泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
2010年半年度报告摘要
2010年6月30日
基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:二〇一〇年八月二十七日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4信息披露方式
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
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注:(1)所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(3)期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注: 本基金业绩比较基准为:55%×沪深300 指数+45%×中证全债指数。沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,沪深300指数包括300只样本股,覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性的指数。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于2008年6月25日正式生效。
2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满,基金投资组合各项比例符合基金合同的约定:股票资产占基金资产30-80%,债券资产占基金资产0%-65%(其中包括可转债、资产支持证券等),权证0-3%(按照相关法律规定)。
3、经泰信基金管理有限公司第三届董事会二00九年第四次会议(通讯)审议通过,决定聘任朱志权为泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理,总经理助理崔海鸿自2010年1月16日起不再兼任该基金基金经理职务。详细情况请见公司于2010年1月16日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《泰信基金管理有限公司关于调整泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理的临时公告》。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人:泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F
成立日期:2003年5月23日
法定代表人:孟凡利
总经理:高清海
电话:(021)50372168
传真:(021)50372197
联系人:高海鸥
发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003年5月8日获准开业,是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
公司目前下设市场部、营销部(分华东、华北、华南三大营销中心和电子商务部)、客服中心、基金投资部、研究部、理财顾问部、清算会计部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部及北京分公司、深圳分公司。截至2010年6月30日,公司共管理泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益等7只开放式基金,基金资产规模 93.88亿元。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
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注:1、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
2、基金经理的任职日期以基金合同生效日为准,基金经理的离职日期以公司公告为准。
3、经泰信基金管理有限公司第三届董事会二00九年第四次会议(通讯)审议通过,决定聘任朱志权为泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理,总经理助理崔海鸿自2010年1月16日起不再兼任该基金基金经理职务。详细情况请见公司于2010年1月16日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《泰信基金管理有限公司关于调整泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理的临时公告》。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为,本基金的投资运作符合有关法律法规和基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2008] 9 号)自2008年3月20日起执行。公司相应地制定了《公平交易制度》,适用于所有投资品种,以及所有投资管理活动,涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节,从研究、投资、交易合规性监控,发现可疑交易立即报告,并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
公司旗下的泰信优势增长基金与泰信先行策略基金同属于混合型基金。本报告期内,泰信优势增长混合基金的净值增长率为-14.21%,泰信先行策略混合基金净值增长率为-23.10%,本基金的业绩表现优于先行策略基金,其原因是泰信先行策略基金最高上限比例为95%,高于泰信优势增长基金的上限比例80%,从产品本身来说,收益风险也高于优势增长基金。此外由于先行规模较大和股债比例不得低于80%的限制,使得先行策略基金在仓位控制的灵活度上明显不如优势增长。另外报告期以来先行策略的仓位相对偏高,而优势增长基金在仓位和行业配置上前瞻性地进行了较好的防御,使得两基金的净值表现相差超过5%。除此之外,公司旗下其他基金中不存在与本基金风格相似的基金,亦未发现异常交易行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010年上半年以震荡下跌行情为主。新年伊始,市场盘整了一段时间后开始了一波深幅调整,直到2月中旬,才重新步入震荡盘升阶段,期间大盘蓝筹股波澜不惊,而创业板和新兴产业板块机会层出不穷。4月份,房地产宏观调控政策和国际金融市场的动荡引发了市场新一轮的分化与下跌。初期周期类股票领跌,而创业板和中小板很多个股却走出了独立上涨行情,但随着大小盘股票估值差距的不断拉大,终于在6月中旬小盘股开始了全面补跌。
年初本基金进行了资产配置和行业配置的转变:首先将原来债券资产中配置的可转债清仓,获得的现金进行网上和网下的新股申购;其次将原先的交运设备、黑色金属、房地产等周期性行业的个股进行减持,转向超配生物医药,新能源和TMT等新兴战略产业,在风格类资产配置上更加偏向配置中小市值成长股,即使是在6月中旬的下跌中,本基金仍然坚持看好新兴战略产业的长远发展前景,并未做出调整。这些操作虽然也有瑕疵,但总体来说效果还算不错。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2010年6月30日,本基金单位净值为1.063元,本报告期内基金净值增长率为-14.21%,同期业绩比较基准净值增长率为 -14.84%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,我们认为目前宏观经济的改善已在市场预期之中,管理层近期重申适度宽松的货币政策和积极的财政政策,市场通胀预期有所下滑。我们认为政策进一步紧缩的可能性较小,但是再次大幅放松的概率也不大。管理层的政策基调不变也能够稳定和改善市场的预期,宏观调控政策正在进入观察期。
目前新开工项目计划总投资增速在6月出现企稳,这意味着新开工项目的审批已经有所松动;此外,财政存款增速连续两个月下滑,财政支出增速连续两个月反弹,这意味着财政政策正在向偏积极的方向转变。我们将密切关注流动性变化的政策信号,同时也要警惕粮食价格上升的预期,猪肉价格的波动,以及资源品价格改革对物价的拉动效应。
综上所述,我们认为下半年市场仍将以震荡行情为主。在企业盈利增速迅速回落和紧缩政策暂时不会明显放松的预期下,我们依然看好大消费概念、生物医药、新能源、节能减排和TMT等新兴战略产业的投资机会。如果流动性出现新一轮的放松,我们将加大对资源类资产的配置。我们将围绕确定性增长这个主基调寻找相对低估的优势企业,努力为基金持有人获取超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明
委员会主席
韩波先生,本科学历。曾任职于山东省国际信托投资公司计财部、山东省国际信托投资公司上海证券部、鲁信香港投资有限公司,2002年加入泰信基金管理公司,现任公司副总经理。
委员会成员:
唐国培先生,硕士,8年基金从业经验,2002年加入泰信基金管理有限公司,现任公司风险管理部经理。
高伟女士,本科,英国牛津大学Catalysts公司风险投资方向访问学者,高级会计师,11年金融业、7年其他行业从业经验,曾在大型商贸公司、证券公司、资产管理公司担任财务部门、业务部门负责人并兼任所属公司财务总监、监事等职务。现任公司监察稽核部副经理。
庞少华先生,硕士,会计师,15年证券从业经验。曾供职于天一证券有限责任公司稽核部内部稽核、营业部财务会计、总公司计划财务部。2005年1月加入泰信基金管理有限公司,现任公司清算会计部经理。
刘强先生,上海交通大学工商管理硕士。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,现任基金投资副总监兼泰信优质生活股票基金基金经理。
梁剑先生,硕士,具有11年证券从业经验,曾历任期货交易所研究员、券商研究员。2004年7月加入泰信基金,现任研究部副总监兼泰信先行策略混合基金基金经理。
2、本基金基金经理不参与本基金估值。
3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、基金合同关于利润分配的约定:
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12 次,全年分配比例不 得低于年度可供分配收益的10%,若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 是现金分红;
(3)基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
(4)基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
(5)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
(6)每一基金份额享有同等分配权;
(7)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
2、报告期内已实施的利润分配情况:
报告期内,本基金期末可供分配利润6,922,007.67元,未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010年上半年,本基金托管人在对泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010年上半年,泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金的管理人——泰信基金管理有限公司在泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金2010年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务报表(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日: 2010年6月30日
单位:人民币元
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注: 报告截止日2010年6 月30 日,基金份额净值1.063 元,基金份额总额110,214,545.72 份。
6.2 利润表
会计主体:泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期: 2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位:人民币元
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位:人民币元
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第500号《关于核准泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准,由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币496,788,778.94元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第098号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2008年6月25日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为496,819,498.95份基金份额,其中认购资金利息折合30,720.01份基金份额。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为30-80%,债券资产占基金资产的比例为0-65%(其中包括可转债、资产支持证券等),权证占基金资产的比例为0-3%。基金保留的现金以及到期日在1 年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为:55%X沪深300指数+45%X中证全债指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2010年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2010年6月30日的财务状况以及2010年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明:无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴 个人所得税,暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况:无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注: 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易:无。
6.4.8.1.2 债券交易:无。
6.4.8.1.3债券回购交易:无。
6.4.8.1.4 权证交易:无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金:无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
■
注: 支付基金管理人泰信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
■
注: 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易:无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
■
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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注: 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况:无。
6.4.9 期末( 2010年6月30日 )本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
■
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票:无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2010年6 月30 日止,本基金无银行间市场债券正回购。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2010年6 月30 日止,本基金无证券交易所市场债券正回购。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
■
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
■
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
■
注:投资者欲了解本报告期末基金投资所有股票明细,应阅读登载于www.ftfund.com的半年度报告正文。
7.4 报告期内权益投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
■
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
■
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
■
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
■
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
■
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1本基金本期末投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2本报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
■
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有的处于转股期的可转换债。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金本报告期未投资控股股东主承销的证券,未从二级市场投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
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8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§9 开放式基金份额变动
单位:份
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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10.4 基金投资策略的改变
■
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
■
注: 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》(证监基金字【2007】48号)中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金30%”的要求,本基金管理人在选择租用交易单元时,注重所选证券公司的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力,由公司研究人员对其提供的研究报告、研究成果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告,对交易单元租用情况进行总体评价,决定是否对交易单元租用情况进行调整。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
■
泰信基金管理有限公司
2010年8月27日
基金简称 | 泰信优势增长混合 |
基金主代码 | 290005 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2008年6月25日 |
基金管理人 | 泰信基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
报告期末基金份额总额 | 110,214,545.72 份 |
基金合同存续期 | 不定期 |
投资目标 | 通过科学的投资管理和资产配置程序,结合主动的宏观、市场、行业、公司研究,选择具有可持续优势的成长型股票和收益率、流动性俱佳的债券,力争使投资者享受到可持续的财富增长。 |
投资策略 | 本基金在充分合理运用现代金融工程科学成果基础上,以SAA(战略资产配置)策略为基础,结合对不同阶段市场特征的分析,动态配置基金资产在股票、债券和现金之间的配置比例。 |
业绩比较基准 | 55%*沪深300 指数 + 45%*中证全债指数 |
风险收益特征 | 本基金的预期风险收益水平低于股票型基金,高于偏债型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险,追求资本长期增值的个人和机构投资者。 |
项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
名称 | 泰信基金管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司 | |
信息披露负责人 | 姓名 | 唐国培 | 蒋松云 |
联系电话 | 021-50372168 | 010-66105799 | |
电子邮箱 | xxpl@ftfund.com | custody@icbc.com.cn | |
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登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.ftfund.com |
基金半年度报告备置地点 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F |
3.1.1 期间数据和指标 | 报告期( 2010年1月1日至2010年6月30日) |
本期已实现收益 | -4,226,356.08 |
本期利润 | -18,595,765.83 |
加权平均基金份额本期利润 | -0.1799 |
本期加权平均净值利润率 | -15.28% |
本期基金份额净值增长率 | -14.21% |
3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末(2010年6月30日) |
期末可供分配利润 | 6,922,007.67 |
期末可供分配基金份额利润 | 0.0628 |
期末基金资产净值 | 117,136,553.39 |
期末基金份额净值 | 1.063 |
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去一个月 | -7.08% | 1.32% | -3.99% | 0.91% | -3.09% | 0.41% |
过去三个月 | -11.64% | 1.36% | -12.59% | 1.00% | 0.95% | 0.36% |
过去六个月 | -14.21% | 1.18% | -14.84% | 0.88% | 0.63% | 0.30% |
过去一年 | -10.63% | 1.69% | -8.40% | 1.04% | -2.23% | 0.65% |
自基金合同生效日至今 | 18.46% | 1.44% | 3.76% | 1.25% | 14.70% | 0.19% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理(助理)期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
朱志权先生 | 本基金基金经理兼泰信优质生活股票基金基金经理 | 2010年1月16日 | - | 15 | 经济学学士。具有基金从业资格。曾任职于中信证券上海总部、长盛基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、中海信托管理有限公司、银河基金管理有限公司。2008年6月加入泰信基金管理有限公司,担任泰信优质生活基金经理至今,2010年1月16日兼任本基金基金经理。 |
崔海鸿先生 | 公司总经理助理、本基金基金经理 | 2008年6月25日 | 2010年1月16日 | 10 | 清华大学工学硕士。具有基金从业资格。曾任大鹏证券有限责任公司综合研究所IT组组长、高级分析师、金鹰基金管理有限公司研究部副经理、高级分析师,2005年10月至2006年年末担任金鹰中小盘基金经理。2007年初加入泰信基金管理有限公司,曾任泰信优质生活基金基金经理、总经理助理。 |
董山青 | 基金基金经理助理 | 2009年5月26日 | - | 6 | 香港大学工商管理硕士,CFA。具有基金、期货从业资格。曾任职于中国银行上海分行。2004年8月加入泰信基金管理有限公司,先后任清算会计部TA、债券和股票交易员,研究部研究员、高级研究员。 |
资 产 | 附注号 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 |
资 产: | |||
银行存款 | 6.4.7.1 | 47,433,408.21 | 24,762,951.14 |
结算备付金 | 151,475.34 | 1,171,530.04 | |
存出保证金 | 250,000.00 | 674,332.39 | |
交易性金融资产 | 6.4.7.2 | 69,982,469.84 | 109,398,536.72 |
其中:股票投资 | 69,895,760.14 | 100,672,584.65 | |
基金投资 | - | - | |
债券投资 | 86,709.70 | 8,725,952.07 | |
资产支持证券投资 | - | - | |
衍生金融资产 | 6.4.7.3 | - | - |
买入返售金融资产 | 6.4.7.4 | - | - |
应收证券清算款 | - | - | |
应收利息 | 6.4.7.5 | 6,310.28 | 7,282.08 |
应收股利 | - | - | |
应收申购款 | 4,797.38 | 21,083.88 | |
递延所得税资产 | - | - | |
其他资产 | 6.4.7.6 | - | - |
资产总计 | 117,828,461.05 | 136,035,716.25 | |
负债和所有者权益 | 附注号 | 本期期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 |
负 债: | |||
短期借款 | - | - | |
交易性金融负债 | - | - | |
衍生金融负债 | - | - | |
卖出回购金融资产款 | - | - | |
应付证券清算款 | - | 1,610,387.39 | |
应付赎回款 | 187.99 | 125,224.22 | |
应付管理人报酬 | 154,521.63 | 175,983.07 | |
应付托管费 | 25,753.61 | 29,330.50 | |
应付销售服务费 | - | - | |
应付交易费用 | 6.4.7.7 | 93,372.90 | 550,917.69 |
应交税费 | - | - | |
应付利息 | - | - | |
应付利润 | - | - | |
递延所得税负债 | - | - | |
其他负债 | 6.4.7.8 | 418,071.53 | 584,960.40 |
负债合计 | 691,907.66 | 3,076,803.27 | |
所有者权益: | |||
实收基金 | 6.4.7.9 | 110,214,545.72 | 107,348,888.87 |
未分配利润 | 6.4.7.10 | 6,922,007.67 | 25,610,024.11 |
所有者权益合计 | 117,136,553.39 | 132,958,912.98 | |
负债和所有者权益总计 | 117,828,461.05 | 136,035,716.25 |
项 目 | 附注号 | 本期金额 2010年1月1日至2010年6月30日 | 上年度可比期间金额 2009年1月1日至2009年6月30日 |
一、收入 | -16,911,847.76 | 61,325,310.13 | |
1.利息收入 | 121,528.02 | 474,840.59 | |
其中:存款利息收入 | 6.4.7.11 | 120,381.98 | 102,653.80 |
债券利息收入 | 1,146.04 | 372,186.79 | |
资产支持证券利息收入 | - | - | |
买入返售金融资产收入 | - | - | |
其他利息收入 | - | - | |
2.投资收益(损失以“-”填列) | -2,688,743.06 | 52,979,929.32 | |
其中:股票投资收益 | 6.4.7.12 | -3,236,736.86 | 48,973,536.65 |
债券投资收益 | 6.4.7.13 | 164,703.72 | 3,409,684.65 |
资产支持证券投资收益 | 6.4.7.14 | - | - |
衍生工具收益 | 6.4.7.15 | - | - |
股利收益 | 6.4.7.16 | 383,290.08 | 596,708.02 |
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 6.4.7.17 | -14,369,409.75 | 7,540,126.43 |
4.其他收入(损失以“-”号填列) | 6.4.7.18 | 24,777.03 | 330,413.79 |
减:二、费用 | 1,683,918.07 | 4,849,118.42 | |
1.管理人报酬 | 6.4.8.2.1 | 906,872.12 | 1,384,369.92 |
2.托管费 | 6.4.8.2.2 | 151,145.33 | 230,728.28 |
3.销售服务费 | - | - | |
4.交易费用 | 6.4.7.19 | 452,912.79 | 3,016,069.22 |
5.利息支出 | - | - | |
其中:卖出回购金融资产支出 | - | - | |
6.其他费用 | 6.4.7.20 | 172,987.83 | 217,951.00 |
三、利润总额 | -18,595,765.83 | 56,476,191.71 | |
减:所得税费用 | - | - | |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | -18,595,765.83 | 56,476,191.71 |
项目 | 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 | ||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、期初所有者权益(基金净值) | 107,348,888.87 | 25,610,024.11 | 132,958,912.98 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | -18,595,765.83 | -18,595,765.83 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) | 2,865,656.85 | -92,250.61 | 2,773,406.24 |
其中:1.基金申购款 | 20,454,715.55 | 3,194,100.49 | 23,648,816.04 |
2.基金赎回款 | -17,589,058.70 | -3,286,351.10 | -20,875,409.80 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 110,214,545.72 | 6,922,007.67 | 117,136,553.39 |
项目 | 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 | ||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、期初所有者权益(基金净值) | 231,678,139.45 | -2,218,166.00 | 229,459,973.45 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | 56,476,191.71 | 56,476,191.71 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) | -60,929,956.09 | 991,376.08 | -59,938,580.01 |
其中:1.基金申购款 | 164,266,038.79 | 38,049,555.57 | 202,315,594.36 |
2.基金赎回款 | -225,195,994.88 | -37,058,179.49 | -262,254,174.37 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | -5,746,784.58 | -5,746,784.58 |
五、期末所有者权益(基金净值) | 170,748,183.36 | 49,502,617.21 | 220,250,800.57 |
关联方名称 | 与本基金的关系 |
泰信基金管理有限公司 | 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 |
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) | 基金托管人、基金代销机构 |
山东省国际信托有限公司(“山东国投”) | 基金管理人的股东 |
江苏省投资管理有限责任公司 | 基金管理人的股东 |
青岛国信实业有限公司(“青岛国信”) | 基金管理人的股东 |
项目 | 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 |
当期发生的基金应支付的管理费 | 906,872.12 | 1,384,369.92 |
其中:支付给销售机构的客户维护费 | 157,188.62 | 225,456.18 |
项目 | 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 |
当期发生的基金应支付的托管费 | 151,145.33 | 230,728.28 |
项目 | 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 |
期初持有的基金份额 | 20,001,400 | 20,001,400 |
期间申购总份额 | - | - |
期间因拆分变动份额 | - | - |
减:期间赎回总份额 | - | - |
期末持有的基金份额 | 20,001,400 | 20,001,400 |
期末持有的基金份额占基金总份额比例 | 18.15% | 11.71% |
关联方名称 | 本期末 2010年6月30日 | 上年度末 2009年12月31日 | ||
持有的 基金份额 | 持有的基金份额 占基金总份额的比例 | 持有的 基金份额 | 持有的基金份额 占基金总份额的比例 | |
青岛国信实业有限公司 | 22,296,336.87 | 20.23% | 22,296,336.87 | 20.77% |
山东省国际信托有限公司 | 8,809,691.63 | 7.99% | - | - |
关联方 名称 | 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 | 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 | ||
期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | |
中国工商银行 | 47,433,408.21 | 118,145.35 | 79,340,892.62 | 92,814.19 |
6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 | ||||||||||
证券 代码 | 证券 名称 | 成功 认购日 | 可流通日 | 流通受限类型 | 认购 价格 | 期末估值单价 | 数量 (单位:股) | 期末 成本总额 | 期末估值总额 | 备注 |
002441 | 众业达 | 20100625 | 20101006 | 新股认购 | 39.90 | 39.90 | 38,744 | 1,545,885.60 | 1,545,885.60 | - |
002439 | 启明星辰 | 20100609 | 20100923 | 新股认购 | 25.00 | 36.41 | 22,988 | 574,700.00 | 836,993.08 | - |
300089 | 长城集团 | 20100618 | 20100927 | 新股认购 | 20.50 | 19.78 | 28,409 | 582,384.50 | 561,930.02 | - |
002384 | 东山精密 | 20100331 | 20100709 | 新股认购 | 26.00 | 57.67 | 7,759 | 201,734.00 | 447,461.53 | - |
002421 | 达实智能 | 20100526 | 20100903 | 新股认购 | 20.50 | 31.79 | 12,307 | 252,293.50 | 391,239.53 | - |
002411 | 九九久 | 20100513 | 20100825 | 新股认购 | 25.80 | 33.00 | 10,175 | 262,515.00 | 335,775.00 | - |
002383 | 合众思壮 | 20100326 | 20100702 | 新股认购 | 37.00 | 48.45 | 6,854 | 253,598.00 | 332,076.30 | - |
300093 | 金刚玻璃 | 20100630 | 20101008 | 新股认购 | 16.20 | 16.20 | 19,900 | 322,380.00 | 322,380.00 | - |
002432 | 九安医疗 | 20100602 | 20100910 | 新股认购 | 19.38 | 23.06 | 11,811 | 228,897.18 | 272,361.66 | - |
002401 | 交技发展 | 20100428 | 20100806 | 新股认购 | 26.40 | 35.17 | 7,542 | 199,108.80 | 265,252.14 | - |
300071 | 华谊嘉信 | 20100412 | 20100721 | 新股认购 | 25.00 | 29.82 | 7,564 | 189,100.00 | 225,558.48 | - |
序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 69,895,760.14 | 59.32 |
其中:股票 | 69,895,760.14 | 59.32 | |
2 | 固定收益投资 | 86,709.70 | 0.07 |
其中:债券 | 86,709.70 | 0.07 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 47,584,883.55 | 40.38 |
6 | 其他各项资产 | 261,107.66 | 0.22 |
7 | 合计 | 117,828,461.05 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 1,272,000.00 | 1.09 |
B | 采掘业 | 32,604.00 | 0.03 |
C | 制造业 | 51,318,522.82 | 43.81 |
C0 | 食品、饮料 | 4,135,000.00 | 3.53 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 322,500.00 | 0.28 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 335,775.00 | 0.29 |
C5 | 电子 | 1,213,605.32 | 1.04 |
C6 | 金属、非金属 | 5,087,370.54 | 4.34 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 15,235,491.66 | 13.01 |
C8 | 医药、生物制品 | 24,988,780.30 | 21.33 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 420,232.54 | 0.36 |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | 8,125,714.30 | 6.94 |
H | 批发和零售贸易 | 3,069,785.60 | 2.62 |
I | 金融、保险业 | - | - |
J | 房地产业 | - | - |
K | 社会服务业 | 1,508,800.00 | 1.29 |
L | 传播与文化产业 | 3,386,100.88 | 2.89 |
M | 综合类 | 762,000.00 | 0.65 |
合计 | 69,895,760.14 | 59.67 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600866 | 星湖科技 | 480,000 | 4,838,400.00 | 4.13 |
2 | 600479 | 千金药业 | 252,000 | 3,528,000.00 | 3.01 |
3 | 000566 | 海南海药 | 170,000 | 3,107,600.00 | 2.65 |
4 | 300058 | 蓝色光标 | 104,608 | 2,777,342.40 | 2.37 |
5 | 600031 | 三一重工 | 150,000 | 2,740,500.00 | 2.34 |
6 | 600202 | 哈空调 | 220,000 | 2,721,400.00 | 2.32 |
7 | 600184 | 新华光 | 150,587 | 2,525,343.99 | 2.16 |
8 | 000021 | 长城开发 | 225,000 | 2,382,750.00 | 2.03 |
9 | 002249 | 大洋电机 | 98,600 | 2,371,330.00 | 2.02 |
10 | 002153 | 石基信息 | 70,000 | 2,342,200.00 | 2.00 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600866 | 星湖科技 | 6,585,509.28 | 4.95 |
2 | 600508 | 上海能源 | 4,128,284.70 | 3.10 |
3 | 000566 | 海南海药 | 3,882,887.77 | 2.92 |
4 | 000887 | 中鼎股份 | 3,821,033.00 | 2.87 |
5 | 600837 | 海通证券 | 3,436,634.89 | 2.58 |
6 | 600141 | 兴发集团 | 3,217,321.00 | 2.42 |
7 | 002050 | 三花股份 | 3,155,900.80 | 2.37 |
8 | 000612 | 焦作万方 | 3,104,470.00 | 2.33 |
9 | 300058 | 蓝色光标 | 3,085,046.61 | 2.32 |
10 | 601168 | 西部矿业 | 3,009,772.10 | 2.26 |
11 | 002249 | 大洋电机 | 2,959,754.00 | 2.23 |
12 | 600884 | 杉杉股份 | 2,902,608.00 | 2.18 |
13 | 000639 | 金德发展 | 2,749,872.00 | 2.07 |
14 | 000021 | 长城开发 | 2,738,443.00 | 2.06 |
15 | 002153 | 石基信息 | 2,727,365.00 | 2.05 |
16 | 600585 | 海螺水泥 | 2,711,826.74 | 2.04 |
17 | 600496 | 精工钢构 | 2,688,276.37 | 2.02 |
18 | 600900 | 长江电力 | 2,682,000.00 | 2.02 |
19 | 002274 | 华昌化工 | 2,605,299.00 | 1.96 |
20 | 600809 | 山西汾酒 | 2,421,400.00 | 1.82 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600690 | 青岛海尔 | 5,163,952.78 | 3.88 |
2 | 000069 | 华侨城A | 4,509,259.49 | 3.39 |
3 | 000800 | 一汽轿车 | 4,499,416.31 | 3.38 |
4 | 000969 | 安泰科技 | 4,212,539.17 | 3.17 |
5 | 600546 | 山煤国际 | 4,057,021.74 | 3.05 |
6 | 002121 | 科陆电子 | 4,025,475.00 | 3.03 |
7 | 601328 | 交通银行 | 3,997,723.00 | 3.01 |
8 | 000927 | 一汽夏利 | 3,964,716.00 | 2.98 |
9 | 000887 | 中鼎股份 | 3,919,621.50 | 2.95 |
10 | 000895 | 双汇发展 | 3,762,586.70 | 2.83 |
11 | 601318 | 中国平安 | 3,584,835.00 | 2.70 |
12 | 600307 | 酒钢宏兴 | 3,420,735.92 | 2.57 |
13 | 600508 | 上海能源 | 3,408,527.06 | 2.56 |
14 | 600837 | 海通证券 | 3,404,025.00 | 2.56 |
15 | 600987 | 航民股份 | 3,208,679.76 | 2.41 |
16 | 600016 | 民生银行 | 3,019,500.00 | 2.27 |
17 | 600141 | 兴发集团 | 2,985,607.23 | 2.25 |
18 | 002059 | 世博股份 | 2,968,600.00 | 2.23 |
19 | 600050 | 中国联通 | 2,912,000.00 | 2.19 |
20 | 600884 | 杉杉股份 | 2,896,146.00 | 2.18 |
21 | 600585 | 海螺水泥 | 2,773,241.81 | 2.09 |
买入股票成本(成交)总额 | 142,999,098.07 |
卖出股票收入(成交)总额 | 155,968,583.42 |
序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | 86,709.70 | 0.07 |
7 | 其他 | - | - |
合计 | 86,709.70 | 0.07 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110009 | 双良转债 | 770 | 86,709.70 | 0.07 |
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 250,000.00 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 6,310.28 |
5 | 应收申购款 | 4,797.38 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
合计 | 261,107.66 |
持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
机构投资者 | 个人投资者 | ||||
持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
3,458 | 31,872.34 | 67,126,471.56 | 60.91% | 43,088,074.16 | 39.09% |
项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 |
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | 77,891.82 | 0.0707% |
基金合同生效日( 2008年6月25日 )基金份额总额 | 496,819,498.95 |
本报告期期初基金份额总额 | 107,348,888.87 |
本报告期基金总申购份额 | 20,454,715.55 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 17,589,058.70 |
本报告期期末基金份额总额 | 110,214,545.72 |
报告期内无基金份额持有人大会决议。 |
因业务发展需要,经基金管理人第三届董事会2009年第4次(通讯)会议审议通过,决定聘任朱志权为泰信优势增长灵活配置型证券投资基金基金经理,总经理助理崔海鸿不再兼任该基金基金经理职务。详细情况请见2010年1月16日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《泰信基金管理有限公司关于调整泰信优势增长灵活配置型证券投资基金基金经理的临时公告》。除此之外,报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的无重大人事变动。 |
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 |
报告期内基金投资策略未发生改变。 |
报告期内,本基金未改聘会计师事务所,仍为普华永道中天会计师事务所有限公司。 |
报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况发生。 |
券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
成交金额 | 占当期股票 成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金 总量的比例 | |||
高华证券 | 1 | - | - | - | - | - |
宏源证券 | 1 | - | - | - | - | - |
银河证券 | 1 | 141,116,413.52 | 48.42% | 114,658.01 | 47.30% | - |
齐鲁证券 | 1 | 139,144,471.19 | 47.74% | 118,272.74 | 48.79% | - |
华泰联合 | 1 | 11,176,953.24 | 3.84% | 9,500.33 | 3.92% | - |
华泰证券 | 1 | - | - | - | - | - |
券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | |||
成交金额 | 占当期债券 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证 成交总额的比例 | |
银河证券 | 8,637,638.74 | 100.00% | - | - | - | - |