国泰区位优势股票型证券投资基金
2010年半年度报告摘要
2010年6月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年八月二十五日
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至2010年6月30日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰区位优势股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年5月27日至2010年6月30日）
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注：本基金的合同生效日为2009年5月27日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为1.1亿元人民币，公司注册地为上海，并在北京和深圳设有分公司。经中国证监会证监许可[2009]1163号文核准，本基金管理人股东中国建银投资有限责任公司、万联证券有限责任公司将其所持有的本基金管理人合计30%的股权转让给意大利忠利集团，同时，本基金管理人住所变更为上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼。经中华人民共和国商务部批准（商外资资审字[2009]0023号），本公司变更为中外合资企业。
截至2010年6月30日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金，以及14只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金、国泰纳斯达克100指数证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
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注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金与国泰金鹰增长股票基金、国泰金牛创新股票基金的业绩表现差异分别超过5%，主要由于行业配置差异所致。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观经济政策延续了去年以来的调控步调，央行从年初开始就连续两次上调存款准备金率，对信贷投向节奏进行窗口指导，同时针对房地产市场的调控措施也连续出台，这些都表明政策在一季度回归正常化的方向非常明确。二季度随着希腊等国家的主权债务评级的下调，市场对欧美经济复苏前景的担忧也日益加剧，在国际经济前景不明的情况下，国内的宏观调控措施也有所减缓，仍然实行相对宽松的货币政策，但是M1和M2增速回落的趋势基本确立。5月份，我国规模以上工业增加值同比增长16.5%，增速虽比去年同期加快7.6个百分点，但与4月份相比，回落1.3个百分点。同时从5月份开始，PMI指数连续2个月回落，6月份PMI指数为52.1％，这是继上月回落1.8个百分点之后，再次回落1.8个百分点。总体而言，宏观经济指标大多显示我国经济的增长势头正在放缓。
上半年A股市场呈现大幅下跌的走势，从市场特征看，成长性、非周期性、小盘股表现明显强于传统性、周期性行业、大盘股。从行业来看，黑色金属、有色、化工和采掘等行业跌幅较大，而医药、食品饮料和商业等消费品行业跌幅相对较小。上半年科技股、新疆和海南等区域振兴板块表现较好，主题投资的机会较为突出。
本基金在上半年大幅降低了组合的股票仓位，增加了债券的持仓比重。减持的板块包括保险、电力和交通运输等，增持了具有竞争优势的装备制造业龙头，以及估值偏低的建材和银行板块，主要增持的品种包括中国南车、中国北车、招商银行和冀东水泥等。此外还增持了部分高速增长的食品饮料行业的个股，包括双汇发展和洋河股份等，取得了较好的效果。本基金在一季度还成功把握了具有区位优势的新疆板块优质股票的投资机会，但是由于对部分主题板块的估值和成长性存在疑虑，因此本基金在上半年没有过多参与其中的投资机会。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金本报告期份额净值增长率为-11.54%，同期业绩比较基准增长率为-22.77%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着经济增速的减缓，预计下半年的宏观经济政策不会再进一步紧缩。目前A股市场的市盈率已经下降到15倍，处于历史较低的水平，但是未来的走势仍然需要观察很多方面的演变，如国内外经济的复苏情况，A股市场的融资节奏，以及上市公司的中报业绩能否符合市场预期等等。总体而言，我们对下半年的市场持谨慎乐观的态度，认为随着很多股票的大幅下跌，部分优质个股的投资价值开始显现，我们将积极把握其中的投资机会，在股票的组合仓位方面保持一定的灵活性，同时积极做好组合的结构调整，积极把握优质个股的投资机会。本基金下一阶段将继续关注以下几个方面的投资机会：（1）具有核心竞争力，估值水平合理的优质消费品行业龙头；（2）目前估值水平较低，未来成长确切，同时受益于区域振兴规划的建材行业；（3）符合国家产业结构调整规划，在未来产业升级过程中受益的优势装备制造业；（4）符合国家区域经济振兴规划，在未来区域振兴过程中受益的优质企业。
本基金将恪守基金契约，在价值投资理念的指导下，深入研究，注重组合的流动性，力争在有效控制风险的情况下为投资者创造最大的价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人常设的估值委员会按照相关法律法规规定，并依据相关制度及流程，对基金估值相关工作进行评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。公司估值委员会由主管运营副总经理负责，成员包括基金核算、金融工程、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截止本报告期末，本基金可供分配的利润为8,535,536.92元，可供分配的份额利润为0.0057元。根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无应分配但尚未实施的利润。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对国泰区位优势股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据核对无误。（注：财务会计报告中的“金融工具风险管理”部分未在托管人复核范围内。）
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国泰区位优势股票型证券投资基金
报告截止日：2010年6月30日
单位：人民币元
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注：报告截止日2010年6月30日，基金份额净值1.020元，基金份额总额1,488,525,986.35份。
6.2 利润表
会计主体：国泰区位优势股票型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国泰区位优势股票型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
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报告附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：金旭，主管会计工作负责人：巴立康，会计机构负责人：王骏
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国泰区位优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]第279号《关于核准国泰区位优势股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,908,882,949.00元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第84号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同》于2009年5月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,909,204,157.74份基金份额，其中认购资金利息折合321,208.74份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(A股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票)、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，权证投资比例占基金资产净值的0-3%，资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0-10%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率 X 80%+上证国债指数收益率 X 20%。
本财务报表由本基金的基金管理人国泰基金管理有限公司于2010年8月23日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2010年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2010年6月30日的财务状况以及2010年1月1日至2010年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估值与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(c)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(d)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
2010年6月21日，本基金管理人发布公告，经中国证监会证监许可[2009]1163号文核准，本基金管理人股东中国建银投资有限责任公司、万联证券有限责任公司将其所持有的本基金管理人合计30%的股权转让给意大利忠利集团。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人国泰基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
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6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
■
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
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6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2010年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
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注：(1)基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
(2)本基金于2009年9月30日参与扬农化工的非公开发行，购入数量300,000股，该股票于2010年5月20日实施2009年利润分配及资本公积金转增股本，按每10股转增3股新增90,000股。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
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注：本基金截至2010年6月30日持有以上因将公布重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准后复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
■
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
■
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
■
9 开放式基金份额变动
单位：份
■
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动如下：
2010年4月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》，经本基金管理人第四届董事会第23次会议审议通过，同意聘任梁之平先生担任公司副总经理。梁之平先生的副总经理任职资格已获中国证监会核准（证监许可[2010]472号文）。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，本基金投资策略无改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
报告期内，基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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注：基金租用席位的选择标准是：
(1)资力雄厚，信誉良好；
(2)财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
(3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；
(4)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
(5)公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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| 基金简称 | 国泰区位优势股票 |
| 基金主代码 | 020015 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2009年5月27日 |
| 基金管理人 | 国泰基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 1,488,525,986.35份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 投资目标 | 本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境（如优惠政策、特殊的产业链等）的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资策略 | 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋势的预测分析，评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。其中，股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。 |
| 业绩比较基准 | 业绩基准=80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 国泰基金管理有限公司 | 中国银行股份有限公司 | |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 李峰 | 唐州徽 |
| 联系电话 | 021-38561600转 | 010-66594855 | |
| 电子邮箱 | xinxipilu@gtfund.com | tgxxpl@bank-of-china.com | |
| 客户服务电话 | 400-888-8688 | 95566 | |
| 传真 | 021-38561800 | 010-66594942 | |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.gtfund.com |
| 基金半年度报告备置地点 | 上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼 |
| 3.1.1 期间数据和指标 | 报告期（2010年1月1日 至 2010年6月30日） |
| 本期已实现收益 | -4,825,253.42 |
| 本期利润 | -178,922,549.88 |
| 加权平均基金份额本期利润 | -0.1497 |
| 本期基金份额净值增长率 | -11.54% |
| 3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末(2010年6月30日) |
| 期末可供分配基金份额利润 | 0.0057 |
| 期末基金资产净值 | 1,518,658,858.36 |
| 期末基金份额净值 | 1.020 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | -5.12% | 1.11% | -6.03% | 1.34% | 0.91% | -0.23% |
| 过去三个月 | -10.13% | 1.24% | -18.88% | 1.45% | 8.75% | -0.21% |
| 过去六个月 | -11.54% | 1.15% | -22.77% | 1.27% | 11.23% | -0.12% |
| 过去一年 | 6.28% | 1.28% | -14.34% | 1.52% | 20.62% | -0.24% |
| 自基金成立起至今 | 6.28% | 1.23% | -3.26% | 1.48% | 9.54% | -0.25% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理 （助理）期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 邓时锋 | 本基金的基金经理、国泰金鼎价值混合的基金经理 | 2009-05-27 | - | 10 | 硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值混合的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势股票的基金经理。 |
| 资 产 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 |
| 资 产： | ||
| 银行存款 | 97,364,441.21 | 80,420,590.80 |
| 结算备付金 | 5,975,985.68 | 1,069,666.87 |
| 存出保证金 | 500,000.00 | 500,000.00 |
| 交易性金融资产 | 1,345,764,490.77 | 851,804,577.95 |
| 其中：股票投资 | 1,125,483,047.77 | 851,804,577.95 |
| 基金投资 | - | - |
| 债券投资 | 220,281,443.00 | - |
| 资产支持证券投资 | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 49,800,194.70 | - |
| 应收证券清算款 | 30,002,058.33 | 7,512,791.52 |
| 应收利息 | 3,541,112.29 | 16,703.78 |
| 应收股利 | 248,266.81 | - |
| 应收申购款 | 2,627,760.93 | 1,262,986.68 |
| 递延所得税资产 | - | - |
| 其他资产 | - | - |
| 资产总计 | 1,535,824,310.72 | 942,587,317.60 |
| 负债和所有者权益 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 |
| 负 债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - |
| 应付证券清算款 | 11,969,492.14 | - |
| 应付赎回款 | 1,566,269.28 | 26,307,708.54 |
| 应付管理人报酬 | 1,970,012.11 | 1,192,043.28 |
| 应付托管费 | 328,335.34 | 198,673.88 |
| 应付销售服务费 | - | - |
| 应付交易费用 | 400,187.32 | 484,856.16 |
| 应交税费 | - | - |
| 应付利息 | - | - |
| 应付利润 | - | - |
| 递延所得税负债 | - | - |
| 其他负债 | 931,156.17 | 1,249,523.84 |
| 负债合计 | 17,165,452.36 | 29,432,805.70 |
| 所有者权益： | ||
| 实收基金 | 1,488,525,986.35 | 791,664,986.55 |
| 未分配利润 | 30,132,872.01 | 121,489,525.35 |
| 所有者权益合计 | 1,518,658,858.36 | 913,154,511.90 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,535,824,310.72 | 942,587,317.60 |
| 项 目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 |
| 一、收入 | -166,084,095.10 | 3,399,882.34 |
| 1.利息收入 | 2,531,627.96 | 1,400,394.76 |
| 其中：存款利息收入 | 524,462.63 | 1,283,011.91 |
| 债券利息收入 | 1,811,366.30 | - |
| 资产支持证券利息收入 | - | - |
| 买入返售金融资产收入 | 195,799.03 | 117,382.85 |
| 其他利息收入 | - | - |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | 4,570,522.67 | 116,142.60 |
| 其中：股票投资收益 | 856,375.24 | - |
| 基金投资收益 | - | - |
| 债券投资收益 | -228,535.70 | - |
| 资产支持证券投资收益 | - | - |
| 衍生工具收益 | - | - |
| 股利收益 | 3,942,683.13 | 116,142.60 |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -174,097,296.46 | 1,883,344.98 |
| 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） | - | - |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 911,050.73 | - |
| 减：二、费用 | 12,838,454.78 | 3,211,490.35 |
| 1．管理人报酬 | 9,903,536.78 | 2,668,129.13 |
| 2．托管费 | 1,650,589.48 | 444,688.18 |
| 3．销售服务费 | - | - |
| 4．交易费用 | 1,118,126.10 | 44,334.84 |
| 5．利息支出 | 11,111.12 | - |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | 11,111.12 | - |
| 6．其他费用 | 155,091.30 | 54,338.20 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -178,922,549.88 | 188,391.99 |
| 减：所得税费用 | - | - |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -178,922,549.88 | 188,391.99 |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | 791,664,986.55 | 121,489,525.35 | 913,154,511.90 |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | -178,922,549.88 | -178,922,549.88 |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | 696,860,999.80 | 87,565,896.54 | 784,426,896.34 |
| 其中：1.基金申购款 | 1,348,870,720.11 | 171,414,434.92 | 1,520,285,155.03 |
| 2.基金赎回款 | -652,009,720.31 | -83,848,538.38 | -735,858,258.69 |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | 1,488,525,986.35 | 30,132,872.01 | 1,518,658,858.36 |
| 项目 | 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | 1,909,204,157.74 | - | 1,909,204,157.74 |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | 188,391.99 | 188,391.99 |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 其中：1.基金申购款 | - | - | - |
| 2.基金赎回款 | - | - | - |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | 1,909,204,157.74 | 188,391.99 | 1,909,392,549.73 |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 国泰基金管理有限公司(“国泰基金”) | 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 |
| 中国银行股份有限公司(“中国银行”) | 基金托管人、基金代销机构 |
| 中国建银投资有限责任公司(“中国建投”) | 基金管理人的控股股东 |
| 中国国际金融有限公司(“中金公司”) | 基金代销机构、受中国建投重大影响的公司 |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | 9,903,536.78 | 2,668,129.13 |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | 1,197,540.99 | 235,344.37 |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | 1,650,589.48 | 444,688.18 |
| 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | ||||||
| 银行间市场交易的各关联方名称 | 债券交易金额 | 基金逆回购 | 基金正回购 | |||
| 基金买入 | 基金卖出 | 交易金额 | 利息收入 | 交易金额 | 利息支出 | |
| 中国银行 | 75,385,108.22 | - | - | - | - | - |
| 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 | ||||||
| 银行间市场交易的各关联方名称 | 债券交易金额 | 基金逆回购 | 基金正回购 | |||
| 基金买入 | 基金卖出 | 交易金额 | 利息收入 | 交易金额 | 利息支出 | |
| - | - | - | - | - | - | - |
| 项目 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 |
| 期初持有的基金份额 | 10,000,200.00 | 10,000,200.00 |
| 期间申购/买入总份额 | - | - |
| 期间因拆分变动份额 | - | - |
| 减：期间赎回/卖出总份额 | - | - |
| 期末持有的基金份额 | 10,000,200.00 | 10,000,200.00 |
| 期末持有的基金份额占基金总份额比例 | 0.67% | 0.52% |
| 关联方名称 | 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 | ||
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | |
| 中国银行 | 97,364,441.21 | 491,681.33 | 989,188,324.46 | 1,283,003.16 |
| 本期 2010年1月1日 至 2010年6月30日 | |||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||
| 中金公司 | 600036 | 招商银行 | 配股 | 543,863 | 4,813,187.55 |
| 上年度可比期间 2009年5月27日（基金合同生效日） 至 2009年6月30日 | |||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||
| - | - | - | - | - | - |
| 6.4.9.1.1 受限证券类别：股票 | ||||||||||
| 证券 代码 | 证券名称 | 成功 认购日 | 可流 通日 | 流通受限类型 | 认购 价格 | 期末估值单价 | 数量 （单位：股 ） | 期末 成本总额 | 期末 估值总额 | 备注 |
| 600486 | 扬农化工 | 2009-09-30 | 2010-09-29 | 非公开发行 | 30.20 | 17.73 | 390,000 | 9,060,000.00 | 6,914,700.00 | - |
| 股票 代码 | 股票 名称 | 停牌日期 | 停牌 原因 | 估值 单价 | 复牌 日期 | 开盘 单价 | 数量（股） | 期末 成本总额 | 期末 估值总额 | 备注 |
| 601318 | 中国平安 | 2010-06-29 | 公布重大事项停牌 | 46.81 | - | - | 100,000 | 5,317,936.71 | 4,681,000.00 | - |
| 000895 | 双汇发展 | 2010-03-22 | 公布重大事项停牌 | 43.54 | - | - | 1,058,567 | 50,138,166.86 | 46,090,007.18 | - |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 1,125,483,047.77 | 73.28 |
| 其中：股票 | 1,125,483,047.77 | 73.28 | |
| 2 | 固定收益投资 | 220,281,443.00 | 14.34 |
| 其中：债券 | 220,281,443.00 | 14.34 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 49,800,194.70 | 3.24 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 103,340,426.89 | 6.73 |
| 6 | 其他各项资产 | 36,919,198.36 | 2.40 |
| 7 | 合计 | 1,535,824,310.72 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采掘业 | 50,195,341.44 | 3.31 |
| C | 制造业 | 772,713,642.24 | 50.88 |
| C0 | 食品、饮料 | 280,092,286.90 | 18.44 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
| C2 | 木材、家具 | 10,974,218.86 | 0.72 |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 6,914,700.00 | 0.46 |
| C5 | 电子 | - | - |
| C6 | 金属、非金属 | 105,875,463.01 | 6.97 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 99,540,376.09 | 6.55 |
| C8 | 医药、生物制品 | 269,316,597.38 | 17.73 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 37,314,961.63 | 2.46 |
| E | 建筑业 | 14,399,820.00 | 0.95 |
| F | 交通运输、仓储业 | 71,161,927.38 | 4.69 |
| G | 信息技术业 | 31,746,000.00 | 2.09 |
| H | 批发和零售贸易 | 36,572,363.19 | 2.41 |
| I | 金融、保险业 | 84,234,760.22 | 5.55 |
| J | 房地产业 | - | - |
| K | 社会服务业 | - | - |
| L | 传播与文化产业 | 27,144,231.67 | 1.79 |
| M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 1,125,483,047.77 | 74.11 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600887 | 伊利股份 | 2,941,251 | 86,413,954.38 | 5.69 |
| 2 | 600276 | 恒瑞医药 | 2,002,703 | 78,245,606.21 | 5.15 |
| 3 | 000538 | 云南白药 | 1,210,844 | 78,099,438.00 | 5.14 |
| 4 | 600036 | 招商银行 | 5,227,422 | 68,008,760.22 | 4.48 |
| 5 | 000401 | 冀东水泥 | 3,507,011 | 52,289,534.01 | 3.44 |
| 6 | 600521 | 华海药业 | 3,876,763 | 52,103,694.72 | 3.43 |
| 7 | 601088 | 中国神华 | 2,106,752 | 46,285,341.44 | 3.05 |
| 8 | 000895 | 双汇发展 | 1,058,567 | 46,090,007.18 | 3.03 |
| 9 | 002304 | 洋河股份 | 300,873 | 44,198,243.70 | 2.91 |
| 10 | 000858 | 五 粮 液 | 1,823,247 | 44,177,274.81 | 2.91 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000401 | 冀东水泥 | 59,725,339.63 | 6.54 |
| 2 | 601088 | 中国神华 | 45,242,962.22 | 4.95 |
| 3 | 600036 | 招商银行 | 43,779,425.97 | 4.79 |
| 4 | 600276 | 恒瑞医药 | 41,008,304.55 | 4.49 |
| 5 | 600312 | 平高电气 | 39,383,070.22 | 4.31 |
| 6 | 002304 | 洋河股份 | 34,018,893.20 | 3.73 |
| 7 | 601766 | 中国南车 | 32,333,650.18 | 3.54 |
| 8 | 601299 | 中国北车 | 29,338,654.94 | 3.21 |
| 9 | 000895 | 双汇发展 | 28,431,099.55 | 3.11 |
| 10 | 600519 | 贵州茅台 | 24,287,039.88 | 2.66 |
| 11 | 600600 | 青岛啤酒 | 23,909,533.90 | 2.62 |
| 12 | 601318 | 中国平安 | 23,682,361.79 | 2.59 |
| 13 | 600900 | 长江电力 | 23,533,147.17 | 2.58 |
| 14 | 000898 | 鞍钢股份 | 22,837,301.30 | 2.50 |
| 15 | 000538 | 云南白药 | 22,212,980.46 | 2.43 |
| 16 | 600511 | 国药股份 | 19,433,939.16 | 2.13 |
| 17 | 000858 | 五 粮 液 | 16,081,255.32 | 1.76 |
| 18 | 000418 | 小天鹅Ａ | 15,092,288.93 | 1.65 |
| 19 | 601186 | 中国铁建 | 14,586,833.23 | 1.60 |
| 20 | 002092 | 中泰化学 | 12,013,772.00 | 1.32 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| 1 | 601318 | 中国平安 | 51,969,037.63 | 5.69 |
| 2 | 600066 | 宇通客车 | 21,070,476.82 | 2.31 |
| 3 | 601628 | 中国人寿 | 18,893,317.67 | 2.07 |
| 4 | 600425 | 青松建化 | 15,123,935.16 | 1.66 |
| 5 | 600089 | 特变电工 | 14,757,997.22 | 1.62 |
| 6 | 002092 | 中泰化学 | 12,232,779.94 | 1.34 |
| 7 | 000418 | 小天鹅Ａ | 10,451,475.48 | 1.14 |
| 8 | 000338 | 潍柴动力 | 9,810,549.39 | 1.07 |
| 9 | 600028 | 中国石化 | 7,575,266.92 | 0.83 |
| 10 | 000708 | 大冶特钢 | 7,408,162.06 | 0.81 |
| 11 | 000898 | 鞍钢股份 | 7,397,198.31 | 0.81 |
| 12 | 000063 | 中兴通讯 | 7,361,797.50 | 0.81 |
| 13 | 002024 | 苏宁电器 | 6,779,744.90 | 0.74 |
| 14 | 000778 | 新兴铸管 | 6,008,058.53 | 0.66 |
| 15 | 000401 | 冀东水泥 | 5,008,051.78 | 0.55 |
| 16 | 600886 | 国投电力 | 4,209,686.35 | 0.46 |
| 17 | 600664 | 哈药股份 | 3,651,295.00 | 0.40 |
| 18 | 600276 | 恒瑞医药 | 2,099,119.96 | 0.23 |
| 19 | 600496 | 精工钢构 | 2,015,804.04 | 0.22 |
| 20 | 000999 | 华润三九 | 2,002,840.52 | 0.22 |
| 买入股票的成本（成交）总额 | 664,657,522.20 |
| 卖出股票的收入（成交）总额 | 218,669,269.26 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 6,190,443.00 | 0.41 |
| 2 | 央行票据 | 161,136,000.00 | 10.61 |
| 3 | 金融债券 | 52,955,000.00 | 3.49 |
| 其中：政策性金融债 | 52,955,000.00 | 3.49 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 可转债 | - | - |
| 7 | 其他 | - | - |
| 8 | 合计 | 220,281,443.00 | 14.50 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 1001037 | 10央行票据37 | 1,000,000 | 100,080,000.00 | 6.59 |
| 2 | 080210 | 08国开10 | 500,000 | 52,955,000.00 | 3.49 |
| 3 | 0801044 | 08央行票据44 | 400,000 | 40,704,000.00 | 2.68 |
| 4 | 0801047 | 08央行票据47 | 100,000 | 10,180,000.00 | 0.67 |
| 5 | 0801041 | 08央行票据41 | 100,000 | 10,172,000.00 | 0.67 |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 500,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | 30,002,058.33 |
| 3 | 应收股利 | 248,266.81 |
| 4 | 应收利息 | 3,541,112.29 |
| 5 | 应收申购款 | 2,627,760.93 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 36,919,198.36 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
| 1 | 000895 | 双汇发展 | 46,090,007.18 | 3.03 | 公布重大事项停牌 |
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额 比例 | ||
| 16,810 | 88,550.03 | 802,033,728.04 | 53.88% | 686,492,258.31 | 46.12% |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | 1,841,403.45 | 0.12% |
| 基金合同生效日（2009年5月27日）基金份额总额 | 1,909,204,157.74 |
| 本报告期期初基金份额总额 | 791,664,986.55 |
| 本报告期基金总申购份额 | 1,348,870,720.11 |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | 652,009,720.31 |
| 本报告期基金拆分变动份额 | - |
| 本报告期期末基金份额总额 | 1,488,525,986.35 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 北京高华证券有限责任公司 | 1 | 408,779,657.81 | 46.53% | 347,461.41 | 47.26% | - |
| 安信证券股份有限公司 | 1 | 223,786,493.62 | 25.47% | 181,828.34 | 24.73% | - |
| 国都证券有限责任公司 | 1 | 164,308,771.31 | 18.70% | 139,661.63 | 18.99% | - |
| 长城证券有限责任公司 | 1 | 81,638,681.17 | 9.29% | 66,331.87 | 9.02% | - |
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | |
| 北京高华证券有限责任公司 | 5,436,825.70 | 11.03% | 1,586,600,000.00 | 87.84% | - | - |
| 安信证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
| 国都证券有限责任公司 | 43,832,942.50 | 88.97% | 219,700,000.00 | 12.16% | - | - |
| 长城证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |