证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－23

  国金证券股份有限公司

  第八届董事会第四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  国金证券股份有限公司第八届董事会第四次会议于2010年8月25日上午9时30分在成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2010年8月15日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人，其中：董事赵隽先生因工作原因未出席会议，特委托董事张峥先生代为表决；独立董事于宁先生因工作原因未出席会议，特委托独立董事岳公侠先生代为表决。

  会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会董事形成如下决议：

  一、审议通过《二〇一〇年半年度报告及摘要》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  二、审议通过《二〇一〇年上半年合规工作报告》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  三、审议通过《二〇一〇年上半年风险控制指标情况报告》

  截至2010年6月30日，公司净资产为2,866,095,003.39元，净资本为2,642,516,165.31元。报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均持续达标。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  四、审议通过《关于审议授权公司经理层从事证券自营投资的议案》

  董事会授权公司经理层以公司自有资金从事证券自营业务，自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的30%（其中衍生品不超过投资规模的50%）；自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的200%；低风险业务使用的额度须在法律法规的允许范围内。公司投资决策委员会在上述授权的范围内，负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。授权有效期为一年。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  五、审议通过《关于审议公司<内部审计稽核制度>的议案》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一〇年八月二十五日