期间数据和指标 | 报告期（2010年1月1日 至 2010年6月30日） |
| 本期已实现收益 | -22,537,623.16 |
| 本期利润 | -481,230,789.97 |
| 加权平均基金份额本期利润 | -0.1225 |
| 本期基金份额净值增长率 | -14.92% |
| 3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末(2010年6月30日) |
| 期末可供分配基金份额利润 | 0.0079 |
| 期末基金资产净值 | 2,782,546,978.26 |
| 期末基金份额净值 | 0.861 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | -6.72% | 1.35% | -7.88% | 1.52% | 1.16% | -0.17% |
| 过去三个月 | -15.59% | 1.36% | -17.10% | 1.58% | 1.51% | -0.22% |
| 过去六个月 | -14.92% | 1.12% | -16.08% | 1.36% | 1.16% | -0.24% |
| 自基金成立起至今 | -6.55% | 0.98% | -5.98% | 1.41% | -0.57% | -0.43% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理 （助理）期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 张玮 | 本基金的基金经理、国泰金鹰增长股票的基金经理 | 2009-10-19 | - | 10 | 硕士研究生。2000年11月至2004年6月就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长股票的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009年4月至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起兼任国泰中小盘成长股票的基金经理。 |
| 资 产 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 |
| 资 产： | ||
| 银行存款 | 124,902,962.41 | 2,021,471,976.97 |
| 结算备付金 | 19,153,735.88 | 12,049,770.84 |
| 存出保证金 | 1,115,698.09 | 422,304.52 |
| 交易性金融资产 | 2,327,115,073.09 | 2,326,540,730.30 |
| 其中：股票投资 | 2,137,898,073.09 | 2,235,271,730.30 |
| 基金投资 | - | - |
| 债券投资 | 189,217,000.00 | 91,269,000.00 |
| 资产支持证券投资 | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 219,600,569.40 | 2,405,800,000.00 |
| 应收证券清算款 | 98,532,000.00 | 134,275.35 |
| 应收利息 | 2,086,725.61 | 1,237,725.56 |
| 应收股利 | 275,697.90 | - |
| 应收申购款 | 1,332,558.02 | - |
| 递延所得税资产 | - | - |
| 其他资产 | 30,247.22 | 8,183.80 |
| 资产总计 | 2,794,145,267.62 | 6,767,664,967.34 |
| 负债和所有者权益 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 |
| 负 债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - |
| 应付证券清算款 | 2,199,729.23 | 1,584,740,044.71 |
| 应付赎回款 | 3,021,858.67 | - |
| 应付管理人报酬 | 3,672,437.14 | 6,506,160.58 |
| 应付托管费 | 612,072.85 | 1,084,360.11 |
| 应付销售服务费 | - | - |
| 应付交易费用 | 1,049,179.24 | 1,671,617.74 |
| 应交税费 | 287,030.48 | 287,030.48 |
| 应付利息 | - | - |
| 应付利润 | 279,108.68 | 283,104.68 |
| 递延所得税负债 | - | - |
| 其他负债 | 476,873.07 | 402,170.50 |
| 负债合计 | 11,598,289.36 | 1,594,974,488.80 |
| 所有者权益： | ||
| 实收基金 | 2,707,664,300.79 | 4,281,385,316.74 |
| 未分配利润 | 74,882,677.47 | 891,305,161.80 |
| 所有者权益合计 | 2,782,546,978.26 | 5,172,690,478.54 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,794,145,267.62 | 6,767,664,967.34 |
| 项 目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 |
| 一、收入 | -443,437,534.83 | - |
| 1.利息收入 | 7,026,300.79 | - |
| 其中：存款利息收入 | 2,536,489.36 | - |
| 债券利息收入 | 1,765,235.23 | - |
| 资产支持证券利息收入 | - | - |
| 买入返售金融资产收入 | 2,724,576.20 | - |
| 其他利息收入 | - | - |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | 5,634,369.97 | - |
| 其中：股票投资收益 | -4,473,254.23 | - |
| 基金投资收益 | - | - |
| 债券投资收益 | -57,350.40 | - |
| 资产支持证券投资收益 | - | - |
| 衍生工具收益 | - | - |
| 股利收益 | 10,164,974.60 | - |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -458,693,166.81 | - |
| 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） | - | - |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 2,594,961.22 | - |
| 减：二、费用 | 37,793,255.14 | - |
| 1．管理人报酬 | 28,699,034.04 | - |
| 2．托管费 | 4,783,172.32 | - |
| 3．销售服务费 | - | - |
| 4．交易费用 | 4,037,585.33 | - |
| 5．利息支出 | - | - |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | - | - |
| 6．其他费用 | 273,463.45 | - |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -481,230,789.97 | - |
| 减：所得税费用 | - | - |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -481,230,789.97 | - |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | 4,281,385,316.74 | 891,305,161.80 | 5,172,690,478.54 |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | -481,230,789.97 | -481,230,789.97 |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | -1,573,721,015.95 | -335,191,694.36 | -1,908,912,710.31 |
| 其中：1.基金申购款 | 145,120,324.69 | 21,919,761.29 | 167,040,085.98 |
| 2.基金赎回款 | -1,718,841,340.64 | -357,111,455.65 | -2,075,952,796.29 |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | 2,707,664,300.79 | 74,882,677.47 | 2,782,546,978.26 |
| 项目 | 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | - | - | - |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | - | - |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 其中：1.基金申购款 | - | - | - |
| 2.基金赎回款 | - | - | - |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | - | - | - |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 国泰基金管理有限公司(“国泰基金”) | 基金管理人、基金销售机构 |
| 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) | 基金托管人、基金代销机构 |
| 中国电力财务有限公司(“中电财务”) | 基金管理人的股东 |
| 中国国际金融有限公司(“中金公司”) | 基金代销机构、受中国建投重大影响的公司 |
| 中信建投证券有限责任公司(“中信建投”) | 基金代销机构、受中国建投重大影响的公司 |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | 28,699,034.04 | - |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | 6,110,907.43 | - |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | 4,783,172.32 | - |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 |
| 期初持有的基金份额 | 56,611,737.00 | - |
| 期间申购/买入总份额 | - | - |
| 期间因拆分变动份额 | - | - |
| 减：期间赎回/卖出总份额 | - | - |
| 期末持有的基金份额 | 56,611,737.00 | - |
| 期末持有的基金份额占基金总份额比例 | 1.75% | - |
| 关联方名称 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 | ||
| 持有的 基金份额 | 持有的基金份额占基金总份额的比例 | 持有的 基金份额 | 持有的基金份额占基金总份额的比例 | |
| 中电财务 | - | - | 10,000,400.00 | 0.20% |
| 关联方名称 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 | ||
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | |
| 中国建设银行 | 124,902,962.41 | 2,236,417.90 | - | - |
| 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | |||||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |||
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||||
| 中金公司 | 600036 | 招商银行 | 配股 | 1,283,078 | 11,355,240.30 | ||
| 中信建投 | 002405 | 四维图新 | 新股网下发行 | 42,399 | 1,085,414.40 | ||
| 上年度可比期间 2009年1月1日 至 2009年6月30日 | |||||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |||
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||||
| - | - | - | - | - | - | ||
| 6.4.5.1.1 受限证券类别：股票 | ||||||||||
| 证券 代码 | 证券名称 | 成功 认购日 | 可流 通日 | 流通受限类型 | 认购 价格 | 期末估值单价 | 数量 （单位：股 ） | 期末 成本总额 | 期末 估值总额 | 备注 |
| 600060 | 海信电器 | 2009-12-25 | 2010-12-24 | 非公开发行 | 18.38 | 12.05 | 4,500,000 | 55,140,000.00 | 54,225,000.00 | - |
| 002092 | 中泰化学 | 2010-04-19 | 2011-04-20 | 非公开发行 | 16.33 | 16.54 | 3,000,000 | 48,990,000.00 | 49,620,000.00 | - |
| 600875 | 东方电气 | 2009-12-03 | 2010-12-01 | 非公开发行 | 42.07 | 42.93 | 250,000 | 10,517,500.00 | 10,732,500.00 | - |
| 600219 | 南山铝业 | 2010-03-29 | 2011-03-29 | 非公开发行 | 8.82 | 7.76 | 1,000,000 | 8,820,000.00 | 7,760,000.00 | - |
| 002392 | 北京利尔 | 2010-04-15 | 2010-07-23 | 网下申购 | 42.00 | 36.38 | 15,149 | 636,258.00 | 551,120.62 | - |
| 002393 | 力生制药 | 2010-04-15 | 2010-07-23 | 网下申购 | 45.00 | 40.12 | 11,667 | 525,015.00 | 468,080.04 | - |
| 002397 | 梦洁家纺 | 2010-04-21 | 2010-07-29 | 网下申购 | 51.00 | 53.76 | 25,683 | 1,309,833.00 | 1,380,718.08 | - |
| 002401 | 交技发展 | 2010-04-28 | 2010-08-06 | 网下申购 | 26.40 | 35.17 | 6,831 | 180,338.40 | 240,246.27 | - |
| 002405 | 四维图新 | 2010-05-06 | 2010-08-18 | 网下申购 | 25.60 | 33.18 | 42,399 | 1,085,414.40 | 1,406,798.82 | - |
| 300077 | 国民技术 | 2010-04-23 | 2010-08-02 | 网下申购 | 87.50 | 116.75 | 12,779 | 1,118,162.50 | 1,491,948.25 | - |
| 300069 | 金利华电 | 2010-04-12 | 2010-07-21 | 网下申购 | 23.90 | 25.73 | 33,783 | 807,413.70 | 869,236.59 | - |
| 股票 代码 | 股票 名称 | 停牌日期 | 停牌 原因 | 估值 单价 | 复牌 日期 | 开盘 单价 | 数量（股） | 期末 成本总额 | 期末 估值总额 | 备注 |
| 601318 | 中国平安 | 2010-06-29 | 公布重大事项停牌 | 46.81 | - | - | 1,900,000 | 107,053,232.35 | 88,939,000.00 | - |
| 601989 | 中国重工 | 2010-05-06 | 公布重大事项停牌 | 6.24 | 2010-07-16 | 6.71 | 6,290,871 | 49,270,683.60 | 39,255,035.04 | - |
| 002331 | 皖通科技 | 2010-06-07 | 公布重大事项停牌 | 25.75 | 2010-07-30 | 28.33 | 34,773 | 722,196.00 | 895,404.75 | - |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 2,137,898,073.09 | 76.51 |
| 其中：股票 | 2,137,898,073.09 | 76.51 | |
| 2 | 固定收益投资 | 189,217,000.00 | 6.77 |
| 其中：债券 | 189,217,000.00 | 6.77 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 219,600,569.40 | 7.86 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 144,056,698.29 | 5.16 |
| 6 | 其他各项资产 | 103,372,926.84 | 3.70 |
| 7 | 合计 | 2,794,145,267.62 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采掘业 | 48,665,901.81 | 1.75 |
| C | 制造业 | 1,424,287,171.19 | 51.19 |
| C0 | 食品、饮料 | 196,434,362.46 | 7.06 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 1,380,718.08 | 0.05 |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | 29,454,152.36 | 1.06 |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 125,473,462.86 | 4.51 |
| C5 | 电子 | 93,232,659.10 | 3.35 |
| C6 | 金属、非金属 | 230,661,800.60 | 8.29 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 522,212,325.01 | 18.77 |
| C8 | 医药、生物制品 | 225,437,690.72 | 8.10 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 1,162,220.07 | 0.04 |
| E | 建筑业 | 80,539,478.91 | 2.89 |
| F | 交通运输、仓储业 | 106,115,262.95 | 3.81 |
| G | 信息技术业 | 45,114,767.51 | 1.62 |
| H | 批发和零售贸易 | 110,944,240.31 | 3.99 |
| I | 金融、保险业 | 240,634,135.08 | 8.65 |
| J | 房地产业 | - | - |
| K | 社会服务业 | 48,731,540.26 | 1.75 |
| L | 传播与文化产业 | 31,703,355.00 | 1.14 |
| M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 2,137,898,073.09 | 76.83 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600660 | 福耀玻璃 | 16,435,564 | 146,276,519.60 | 5.26 |
| 2 | 600036 | 招商银行 | 10,473,108 | 136,255,135.08 | 4.90 |
| 3 | 600060 | 海信电器 | 7,613,337 | 91,740,710.85 | 3.30 |
| 4 | 601318 | 中国平安 | 1,900,000 | 88,939,000.00 | 3.20 |
| 5 | 000893 | 东凌粮油 | 4,266,698 | 85,675,295.84 | 3.08 |
| 6 | 000527 | 美的电器 | 7,042,857 | 80,288,569.80 | 2.89 |
| 7 | 600887 | 伊利股份 | 2,600,000 | 76,388,000.00 | 2.75 |
| 8 | 600202 | 哈空调 | 5,731,483 | 70,898,444.71 | 2.55 |
| 9 | 002249 | 大洋电机 | 2,419,705 | 58,193,905.25 | 2.09 |
| 10 | 600125 | 铁龙物流 | 4,204,177 | 56,798,431.27 | 2.04 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000893 | 东凌粮油 | 117,984,356.86 | 2.28 |
| 2 | 600202 | 哈空调 | 116,048,226.26 | 2.24 |
| 3 | 600418 | 江淮汽车 | 64,939,247.24 | 1.26 |
| 4 | 000778 | 新兴铸管 | 64,591,620.56 | 1.25 |
| 5 | 600029 | 南方航空 | 55,555,076.09 | 1.07 |
| 6 | 601989 | 中国重工 | 52,474,589.01 | 1.01 |
| 7 | 600141 | 兴发集团 | 51,952,634.80 | 1.00 |
| 8 | 002092 | 中泰化学 | 48,990,000.00 | 0.95 |
| 9 | 601998 | 中信银行 | 48,473,655.16 | 0.94 |
| 10 | 600125 | 铁龙物流 | 48,197,252.12 | 0.93 |
| 11 | 000951 | 中国重汽 | 47,482,764.27 | 0.92 |
| 12 | 600183 | 生益科技 | 46,743,283.80 | 0.90 |
| 13 | 600485 | 中创信测 | 40,975,553.29 | 0.79 |
| 14 | 000401 | 冀东水泥 | 36,867,099.07 | 0.71 |
| 15 | 600547 | 山东黄金 | 35,421,626.33 | 0.68 |
| 16 | 000425 | 徐工机械 | 34,554,617.24 | 0.67 |
| 17 | 600327 | 大厦股份 | 33,154,546.16 | 0.64 |
| 18 | 600132 | 重庆啤酒 | 32,589,959.65 | 0.63 |
| 19 | 300058 | 蓝色光标 | 32,141,239.11 | 0.62 |
| 20 | 000541 | 佛山照明 | 31,575,337.76 | 0.61 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600704 | 中大股份 | 142,735,516.40 | 2.76 |
| 2 | 600406 | 国电南瑞 | 71,439,959.16 | 1.38 |
| 3 | 600325 | 华发股份 | 70,564,697.90 | 1.36 |
| 4 | 601318 | 中国平安 | 57,641,584.22 | 1.11 |
| 5 | 000918 | 嘉凯城 | 48,561,208.60 | 0.94 |
| 6 | 600183 | 生益科技 | 48,285,579.08 | 0.93 |
| 7 | 600887 | 伊利股份 | 43,624,140.70 | 0.84 |
| 8 | 600570 | 恒生电子 | 43,150,590.26 | 0.83 |
| 9 | 000527 | 美的电器 | 41,986,102.68 | 0.81 |
| 10 | 601788 | 光大证券 | 39,152,337.16 | 0.76 |
| 11 | 000612 | 焦作万方 | 37,668,740.58 | 0.73 |
| 12 | 002294 | 信立泰 | 32,694,522.77 | 0.63 |
| 13 | 601808 | 中海油服 | 30,909,355.79 | 0.60 |
| 14 | 000506 | 中润投资 | 30,352,217.98 | 0.59 |
| 15 | 002140 | 东华科技 | 30,178,847.47 | 0.58 |
| 16 | 601998 | 中信银行 | 29,986,318.62 | 0.58 |
| 17 | 600485 | 中创信测 | 29,775,408.36 | 0.58 |
| 18 | 601009 | 南京银行 | 29,728,260.95 | 0.57 |
| 19 | 000425 | 徐工机械 | 23,828,421.34 | 0.46 |
| 20 | 002064 | 华峰氨纶 | 21,145,032.30 | 0.41 |
| 买入股票的成本（成交）总额 | 1,603,918,640.98 |
| 卖出股票的收入（成交）总额 | 1,238,636,075.74 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 30,260,000.00 | 1.09 |
| 2 | 央行票据 | 148,928,000.00 | 5.35 |
| 3 | 金融债券 | 10,029,000.00 | 0.36 |
| 其中：政策性金融债 | 10,029,000.00 | 0.36 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 可转债 | - | - |
| 7 | 其他 | - | - |
| 8 | 合计 | 189,217,000.00 | 6.80 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 0901044 | 09央行票据44 | 500,000 | 49,075,000.00 | 1.76 |
| 2 | 0801053 | 08央行票据53 | 300,000 | 30,564,000.00 | 1.10 |
| 3 | 1001037 | 10央行票据37 | 300,000 | 30,024,000.00 | 1.08 |
| 4 | 0901036 | 09央行票据36 | 300,000 | 29,451,000.00 | 1.06 |
| 5 | 010203 | 02国债⑶ | 200,000 | 20,130,000.00 | 0.72 |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 1,115,698.09 |
| 2 | 应收证券清算款 | 98,532,000.00 |
| 3 | 应收股利 | 275,697.90 |
| 4 | 应收利息 | 2,086,725.61 |
| 5 | 应收申购款 | 1,332,558.02 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | 30,247.22 |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 103,372,926.84 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
| 1 | 600060 | 海信电器 | 54,225,000.00 | 1.95 | 定向增发 |
| 2 | 601318 | 中国平安 | 88,939,000.00 | 3.20 | 公布重大事项停牌 |
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额 比例 | ||
| 45,256 | 71,427.44 | 663,453,845.29 | 20.52% | 2,569,066,252.66 | 79.48% |
| 序号 | 持有人名称 | 持有份额（份） | 占上市总份额比例 |
| 1 | 中国人寿保险股份有限公司 | 59,452,860.00 | 15.99% |
| 2 | 中国人寿保险（集团）公司 | 47,356,394.00 | 12.74% |
| 3 | 国泰基金管理有限公司 | 26,583,337.00 | 7.15% |
| 4 | 上海城投资产经营有限公司 | 20,001,000.00 | 5.38% |
| 5 | 宝钢集团有限公司 | 16,685,944.00 | 4.49% |
| 6 | 幸福人寿保险股份有限公司－万能 | 11,577,672.00 | 3.11% |
| 7 | 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 | 7,466,420.00 | 2.01% |
| 8 | 江苏鑫惠创业投资有限公司 | 4,622,787.00 | 1.24% |
| 9 | 广州市科技进步基金会 | 4,179,634.00 | 1.12% |
| 10 | 上海安信农业保险股份有限公司 | 4,000,240.00 | 1.08% |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | 4,425,784.18 | 0.14% |
| 基金合同生效日（2009年10月19日）基金份额总额 | 500,000,000.00 |
| 本报告期期初基金份额总额 | 5,111,289,319.09 |
| 本报告期基金总申购份额 | 173,229,476.16 |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | 2,051,998,697.30 |
| 本报告期基金拆分变动份额 | - |
| 本报告期期末基金份额总额 | 3,232,520,097.95 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 海通证券股份有限公司 | 2 | 823,261,625.98 | 30.04% | 682,328.52 | 29.80% | - |
| 兴业证券股份有限公司 | 2 | 642,805,361.30 | 23.46% | 538,761.87 | 23.53% | - |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 2 | 580,905,585.96 | 21.20% | 479,616.69 | 20.94% | - |
| 申银万国证券股份有限公司 | 1 | 485,156,485.08 | 17.70% | 412,378.27 | 18.01% | - |
| 厦门证券有限公司 | 1 | 112,430,879.18 | 4.10% | 95,565.86 | 4.17% | 新增 |
| 渤海证券股份有限公司 | 1 | 95,720,925.05 | 3.49% | 81,363.44 | 3.55% | - |
| 中国银河证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | |
| 海通证券股份有限公司 | - | - | 6,793,300,000.00 | 17.18% | - | - |
| 兴业证券股份有限公司 | 10,170,000.00 | 56.87% | 12,788,900,000.00 | 32.34% | - | - |
| 国泰君安证券股份有限公司 | - | - | 4,486,000,000.00 | 11.34% | - | - |
| 申银万国证券股份有限公司 | 7,711,482.90 | 43.13% | 5,495,500,000.00 | 13.90% | - | - |
| 厦门证券有限公司 | - | - | 7,796,700,000.00 | 19.72% | - | - |
| 渤海证券股份有限公司 | - | - | 2,185,400,000.00 | 5.53% | - | - |
| 中国银河证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |