海富通中小盘股票型证券投资基金
2010年半年度报告摘要
2010年6月30日
基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年八月二十五日
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年4月14日（基金合同生效日）起至6月30日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：1、海富通中小盘股票型证券投资基金于2010年4月14日成立，基金合同在当期生效；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通中小盘股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年4月14日至2010年6月30日）
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注：1、本基金合同于2010年4月14日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年；
2、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。自2010年4月14日合同生效日起至2010年6月30日，本基金运作时间未满六个月，仍处于建仓期中。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理BE控股公司 ”。与外方股东更名相关的变更程序目前正在办理之中）于2003年4月1日共同发起设立。本海富通中小盘股票型证券投资基金是基金管理人管理的第十二只开放式基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金和海富通中证100指数证券投资基金（LOF）十一只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
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注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010年上半年，A股市场的表现远低于投资者预期。宏观政策的转向、经济结构的调整令市场对未来经济增长和企业盈利增长的预期发生了改变。一季度“跨年度行情”落空，股市弱势震荡，而二季度在地产政策力度加大、欧洲债券危机爆发等影响下，A股更是出现了连续向下调整。截止6月30日，深圳成指下跌31.48%，上证指数跌幅26.82%。
本基金合同于2010年4月14日正式生效，还处于建仓期，报告期建仓的方向包括两方面，一方面是转型类等政策友好型的小盘类股票，另一方面是超跌周期性行业的中盘类股票，同时在仓位上进行了一些控制。未来，我们会等待市场下跌所给予的良好机会，在转型类资产和低市盈率资产之间进行平衡。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为-7.00%，同期基金业绩比较基准收益率为-21.00%，基金净值跑赢业绩比较基准14.00个百分点。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济和证券市场自从2008年国家提出四万亿以后发展到目前的地步，似乎进入一个非常微妙的阶段。宏观数据持续一年多的好转提供给政府很大的余地去实施中国未来经济转型的方向。从今年上半年可以看出，政府开始收缩银根，遏制住过热的经济，提倡节能减排，希望能从前些年重工业化的生产模式转变成绿色经济和节约经济。证券市场也迅速的调整自己的思路，追捧政策友好型的行业板块。不过，和以前国家从轻工业化转变成重工业化一样，这种转型是需要相当长的时间的。这就使得市场在选择方向的时候显得比较犹豫。一方面，政策支持的行业和板块面临短期内业绩无法实现，从而导致估值偏高的尴尬问题。另一方面，受政策打压的行业板块由于收入的稳定增长，而显得估值偏低。从长远来看，我们始终相信国家的选择，虽然道路曲折，但是方向和目标是明确清晰的。我们愿意在市场面前表现的更有耐心，等待市场给我们的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
一、本基金本报告期内无应分配的收益。
二、已实施的利润分配：无。
三、不存在应分配但尚未实施的利润。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010年上半年，本基金托管人在对海富通中小盘股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010年上半年，海富通中小盘股票型证券投资基金的管理人——海富通基金管理有限公司在海富通中小盘股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对海富通基金管理有限公司编制和披露的海富通中小盘股票型证券投资基金2010年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：海富通中小盘股票型证券投资基金
报告截止日：2010年6月30日
单位：人民币元
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注：海富通中小盘股票型证券投资基金于2010年4月14日成立，本报告截止日2010年6月30日，基金份额净值0.930 元，基金份额总额926,024,482.68份。本基金自2010年4月14日基金合同生效，无上年度可比数据。
6.2 利润表
会计主体：海富通中小盘股票型证券投资基金
本报告期：2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日
单位：人民币元
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注：本基金自2010年4月14日基金合同生效，无上年度可比数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通中小盘股票型证券投资基金
本报告期：2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日
单位：人民币元
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注：本基金自2010年4月14日基金合同生效，无上年度可比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
海富通中小盘股票型证券投资基金（以下简称为“本基金”）经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2010】83号《关于核准海富通中小盘股票型证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通中小盘股票型证券投资基金基金合同》公开募集，本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,236,586,870.58元，已经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第079号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通中小盘股票型证券投资基金基金合同》于2010年4月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,236,887,362.60份基金份额，其中认购资金利息折合300,492.02份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富中小盘股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。基金投资组合中股票资产占基金资产的60%～95%，权证投资占基金资产净值的0%～3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～40%，其中，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。本基金的业绩比较基准为：中证700指数×80%+上证国债指数×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2010年8月25日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2009]4 号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3 号<年度报告和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007 年5 月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2010年4月14日(基金合同生效日)至2010年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2010年06月30日的财务状况以及2010年4月14日(基金合同生效日)至2010年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2010年4月14日(基金合同生效日)至2010年6月30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(i) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(ii) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值：
(i) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(ii) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(iii) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 外币交易
6.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
(a) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用历史成本计量。
(b) 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(i) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。
(ii) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37 号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策更正。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内无差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(d)自2008年9月19日起基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易.
6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
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6.4.9 期末（2010年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
■
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
■
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
■
9 开放式基金份额变动
单位：份
■
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：1、本基金本报告期内未发生基金租用券商交易单元的变更。
2、（1）交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。
（2）交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
<1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司业务管理委员会核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的业务管理委员会核准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
11 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从2003年8月开始，海富通先后募集成立了12只开放式基金。截至2010年上半年末，海富通管理的公募基金资产规模达376亿元人民币。
作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2010年上半年末，海富通为50多家企业超过110亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2010年上半年末，海富通旗下专户理财管理资产规模超过20亿元。2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2010年上半年末，投资咨询业务规模超过210亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了了公益林。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
2010年上半年，海富通在由中国证券报主办、银河证券、天相投顾、招商证券、海通证券等协办的2009年度中国基金业金牛奖评选中荣获海外投资金牛基金公司大奖。
海富通基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十五日
| 基金简称 | 海富通中小盘股票 |
| 基金主代码 | 519026 |
| 交易代码 | 519026 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2010年4月14日 |
| 基金管理人 | 海富通基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 926,024,482.68份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 投资目标 | 本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。 |
| 投资策略 | 本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等，对证券市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控，在投资范围内确定相应大类资产配置比例；其次通过对行业及个股进行定量与定性相结合的分析，精选具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。 |
| 业绩比较基准 | 基金业绩比较基准＝中证700指数×80％＋上证国债指数×20％ |
| 风险收益特征 | 本基金是股票型基金，属于高风险、高预期收益的投资品种。其预期收益、预期风险高于货币型基金和债券型基金。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 海富通基金管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司 | |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 奚万荣 | 蒋松云 |
| 联系电话 | 021-38650891 | 010-66105799 | |
| 电子邮箱 | wrxi@hftfund.com | custody@icbc.com.cn | |
| 客户服务电话 | 40088-40099 | 95588 | |
| 传真 | 021-33830166 | 010-66105798 | |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.hftfund.com |
| 基金半年度报告备置地点 | 基金管理人及基金托管人的住所 |
| 3.1.1 期间数据和指标 | 报告期（2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日） |
| 本期已实现收益 | -3,858,308.42 |
| 本期利润 | -70,476,794.20 |
| 加权平均基金份额本期利润 | -0.0629 |
| 本期基金份额净值增长率 | -7% |
| 3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末(2010年6月30日) |
| 期末可供分配基金份额利润 | -0.0702 |
| 期末基金资产净值 | 861,009,051.51 |
| 期末基金份额净值 | 0.930 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | -5.49% | 1.01% | -8.36% | 1.55% | 2.87% | -0.54% |
| 自基金合同生效起至今 | -7.00% | 0.79% | -21.00% | 1.71% | 14.00% | -0.92% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 程岽 | 本基金的基金经理 | 2010-04-14 | - | 7年 | 中国国籍，硕士，特许金融分析师（CFA），持有基金从业人员资格证书。历任金信管理研究公司研究所研究员，国金证券研究所研究员，曾当选《新财富》2005年度最佳行业分析师。2006年 7月加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、非公募股票组合投资经理。2010年4月起任海富通中小盘股票基金基金经理。 |
| 资 产 | 本期末 2010年6月30日 |
| 资 产： | |
| 银行存款 | 181,888,189.36 |
| 结算备付金 | 16,498,577.97 |
| 存出保证金 | - |
| 交易性金融资产 | 466,430,206.65 |
| 其中：股票投资 | 398,221,360.05 |
| 基金投资 | - |
| 债券投资 | 68,208,846.60 |
| 资产支持证券投资 | - |
| 衍生金融资产 | - |
| 买入返售金融资产 | 200,000,390.00 |
| 应收证券清算款 | - |
| 应收利息 | 267,355.20 |
| 应收股利 | - |
| 应收申购款 | 315,708.53 |
| 递延所得税资产 | - |
| 其他资产 | - |
| 资产总计 | 865,400,427.71 |
| 负债和所有者权益 | 本期末 2010年6月30日 |
| 负 债： | |
| 短期借款 | - |
| 交易性金融负债 | - |
| 衍生金融负债 | - |
| 卖出回购金融资产款 | - |
| 应付证券清算款 | - |
| 应付赎回款 | 1,853,934.54 |
| 应付管理人报酬 | 1,190,395.09 |
| 应付托管费 | 198,399.19 |
| 应付销售服务费 | - |
| 应付交易费用 | 1,022,576.07 |
| 应交税费 | - |
| 应付利息 | - |
| 应付利润 | - |
| 递延所得税负债 | - |
| 其他负债 | 126,071.31 |
| 负债合计 | 4,391,376.20 |
| 所有者权益： | |
| 实收基金 | 926,024,482.68 |
| 未分配利润 | -65,015,431.17 |
| 所有者权益合计 | 861,009,051.51 |
| 负债和所有者权益总计 | 865,400,427.71 |
| 项 目 | 本期 2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 |
| 一、收入 | -64,671,229.06 |
| 1.利息收入 | 1,825,710.37 |
| 其中：存款利息收入 | 924,558.36 |
| 债券利息收入 | 143,795.49 |
| 资产支持证券利息收入 | - |
| 买入返售金融资产收入 | 757,356.52 |
| 其他利息收入 | - |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | -267,815.44 |
| 其中：股票投资收益 | -1,561,974.43 |
| 基金投资收益 | - |
| 债券投资收益 | 0.00 |
| 资产支持证券投资收益 | - |
| 衍生工具收益 | - |
| 股利收益 | 1,294,158.99 |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -66,618,485.78 |
| 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） | - |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 389,361.79 |
| 减：二、费用 | 5,805,565.14 |
| 1．管理人报酬 | 3,481,876.84 |
| 2．托管费 | 580,312.84 |
| 3．销售服务费 | - |
| 4．交易费用 | 1,619,227.78 |
| 5．利息支出 | - |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | - |
| 6．其他费用 | 124,147.68 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -70,476,794.20 |
| 减：所得税费用 | - |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -70,476,794.20 |
| 项目 | 本期 2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | 1,236,887,362.60 | - | 1,236,887,362.60 |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | -70,476,794.20 | -70,476,794.20 |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | -310,862,879.92 | 5,461,363.03 | -305,401,516.89 |
| 其中：1.基金申购款 | 6,199,724.77 | -113,491.11 | 6,086,233.66 |
| 2.基金赎回款 | -317,062,604.69 | 5,574,854.14 | -311,487,750.55 |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | 926,024,482.68 | -65,015,431.17 | 861,009,051.51 |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 海富通基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 |
| 中国工商银行股份有限公司(“工商银行”) | 基金托管人、基金代销机构 |
| 海通证券股份有限公司(“海通证券”) | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 项目 | 本期 2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | 3,481,876.84 |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | 829,949.14 |
| 项目 | 本期 2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | 580,312.84 |
| 关联方名称 | 本期 2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 | |
| 期末余额 | 当期利息收入 | |
| 工商银行 | 181,888,189.36 | 904,348.92 |
| 本期 2010年4月14日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 | |||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||
| 海通证券股份有限公司 | 113001 | 中行转债 | 首次公开发行 | 179,690 | 17,969,000.00 |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 398,221,360.05 | 46.02 |
| 其中：股票 | 398,221,360.05 | 46.02 | |
| 2 | 固定收益投资 | 68,208,846.60 | 7.88 |
| 其中：债券 | 68,208,846.60 | 7.88 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 200,000,390.00 | 23.11 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 198,386,767.33 | 22.92 |
| 6 | 其他各项资产 | 583,063.73 | 0.07 |
| 7 | 合计 | 865,400,427.71 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | 11,375,981.04 | 1.32 |
| B | 采掘业 | 20,068,397.45 | 2.33 |
| C | 制造业 | 253,162,927.01 | 29.40 |
| C0 | 食品、饮料 | 17,293,803.04 | 2.01 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 21,461,888.07 | 2.49 |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | 11,815,040.96 | 1.37 |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 38,377,375.50 | 4.46 |
| C5 | 电子 | 6,711,605.83 | 0.78 |
| C6 | 金属、非金属 | 59,946,398.07 | 6.96 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 63,391,806.91 | 7.36 |
| C8 | 医药、生物制品 | 33,006,774.63 | 3.83 |
| C99 | 其他制造业 | 1,158,234.00 | 0.13 |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 10,737,953.62 | 1.25 |
| E | 建筑业 | 17,837,881.60 | 2.07 |
| F | 交通运输、仓储业 | - | - |
| G | 信息技术业 | 26,675,189.34 | 3.10 |
| H | 批发和零售贸易 | 5,139,177.60 | 0.60 |
| I | 金融、保险业 | - | - |
| J | 房地产业 | 18,183,006.96 | 2.11 |
| K | 社会服务业 | 9,100,415.60 | 1.06 |
| L | 传播与文化产业 | - | - |
| M | 综合类 | 25,940,429.83 | 3.01 |
| 合计 | 398,221,360.05 | 46.25 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600458 | 时代新材 | 582,535 | 17,417,796.50 | 2.02 |
| 2 | 002013 | 中航精机 | 1,320,608 | 14,724,779.20 | 1.71 |
| 3 | 000537 | 广宇发展 | 1,424,003 | 14,396,670.33 | 1.67 |
| 4 | 000915 | 山大华特 | 1,199,975 | 11,543,759.50 | 1.34 |
| 5 | 000998 | 隆平高科 | 599,999 | 11,375,981.04 | 1.32 |
| 6 | 002327 | 富安娜 | 249,879 | 10,794,772.80 | 1.25 |
| 7 | 002293 | 罗莱家纺 | 199,871 | 10,667,115.27 | 1.24 |
| 8 | 002384 | 东山精密 | 180,028 | 10,382,214.76 | 1.21 |
| 9 | 002099 | 海翔药业 | 640,237 | 10,314,218.07 | 1.20 |
| 10 | 600597 | 光明乳业 | 1,399,977 | 10,303,830.72 | 1.20 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期末基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002163 | 中航三鑫 | 23,242,051.35 | 2.70 |
| 2 | 600456 | 宝钛股份 | 20,948,599.99 | 2.43 |
| 3 | 600458 | 时代新材 | 19,399,296.32 | 2.25 |
| 4 | 002013 | 中航精机 | 19,332,971.44 | 2.25 |
| 5 | 000718 | 苏宁环球 | 18,493,969.20 | 2.15 |
| 6 | 600259 | 广晟有色 | 17,886,676.83 | 2.08 |
| 7 | 000915 | 山大华特 | 17,532,402.04 | 2.04 |
| 8 | 600535 | 天士力 | 17,379,301.90 | 2.02 |
| 9 | 600587 | 新华医疗 | 17,209,328.13 | 2.00 |
| 10 | 002384 | 东山精密 | 17,115,046.29 | 1.99 |
| 11 | 600055 | 万东医疗 | 16,901,384.36 | 1.96 |
| 12 | 600546 | 山煤国际 | 16,458,826.81 | 1.91 |
| 13 | 000423 | 东阿阿胶 | 16,390,796.53 | 1.90 |
| 14 | 000530 | 大冷股份 | 16,336,877.61 | 1.90 |
| 15 | 000537 | 广宇发展 | 15,604,065.47 | 1.81 |
| 16 | 600597 | 光明乳业 | 15,245,317.59 | 1.77 |
| 17 | 600425 | 青松建化 | 15,187,322.34 | 1.76 |
| 18 | 600129 | 太极集团 | 15,183,830.32 | 1.76 |
| 19 | 600825 | 新华传媒 | 15,049,184.40 | 1.75 |
| 20 | 600197 | 伊力特 | 13,813,292.74 | 1.60 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期末基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600259 | 广晟有色 | 19,442,164.65 | 2.26 |
| 2 | 600535 | 天士力 | 18,710,792.41 | 2.17 |
| 3 | 002163 | 中航三鑫 | 15,728,846.76 | 1.83 |
| 4 | 600825 | 新华传媒 | 15,021,588.94 | 1.74 |
| 5 | 600425 | 青松建化 | 14,901,941.79 | 1.73 |
| 6 | 600268 | 国电南自 | 14,415,040.20 | 1.67 |
| 7 | 600831 | 广电网络 | 13,982,661.12 | 1.62 |
| 8 | 002106 | 莱宝高科 | 13,586,203.54 | 1.58 |
| 9 | 600197 | 伊力特 | 13,469,967.88 | 1.56 |
| 10 | 600770 | 综艺股份 | 13,046,506.84 | 1.52 |
| 11 | 600161 | 天坛生物 | 12,971,670.82 | 1.51 |
| 12 | 000530 | 大冷股份 | 12,599,920.36 | 1.46 |
| 13 | 600303 | 曙光股份 | 11,987,947.19 | 1.39 |
| 14 | 600456 | 宝钛股份 | 11,665,042.88 | 1.35 |
| 15 | 002063 | 远光软件 | 11,275,508.35 | 1.31 |
| 16 | 000423 | 东阿阿胶 | 11,034,904.39 | 1.28 |
| 17 | 000712 | 锦龙股份 | 9,996,390.00 | 1.16 |
| 18 | 000021 | 长城开发 | 9,774,763.52 | 1.14 |
| 19 | 000598 | 蓝星清洗 | 9,517,564.31 | 1.11 |
| 20 | 000718 | 苏宁环球 | 9,512,599.37 | 1.10 |
| 买入股票的成本（成交）总额 | 845,355,814.51 |
| 卖出股票的收入（成交）总额 | 378,912,966.13 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | 50,035,000.00 | 5.81 |
| 其中：政策性金融债 | 50,035,000.00 | 5.81 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 可转债 | 18,173,846.60 | 2.11 |
| 7 | 其他 | - | - |
| 8 | 合计 | 68,208,846.60 | 7.92 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 070420 | 07农发20 | 500,000 | 50,035,000.00 | 5.81 |
| 2 | 113001 | 中行转债 | 179,690 | 18,173,846.60 | 2.11 |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | - |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 267,355.20 |
| 5 | 应收申购款 | 315,708.53 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 583,063.73 |
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额 比例 | ||
| 10,894 | 85,003.17 | 298,004,468.35 | 32.18% | 628,020,014.33 | 67.82% |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | 98,884.23 | 0.01% |
| 基金合同生效日（2010年4月14日）基金份额总额 | 1,236,887,362.60 |
| 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 | 6,199,724.77 |
| 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 | 317,062,604.69 |
| 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 | - |
| 本报告期期末基金份额总额 | 926,024,482.68 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 中金公司 | 2 | 455,098,148.33 | 37.18% | 379,205.26 | 37.26% | - |
| 齐鲁证券 | 1 | 356,724,517.59 | 29.15% | 289,840.91 | 28.48% | - |
| 第一创业 | 1 | 303,104,337.45 | 24.77% | 257,639.05 | 25.32% | - |
| 东方证券 | 1 | 64,573,823.27 | 5.28% | 54,887.77 | 5.39% | - |
| 中信建投 | 1 | 44,386,479.00 | 3.63% | 36,064.10 | 3.54% | - |
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | |
| 中金公司 | - | - | - | - | - | - |
| 齐鲁证券 | - | - | - | - | - | - |
| 第一创业 | - | - | 2,730,100,000.00 | 100.00% | - | - |
| 东方证券 | - | - | - | - | - | - |
| 中信建投 | - | - | - | - | - | - |