(上接A12版)
第十条 发行人业务情况
| 序号 | 企业名称 | 主营业务 |
| 1 | 北京百奥药业有限责任公司 | 主要从事化学药品原料药制造；化学药品制剂制造；中成药加工；中药材加工；生物制品制造；化学试剂制造；营养保健品制造 |
| 2 | 北京新雷能科技股份有限公司 | 主要从事模块电源的研制、生产与销售，多项产品获得了实用新型的专利证书 |
| 3 | 北京绿创声学工程股份有限公司 | 主要从事专业咨询、测试分析、方案设计、工程设计、制造安装、调试验收到售后服务一条龙交钥匙总承包和分项承包 |
| 4 | 北京利德华福电气技术有限公司 | 主要从事高压变频器的研究、制造、销售业务 |
| 5 | 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 | 主要从事指挥调度通信类产品的研发、生产、销售及技术服务以及为客户提供基于公司产品的系统集成方案 |
| 6 | 京北方科技股份有限公司 | 主要从事银行应用软件开发、计算机信息系统集成及相关服务、计算机硬件分销业务和银行业务流程外包服务(BPO) |
| 7 | 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 | 主要从事卫星数据通信、软件开发和系统集成业务，业务涉及空间信息应用、政府行业及区域资源信息化等领域 |
| 8 | 北京绿色金可生物技术股份有限公司 | 主要从事植物添加剂、生物技术及产品、植物化学产品、天然产物标准对照品、保健品、精细化工产品、医药原料的技术开发、制造 |
| 9 | 北京交大微联科技有限公司 | 主要从事计算机联锁系统、分散自律调度集中（CTC）系统、车站列控中心系统、信号微机监测系统软件开发及系统集成的铁路运输安全设备生产 |
| 10 | 北京光耀电力设备股份有限公司 | 主要从事发电控制系统解决方案及设备提供、围绕着提高发电效率而进行的电力节能环保技术开发及设备提供等业务 |
| 11 | 北京地杰通信设备股份有限公司 | 主要从事研发、生产、销售生产准同步数字无线传输设备、同步数字无线、有线传输设备、接入设备、微波天线系列、直放站设备、数据产品及前述产品的零部件 |
| 12 | 北京时代科技股份有限公司 | 主要从事逆变焊机、大型焊接成套设备、专用焊机及数控切割机的开发、生产与销售 |
| 13 | 北京神州金信科技股份有限公司 | 主要面向银行领域客户，提供多品牌自助终端产品、服务、合作运营和软件解决方案 |
第十一条 发行人财务情况
单位：万元
| 企业名称 | 项目 | 2009年 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 北京百奥药业有限责任公司 | 资产总额 | 10,388.05 | 10,944.26 | 11,259.88 | 11,374.43 |
| 所有者权益 | 9,279.68 | 9,112.79 | 8,468.43 | 7,792.44 | |
| 资产负债率 | 10.67% | 18.60% | 24.79% | 31.49% | |
| 净利润 | 653.61 | 632.84 | 612.48 | 150.69 | |
| 北京新雷能科技股份有限公司 | 资产总额 | 15,191.89 | 13,977.06 | 12,220.70 | 10,533.55 |
| 所有者权益 | 8,604.45 | 6,426.86 | 8,195.08 | 6,260.60 | |
| 资产负债率 | 43.36% | 54.02% | 30.26% | 38.33% | |
| 净利润 | 1,960.60 | 1,372.78 | 1,934.47 | 1,587.86 | |
| 北京绿创声学工程股份有限公司 | 资产总额 | 15,520.30 | 14,256.58 | 7,767.50 | 4,113.25 |
| 所有者权益 | 10,735.66 | 10,725.07 | 6,377.91 | 3,197.20 | |
| 资产负债率 | 30.83% | 24.77% | 17.89% | 22.27% | |
| 净利润 | 1,301.43 | 1,064.36 | 2,139.63 | 737.25 | |
| 北京利德华福电气技术有限公司 | 资产总额 | 95,304.38 | 68,288.01 | 45,951.93 | 24,536.78 |
| 所有者权益 | 50,193.36 | 34,976.99 | 21,743.38 | 13,964.83 | |
| 资产负债率 | 47.15% | 48.31% | 51.71% | 40.95% | |
| 净利润 | 14,775.30 | 13,087.03 | 7,501.66 | 3,098.37 | |
| 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 | 资产总额 | 24,670.98 | 19,430.04 | 18,165.38 | 14,074.71 |
| 所有者权益 | 16,618.12 | 12,727.91 | 9,518.96 | 6,715.37 | |
| 资产负债率 | 32.64% | 34.49% | 47.60% | 52.29% | |
| 净利润 | 3,807.97 | 3,123.95 | 2,603.59 | 1,724.43 | |
| 京北方科技股份有限公司 | 资产总额 | 18,604.58 | 17,390.55 | 17,837.99 | 8,761.69 |
| 所有者权益 | 10,049.06 | 9,782.78 | 7,984.23 | 5,193.21 | |
| 资产负债率 | 45.99% | 43.75% | 55.24% | 40.73% | |
| 净利润 | 577.69 | 1,798.55 | 2,711.02 | 1,854.50 | |
| 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 | 资产总额 | 37,160.21 | 32,866.81 | 29,962.37 | 28,551.42 |
| 所有者权益 | 22,419.82 | 21,208.82 | 21,260.67 | 21,362.10 | |
| 资产负债率 | 38.86% | 34.79% | 28.15% | 24.41% | |
| 净利润 | 1,017.00 | 601.85 | 425.91 | 695.02 | |
| 北京绿色金可生物技术股份有限公司 | 资产总额 | 39,893.94 | 36,862.53 | 32,674.09 | 26,481.37 |
| 所有者权益 | 17,851.99 | 15,024.10 | 14,970.15 | 8,710.85 | |
| 资产负债率 | 50.84% | 43.70% | 48.31% | 58.54% | |
| 净利润 | 2,626.24 | 948.34 | 2,645.43 | 920.63 | |
| 北京交大微联科技有限公司 | 资产总额 | 52,047.99 | 39,829.41 | 32,735.98 | 25,670.00 |
| 所有者权益 | 28,256.39 | 14,379.32 | 6,601.37 | 5,042.46 | |
| 资产负债率 | 45.71% | 63.90% | 79.83% | 80.36% | |
| 净利润 | 13,877.07 | 7,777.95 | 1,982.02 | 775.53 | |
| 北京光耀电力设备股份有限公司 | 资产总额 | 12,898.71 | 12,095.18 | 11,020.70 | 6,589.55 |
| 所有者权益 | 4,924.34 | 4,535.17 | 3,446.75 | 1,634.11 | |
| 资产负债率 | 61.82% | 62.49% | 68.71% | 75.19% | |
| 净利润 | 1,058.89 | 1,104.05 | 1,312.64 | 813.82 | |
| 北京地杰通信设备股份有限公司 | 资产总额 | 51,909.53 | 48,142.35 | 52,230.61 | 46,540.30 |
| 所有者权益 | 20,278.00 | 20,464.45 | 20,051.77 | 18,254.63 | |
| 资产负债率 | 60.39% | 56.98% | 61.18% | 60.36% | |
| 净利润 | 712.14 | 394.35 | 1,437.03 | 694.00 | |
| 北京时代科技股份有限公司 | 资产总额 | 37,294.44 | 31,056.18 | 25,304.37 | 24,685.16 |
| 所有者权益 | 20,744.86 | 15,609.88 | 13,531.54 | 11,513.66 | |
| 资产负债率 | 44.33% | 49.68% | 46.46% | 53.08% | |
| 净利润 | 2,805.43 | 2,310.51 | 2,008.03 | 1,423.77 | |
| 北京神州金信科技股份有限公司 | 资产总额 | 40,133.96 | 36,022.85 | 28,918.80 | 17,171.68 |
| 所有者权益 | 20,187.45 | 18,018.18 | 14,303.51 | 4,647.50 | |
| 资产负债率 | 48.97% | 49.30% | 50.26% | 72.40% | |
| 净利润 | 2,169.26 | 3,714.67 | 3,456.01 | 138.66 |
注：上述股东权益合计不含少数股东权益，净利润不含少数股东损益。联合发行人的详细财务数据见中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）上发布的本期债券各发行人分募集说明书和财务报告。
第十二条 已发行尚未兑付的债券
截至本期债券发行前，各发行人及其全资或控股子公司均无已发行尚未兑付的企业（公司）债券、中期票据及短期融资券。
第十三条 募集资金用途
单位：亿元
| 项目名称与批文 | 项目总投资 | 拟用 发债资金 | |
北京百奥药业有限责任公司 | 注射用前列地尔胶束项目(昌发改[2009]7号) | 0.24 | 0.12 |
| 偿还银行贷款 | - | 0.04 | |
| 补充营运资金 | - | 0.04 | |
北京新雷能科技股份有限公司 | 裸芯片组装工艺混合集成电路DC/DC模块生产技术改造二期项目(昌发改[2009]35号) | 0.1 | 0.06 |
| 3G通讯设备电源生产线改扩建(昌发改[2009]36号) | 0.1 | 0.06 | |
| 偿还银行贷款 | - | 0.04 | |
| 补充营运资金 | - | 0.04 | |
北京绿创声学工程股份有限公司 | 城市噪声与振动控制工程技术中心试验及产业化项目(昌发改[2008]181号) | 0.6 | 0.3 |
北京利德华福电气技术有限公司 | 昌平工业基地项目（昌发改复[2006]139号） | 0.55 | 0.33 |
| 偿还银行贷款 | - | 0.07 | |
| 补充营运资金 | - | 0.1 | |
| 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 | IMS综合视频监控系统项目（京海淀发改[备][2009]19号） | 0.512 | 0.3 |
| 京北方科技股份有限公司 | 外包中心基地建设项目（京海淀发改[备][2008]2号） | 0.487 | 0.2 |
二十一世纪空间技术应用股份有限公司 | 北京一号遥感多功能小卫星政府区域综合应用示范工程产业化项目（京海淀发改（备）[2009]115号） | 0.569 | 0.2 |
北京绿色金可生物技术股份有限公司 | 抗禽流感药物“达菲”原料-SA200吨扩产项目（京发改[2006]591号） | 0.575 | 0.25 |
北京交大微联科技有限公司 | 2*2取2计算机联锁系统研发平台建设项目（京海淀发改[备][2009]36号） | 1.08 | 0.5 |
| 北京光耀电力设备股份有限公司 | 交流等离子无油点火系统项目（昌发改[2009]1号） | 0.352 | 0.18 |
| 北京地杰通信设备股份有限公司 | 研发及生产数字微波通信设备项目（朝发改[2009]209号） | 0.616 | 0.32 |
| 补充营运资金 | - | 0.08 | |
| 北京时代科技股份有限公司 | 焊机研发生产建设工程项目（济发改工交备[2008]20号） | 2 | 0.3 |
| 北京神州金信科技股份有限公司 | 神州金信ATM运营网络建设项目（京发改[2009]1182号） | 2.81 | 0.3 |
| 合计 | - | 3.83 |
第十四条 偿债保障措施
一、担保情况
北京中关村科技担保有限公司（以下简称“中关村担保公司”）对本期债券第一个债券存续年度至第三个债券存续年度内应支付的债券本金及利息提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，北京中小企业信用再担保有限公司提供再担保。
（一）担保人基本情况
中关村担保公司成立于1999年12月16日，目前注册资本金6.03亿元，是政府出资的政策性信用担保机构，是中关村科技园区专项融资担保优惠政策执行机构。中关村担保公司业务包括瞪羚计划、留学人员创业企业小额担保贷款绿色通道、“大家抬”专项贷款担保、集成电路设计企业专项担保贷款绿色通道、软件外包企业专项担保贷款绿色通道、支持企业投标承接重大建设工程专项担保、中关村高新技术企业集合债券、中关村高新技术企业集合信托计划、品牌商品经销商融资担保、北京市中小企业金融支持工程等专项政策担保和间接融资担保、直接融资担保、非融资类担保、委托贷款、咨询服务等一般性业务。
中关村担保公司承载着建设准公共信用资源、打开中小企业融资瓶颈的历史责任，经过多年的探索实践，与18家银行、500多家支行、多家证券公司、信托公司、保险公司等金融机构及相关机构建立了广泛、深入的合作关系；截至2009年末，中关村担保公司为符合国家产业发展政策，成长性好的中小企业累计提供了296.97亿元的融资担保；代中关村管委会为获得担保贷款企业发放了8,008.77万元的利息补贴和保费补贴；担保范围覆盖贷款担保、票据担保、融资信托计划担保、公司债券担保、履约担保、诉讼保全担保、委托贷款等业务品种、年担保规模超过80亿元，是国内担保规模较大的专业担保机构之一。
（二）担保人财务情况
1、北京中关村科技担保有限公司2009年经审计的主要财务数据
单位：万元
| 项 目 | 2009年12月31日 |
| 总资产 | 100,225.36 |
| 流动资产 | 87,068.89 |
| 负债总额 | 47,612.16 |
| 流动负债 | 47,612.16 |
| 所有者权益 | 52,428.83 |
| 主营业务收入 | 11,965.20 |
| 净利润 | 3,267.39 |
2、北京中关村科技担保有限公司2009年经审计的资产负债表见募集说明书
3、北京中关村科技担保有限公司2009年经审计的利润及利润分配表见募集说明书
4、北京中关村科技担保有限公司2009年经审计的现金流量表见募集说明书
（三）担保函主要内容
中关村担保公司为本期债券向债券持有人出具了担保函。主要内容如下：
1、保证方式：无条件不可撤销连带责任保证。
2、保证范围：担保人保证的范围包括发行人在第一个债券存续年度（自债券计息之日起每满一年为一个债券存续年度）至第三个债券存续年度内应支付的债券本金及利息，以及在此期间因发行人违约所产生的违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他应支付的费用。
3、保证责任的承担：对因被行使回售选择权或全额赎回权而于2013年8月26日到期的本期债券，如发行人不能全部兑付债券本息，担保人应主动承担担保责任，将兑付资金划入企业债券登记机构或主承销商指定的账户。债券持有人可分别或联合要求担保人承担保证责任。承销商有义务代理债券持有人要求担保人履行保证责任。
4、保证期间：担保人承担保证责任的期间为所担保的主债务履行期届满之日起二年。债券持有人在此期间内未要求担保人承担保证责任的，担保人免除保证责任。
（四）再担保人的基本情况
1、再担保人情况简介
北京中小企业信用再担保有限公司（以下简称“再担保公司”）是经国家工业和信息化部与北京市人民政府批准，于2008年11月16日正式成立的全国首家省级再担保机构，截至2009年1月13日，再担保公司注册资本金为10亿元人民币。再担保公司的股东为北京市国有资产经营有限责任公司和北京首创投资担保有限责任公司，其持股比例分别为83%和17%。
按照市政府的政策要求，再担保公司主要业务定位为：为北京市担保机构的中小企业信用担保提供再担保服务，分散担保机构担保风险、提升担保机构信用能力；扩大中小企业、特别是符合政府产业扶持政策导向的高新技术、文化创意和涉农中小企业的融资规模；通过再担保机制规范担保机构经营行为，完善北京市中小企业信用担保体系。
截至2009年12月31日，再担保公司资产总额102,386.61万元，负债总额3,159.60万元，股东权益99,227.00万元。
2、北京中小企业信用再担保有限公司2009年经审计的资产负债表见募集说明书
3、北京中小企业信用再担保有限公司2009年经审计的利润及利润分配表见募集说明书
4、北京中小企业信用再担保有限公司2009年经审计的现金流量表见募集说明书
二、偿债资金来源及保证措施
（一）预期发行人未来现金流入稳定增长，可偿还债券本息
根据目前的经营状况和未来发展趋势，预期发行人未来现金流收入稳定增长，可偿还本期债券本息。
（二）发债项目预期收入稳定，可按时偿还本期债券本息
本期债券募集资金投资项目预期收入稳定，可以偿还债券本息。
（三）发行人继续优化资产结构，拓宽筹资渠道，是偿还债券本息的重要保证
为确保本期债券的按时还本付息，发行人将进一步优化资产结构、拓宽筹资渠道、加强投资管理，从而缓解偿债压力。
第十五条 风险与对策
一、风险
（一）与债券相关的风险
1、利率风险
受国民经济总体运行状况和国家宏观经济政策的影响，市场利率存在波动的可能性。本期债券期限可能跨越一个以上的利率波动周期。在市场利率发生波动时，可能影响本期债券的投资收益水平。
2、兑付风险
在本期债券存续期限内，受国家政策法规、行业和市场等不可控因素的影响，发行人的经营活动可能没有带来预期的回报，从而使发行人不能从预期的还款来源获得足够的资金，可能影响本期债券的按期偿付。
3、流动性风险
本期债券发行结束后，发行人将向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请，但无法保证本期债券一定能够按照预期上市交易，亦不能保证本期债券上市后一定会有活跃的交易。
（二）与发行人相关的风险
1、政策性风险
国家宏观经济政策、行业政策与国家产业政策的调整可能影响发行人的经营活动，从而对发行人的经营业绩产生影响。
2、经营波动风险
发行人作为中小企业，公司未来发展方向、经营决策、组织结构等方面存在一定的不确定性，从而在一定程度上影响公司的运营和发展，风险转移能力相对较弱。
3、集合发债的风险
发行人为13家中小企业，各家企业的生产经营及管理水平不尽相同，如果任何一家企业出现问题，将对债券的还本付息产生一定影响。
（三）与行业相关的风险
1、经济周期风险
本期债券募集资金投资于多个行业。多数行业与国民经济增长特别是工业增长存在较强的正相关性，下游行业受宏观调控影响而产生需求变化，进而影响发行人相关项目与企业的经济效益。
2、行业技术水平风险
发行人涉及多个行业，这些行业的经营受到国家法律、产业政策、物价政策及技术进步等因素的影响，这些因素不利变化可能会对发行人未来经营及盈利能力造成负面影响。
二、相应风险的对策
（一）与债券相关的风险对策
1、利率风险的对策
本期债券的利率水平已充分考虑了对利率风险的补偿，投资者可以根据自己对利率风险的判断，有选择地做出投资。此外，本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券上市，提高债券流动性，为投资者提供一个管理风险的手段。
2、债券偿付风险的对策
发行人将加强对本期债券筹集资金投资项目的管理，严格控制成本，保证工期，争取早日投产，创造效益，为本期债券按时足额兑付提供资金保证。
发行人目前经营状况良好，现金流量充足，其自身现金流可以满足本期债券本息兑付的要求。
3、流动性风险的对策
本期债券发行结束后1个月内，发行人将向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请，以提高本期债券的流动性。
（二）与发行人相关的风险对策
1、政策风险的对策
发行人对宏观经济政策、国家产业政策及国家产业政策的变化进行跟踪研究并及时调整自身的发展战略，以适应新的市场环境。
2、经营波动风险的对策
发行人将根据市场情况，明确公司发展方向；同时，发行人将通过完善自身管理体制和运作机制，加强内部管理，全面提高公司的综合实力，进一步加强核心竞争力和抗风险能力。
3、集合发债风险的对策
北京中关村科技担保有限公司为本期债券的还本付息提供全额无条件不可撤销连带责任担保，这为债券偿付提供了有力支撑和保障。
（三）与行业相关的风险对策
1、经济周期风险的对策
国民经济的持续健康发展在一定程度上抵消了经济周期变动的不利影响。发行人还将依托其综合实力，提高效率，降低成本，提升产品竞争力，从而抵御外部经济环境变化对其经营业绩可能产生的不利影响，实现可持续发展。
2、行业技术水平风险的对策
发行人将积极收集经营范围内的各行业及监管政策信息，争取准确地掌握行业的动态，了解和判断监管政策的变化，同时根据国家政策变化制定应对策略，以降低行业政策和经营环境变动对公司经营和盈利造成的不利影响。
第十六条 信用评级
经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券的信用等级为AA+级。担保人北京中关村科技担保有限公司的信用等级为AA级，再担保人北京中小企业信用再担保有限公司的信用等级为AA+级。发行人长期主体信用等级为：
| 序号 | 发行人 | 主体长期信用等级 |
| 1 | 北京百奥药业有限责任公司 | BBB |
| 2 | 北京新雷能科技股份有限公司 | BBB |
| 3 | 北京绿创声学工程股份有限公司 | BBB+ |
| 4 | 北京利德华福电气技术有限公司 | A |
| 5 | 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 | A- |
| 6 | 京北方科技股份有限公司 | BBB+ |
| 7 | 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 | BBB+ |
| 8 | 北京绿色金可生物技术股份有限公司 | BBB+ |
| 9 | 北京交大微联科技有限公司 | A |
| 10 | 北京光耀电力设备股份有限公司 | BBB- |
| 11 | 北京地杰通信设备股份有限公司 | BBB+ |
| 12 | 北京时代科技股份有限公司 | BBB |
| 13 | 北京神州金信科技股份有限公司 | BBB+ |
一、评级观点
2010年中关村高新技术中小企业集合债券（以下简称“10中关村债”或者“本期债券”）发行人由中关村科技园区内13家高新技术中小企业组成，由北京中关村科技担保有限公司和北京中小企业信用再担保有限公司分别为本期债券提供担保和再担保。评级结果综合反映了本期债券发行人均为中关村科技园区内优秀的高新技术企业、整体盈利状况较好、具有较好的发展潜力以及担保增信效果较好等优势，同时也反映了科技型中小型企业自身抗风险能力相对较弱等不利因素。综合分析，本期债券到期不能偿付的风险很小。
主要优势：
我国政府出台的一系列优惠政策促进了我国高新技术中小企业的发展，为发行人稳定经营创造了有利的外部条件；
本期债券发行人均为高新技术中小企业，产品与技术研发能力均较强，有较好的发展潜力；
北京中关村科技担保有限公司和北京中小企业信用再担保有限公司分别为本期债券提供担保和再担保，具有较好的增信作用。
主要风险：
本期债券发行人均为科技型中小型企业，自身抗风险能力相对较弱；
本期债券发行人均位于中关村园区，区域集中度较高，不利于分散风险。
二、跟踪评级安排
根据有关要求，大公国际将在本期债券发行后第12个月发布及于每年公司年报公布后的一个月内进行定期跟踪评级，并在债券存续期内进行不定期跟踪评级。
第十七条 法律意见
大成律师事务所担任2010年中关村高新技术中小企业集合债券的专项法律顾问，并为本期债券发行出具了法律意见书，意见如下：
1、发行人均系依照中国法律合法设立并有效存续的有限责任公司或股份有限公司，不存在应当终止或解散的情形，具备本期债券发行的主体资格。
2、发行人均已就本期债券发行履行了其章程规定的内部审核程序，且该程序合法有效。
3、各发行人具备现行法律、法规和规范性文件有关企业债券发行的实质性条件。
4、发行人已聘请具有从事企业债券信用评级业务资格的评级机构对本期债券进行信用评级。
5、本期债券募集资金用途符合国家产业政策和行业发展规划，募集资金使用规模符合法律法规的规定，各发行人募集资金投资项目业经有权部门或机构审批、核准或备案。
6、本期债券的担保人具有提供担保的主体资格和代偿能力，其担保行为履行了必要的程序，符合《中华人民共和国担保法》的规定，合法合规、真实有效。再担保人具备法律、法规及规范性文件要求的作为本期债券再担保人的主体资格；再担保人与担保人签订的《最高额再担保合同》符合《中华人民共和国担保法》的规定，《最高额再担保合同》合法有效。
7、截至本法律意见书出具日，发行人及合并报表范围内子企业均不存在其他尚未了结的对正常经营和财务状况产生实质性不利影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
8、发行人编制的《募集说明书》及其摘要在重大法律事项上不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而引致的法律风险。
9、发行人已聘请具有承销资格的证券经营机构承销本期债券。
10、发行人已聘请具有从事企业债发行业务审计资格的会计师事务所对各发行人进行审计。
11、发行人本期债券发行待根据现行法律、法规、规范性文件的规定向国家发改委申请办理发行的审核批准手续后方可实施。
第十八条 其他应说明事项
一、税务说明：本期债券利息收入所得税按国家有关法律、法规规定，由投资者自行承担。
二、流动性安排：本期债券发行结束后1个月内，发行人将向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请。
第十九条 备查文件
一、文件清单
1、国家有关部门对本期债券公开发行的批准文件
2、《2010年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书》
3、《2010年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书摘要》
4、发行人2006年-2008年连审的财务报告及2009年审计报告
5、经审计的担保人2009年财务报告
6、经审计的再担保人2009年财务报告
7、大公国际资信评估有限公司为本期债券出具的信用评级报告
8、大成律师事务所出具的法律意见书
9、北京中关村科技担保有限公司为本期债券出具的担保函
二、查阅地址
投资者可以在本期债券发行期限内到下列地点或互联网网址查阅上述备查文件：
中信建投证券有限责任公司
地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
联系人：黄凌、晏志凡、杜美娜、李灏、蒋牧人、唐满云、张全
联系电话：010-85130656
传真：010-65185233
邮政编码：100010
互联网网址：http://www.csc108.com
此外，投资者还可以在本期债券发行期内到下列互联网网址查阅本募集说明书摘要及《2010年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书》全文：
http://cjs.ndrc.gov.cn/
http://www.chinabond.com.cn
以上互联网网址所登载的其他内容并不作为《2010年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书》及《2010年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书摘要》的一部分。
如对上述备查文件有任何疑问，可以咨询发行人或主承销商。
附表一：
2010年中关村高新技术中小企业集合债券发行营业网点
| 地点 | 序号 | 承销团成员 | 发行网点 | 地址 | 联系人 | 电话 |
| 北京市 | 1 | ▲中信建投证券有限责任公司 | 债券业务部 | 北京市东城区朝内大街188号1002室 | 卢朝明 | 010-85130206 |
| 北京东直门南大街证券营业部 | 北京市东城区东直门南大街6号 | |||||
| 北京安立路证券营业部 | 北京市朝阳区安立路66号安立花园C座 | |||||
| 北京海淀南路证券营业部 | 北京市海淀区海淀南路19号时代网络大厦3层 | |||||
| 北京三里河路证券营业部 | 北京市海淀区三里河路39号 | |||||
| 2 | 招商证券股份有限公司 | 债券业务部 | 深圳市福田区益田路江苏大厦42层 | 汪浩 | 0755-82852971 | |
| 3 | 恒泰证券股份有限公司 | 债券业务部 | 深圳市福田区福华一路中心商务大厦22楼 | 李海群 | 0755-82033472 | |
| 4 | 华鑫证券有限责任公司 | 债券业务部 | 上海市徐家汇区肇嘉浜路750号 | 贺家余 | 021-64376955 |