兴业证券股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要

2010-09-14 来源：上海证券报

（下转B7版）

保荐人（主承销商）

瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号

英蓝国际金融中心１２层、１５层

兴业证券股份有限公司

（住所：福州市湖东路２６８号）

首次公开发行股票招股意向书摘要

发行人声明

本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和发行人（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。

投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

第一节重大事项提示

本公司特别提醒投资者认真阅读本招股意向书全文，并特别注意下列重大事项提示：

１、根据公司２００９年第二次临时股东大会决议，公司２００８年利润分配完成后的滚存未分配利润及２００９年１月１日以后至发行前新增的可分配利润，将由公司公开发行股票后登记在册的所有股东（包括现有股东和将来持有公开发行股份的股东）共享。

２、本次发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺

本公司股东承诺将严格遵守下述法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原则确定持股期限。在持股期限内，不转让或者委托他人持有或管理其持有的本公司股份：

（１）根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

（２）根据上交所股票上市规则规定，控股股东和实际控制人承诺自发行人股票上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；但符合交易所股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

（３）根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请ＩＰＯ上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起６０个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起３６个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

根据财企［２００９］９４号《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》和《关于兴业证券股份有限公司国有股东确认及国有股转持有关问题的批复》，对于６５名国有股东划转至全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继该６５名国有股东的锁定承诺。

３、２０１０年５月２１日，本公司与兴业银行签署了《商标许可协议》，就商标许可使用事宜达成一致：兴业银行许可本公司及其子公司在现有２只集合理财产品和１４只基金产品的名称中使用“兴业”商标，商标许可使用期限为一年，即自２０１０年１月１日起至２０１０年１２月３１日（含）止；同时兴业银行同意，对本公司及其子公司在本协议签订前对兴业商标在上述２只集合理财产品和１４只基金产品名称范围内的使用予以追认。基于《商标许可协议》的约定，同时根据本公司打造发展自主品牌、实现可持续发展的新战略，本公司拟在《商标许可协议》届满后，对现有２只集合理财产品和１４只基金产品以及未来新开发的产品，使用公司已有的注册商标或正在申请的注册商标，不再使用“兴业”商标。由于新品牌的推广需耗费一定时间，短期内可能对本公司客户资产管理业务和基金公司业务的经营业绩产生影响。

４、市场周期性变化造成的盈利风险

证券公司的经营情况与证券市场行情存在较强的关联度和依赖性，而证券市场行情受宏观经济态势、经济政策、国际环境、投资者心理及突发事件等诸多因素的影响，具有较多的不确定性和较强的周期性。证券市场的周期性波动特征，可能对证券公司的经纪、投资银行、客户资产管理和证券自营等业务造成影响，从而加大证券公司的经营风险。

２００７年，我国证券一级市场和二级市场得到了全面复苏并呈现出迅猛增长的态势，本公司２００７年度的营业收入为４７７，８８８．８８万元，同比增长４１１．３５％；进入２００８年后，受到资本市场回落以及国际金融危机的影响，证券公司整体盈利下滑，本公司２００８年的营业收入为１３３，６３９．１０万元，同比下降７２．０４％；２００９年，充裕的流动性促进了证券市场的回暖，本公司实现营业收入３０８，４９５．６６万元，同比增长１０３．８４％。

２０１０年以来，我国证券市场面临国际主要是欧洲主权债务及货币危机和国内自然灾害冲击，以及宏观调控继续从紧、通胀压力和市场扩容的预期，在经过２００９年的较为快速上涨后，资本市场进入持续的调整期，市场波动加大。受上述因素的影响，２０１０年１－６月，本公司营业收入、净利润和归属于母公司股东的净利润较上年同期分别下降２１．５０％、３３．２３％和３８．２９％（２００９年１至６月数据未经审计）。截至目前，由于影响我国证券市场的因素仍未彻底消除，资本市场未来走势仍不确定，如果证券市场行情持续走弱，本公司各项业务的盈利水平可能受到较大影响，从而存在因证券市场波动而导致收入和利润下降的风险。

５、经纪业务风险

经纪业务是本公司最主要的收入及利润来源。本公司２０１０年１至６月、２００９年度、２００８年度及２００７年度经纪业务贡献的营业收入占公司营业收入总额的比例分别为６０．１５％、６０．２２％、１０１．００％及４８．５４％；经纪业务贡献的营业利润占公司营业利润总额的比例分别为８５．４５％、７２．４０％、２０７．１３％及４６．８４％。

交易佣金是经纪业务的主要收入来源。２００２年５月以来，自国家有关主管部门对证券交易佣金费率实行设定最高上限并向下浮动的政策之后，近年来证券市场经纪业务佣金费率持续下滑。随着未来证券市场经纪业务竞争加剧，可能造成本公司佣金费率水平进一步下降，从而导致公司经纪业务收入下滑。本公司将可能面临因证券经纪业务收入下滑而导致盈利水平大幅度波动的风险。

第二节本次发行概况

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第三节发行人基本情况

一、发行人基本资料

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二、发行人历史沿革及改制重组情况

（一）发行人历史沿革和设立方式

本公司的前身是福建兴业证券公司。

１９９１年９月１１日，中国人民银行福建省分行出具闽银函［１９９１］１５９号《关于同意设立证券交易营业部的批复》，批准由福建兴业银行设立证券交易营业部，作为福建兴业银行直属的实行单独核算的内部机构，对外挂牌营业。

１９９４年４月２９日，中国人民银行出具银复［１９９４］１６０号《关于成立福建兴业证券公司的批复》，同意福建兴业银行在原证券营业部基础上组建福建兴业证券公司作为福建兴业银行独资设立的专业证券公司。按照银行业、证券业分业经营、分业管理的原则，福建兴业银行总部及各分支机构在福建兴业证券公司成立后，一律不再经营证券业务，而划归福建兴业证券公司管理。

１９９４年６月３０日，福建兴业证券公司取得福建省工商局核发的注册号为１５８１５９８９－８－１的《企业法人营业执照》，注册资本为１０，０００万元。

１９９９年８月９日，中国证监会出具证监机构字［１９９９］７３号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》，同意福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资的方案，福建兴业证券公司资本金从１０，０００万元增为６０，０００万元，其中公积金转增资本金２０，０００万元，新募资本金３０，０００万元，并要求福建兴业证券公司按照股份有限公司的要求进行规范。

１９９９年１１月２０日，１２２名股东签订《关于设立兴业证券股份有限公司的发起人协议书》，共同发起设立本公司。

１９９９年１２月１９日，兴业证券股份有限公司（筹）召开创立大会。２０００年３月１５日，中国证监会出具证监机构字［２０００］５２号《关于核准福建兴业证券公司增资改制及更名的批复》，批准福建兴业证券公司脱钩及增资改制方案，同意公司按股份有限公司进行规范，名称为“兴业证券股份有限公司”，注册资本增加至９０，８００万元。

２０００年４月３日，本公司取得中国证监会核发的编号为Ｚ２４０３５０００的《经营证券业务许可证》。

２０００年５月１９日，福建省工商局核准本公司上述工商变更登记，并核发注册号为３５００００１００２１６５的《企业法人营业执照》。

（二）发起人及其投入的资产内容

本公司的发起人为中国证监会证监机构字［２０００］５２号《关于核准福建兴业证券公司增资改制及更名的批复》批准的１２２家股东。

本公司由福建兴业证券公司改制设立而来，根据华兴会计师事务所闽华兴所（１９９９）股验字２１号《验资报告》，福建兴业证券公司原股东福建兴业银行已将其在福建兴业证券公司的权益按脱钩及增资改制方案全部转让。

此外，以增资方式入股本公司的发起人股东以现金方式出资，增发的新股６０，８００万股均已由股东按每股１．５元认购，认购资金已全部到位。

三、发行人的股本情况

（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排

发行人发行前总股本为１９３，７００万股，本次发行不超过２６，３００万股，发行后总股本不超过２２０，０００万股。

１、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

２、根据上交所股票上市规则规定，控股股东和实际控制人承诺自发行人股票上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；但符合交易所股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

３、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请ＩＰＯ上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起６０个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起３６个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

（二）发行人本次发行前股本情况

截至本招股意向书摘要签署之日，本公司股东名称、持股数量、持股比例以及股权性质如下表所示：

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上表所列本次发行前各股东持有本公司股份的性质系根据福建省财政厅２０１０年６月２１日出具的《关于兴业证券股份有限公司国有股东确认及国有股转持有关问题的批复》界定。

（三）本次发行前发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系（附后）

四、发行人的业务情况

（一）发行人的主营业务情况

经中国证监会批准，本公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金供销；为期货公司提供中间介绍业务。互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务。

（二）发行人所属行业的竞争情况

我国证券市场经过多年的发展，已经形成一定规模，并进入稳定发展的阶段，证券公司之间的竞争也日益加剧，并呈现出以下特征：（１）证券公司数量众多，但整体规模较小；（２）行业集中度提高，优质证券公司确立了市场领先地位；（３）证券公司营业网点布局不均衡；（４）经营模式雷同，业务种类单一，面临同质化竞争；（５）证券行业对外开放不断加深，竞争日趋激烈。

（三）发行人在行业中的地位

公司自设立以来，积极致力于国内资本市场证券业务的开拓。截至２００９年１２月３１日，公司净资本规模为３７．８７亿元，各项监管指标均符合中国证监会颁布的有关规定的要求。本公司是按照中国证监会《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》及中国证券业协会《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，被评定为创新类试点的证券公司之一。

证券经纪业务方面，根据中国证券业协会公布的２００９年度证券公司股票基金交易总金额排名，本公司位列第１９名。

２００９年度证券公司股票基金交易总金额排名

单位：亿元

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资料来源：中国证券业协会

投资银行业务方面，根据中国证券业协会公布的２００９年度证券公司股票主承销金额排名和２００９年度证券公司股票主承销家数排名，本公司分别位列第２９名和第２５名。

２００９年度证券公司股票主承销金额排名

单位：亿元

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资料来源：中国证券业协会

２００９年度证券公司股票主承销家数排名

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资料来源：中国证券业协会

客户资产管理业务方面，根据中国证券业协会公布的２００９年度证券公司受托客户资产管理业务净收入排名、受托管理资金本金总额排名以及受托客户资产管理业务净收入增长率排名，本公司均在中位数以上，具体情况如下：

单位：亿元

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注：为保持与同行业其他公司数据的可比性，本处采用的公司财务数据均取自中国证券业协会公布的数据，与本次基于新会计准则调整的申报报告数据有一定的差异

资料来源：中国证券业协会

根据万得资讯的统计，截至２０１０年６月３０日，本公司控股的兴业基金管理的公募基金总资产净值为３９２．７３亿元，在６０家基金公司中位列第２０名。此外，根据业内权威的晨星中国开放式基金业绩排行榜和银河基金评级，截至２０１０年６月３０日，兴业基金旗下管理的兴业趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）与兴业全球视野股票型证券投资基金，在晨星和银河对全部基金进行的３年评级中获得最高的５星级评级。

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五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况

（一）商标

１、已获准注册的商标

本公司目前拥有８项注册商标，如下表所示：

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２、正在申请注册的商标

本公司目前已提交申请尚未获准注册的商标有６项。

３、许可使用商标

本公司于２０１０年５月２１日与兴业银行签署了《商标许可协议》，就商标许可使用事宜达成以下一致：兴业银行同意在不侵害兴业银行利益和权益的前提下，许可兴业证券及其子公司在其现有产品和服务的名称中使用“兴业”商标，商标许可使用期限为一年，即自２０１０年１月１日起至２０１０年１２月３１日（含）止，许可使用费为１００万元。同时，兴业银行同意对兴业证券及其子公司在《商标许可协议》签署前对“兴业”商标的使用情况予以追认。

（二）土地使用权

截至本招股意向书摘要签署之日，公司拥有２８处土地使用权。

（三）房产

截至本招股意向书摘要签署之日，本公司、本公司证券营业部及控股子公司拥有３１处自有房产，建筑面积总计为４０，４１７．２２平方米。

（四）域名

截至本招股意向书摘要签署之日，本公司拥有ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ等１０个域名。

（五）交易席位

本公司拥有上海证券交易所席位４８个，深圳证券交易所席位２８个。

（六）特许经营权

本公司拥有中国证监会颁发的《中华人民共和国经营证券业务许可证》。本公司５０家证券营业部持有《中华人民共和国证券经营机构营业许可证》。本公司３家分公司均持有中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》。

此外，本公司还拥有上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、直接投资业务试点资格、证券业务外汇经营许可证、为期货公司提供中间介绍业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格、网上证券委托业务资格、进入全国银行间同业市场资格、相关创新活动的资格、代办股份转让主办券商业务资格和受托投资管理业务资格。子公司兴业期货有限公司拥有经营期货业务许可证、金融期货经纪业务资格、金融期货交易结算业务资格、期货公司营业部经营许可、郑州商品交易所会员资格、上海期货交易所会员资格、大连商品交易所会员资格和中国金融期货交易所会员资格。子公司兴业全球基金管理有限公司拥有基金管理资格和从事特定客户资产管理业务的资格。

六、同业竞争和关联交易

（一）同业竞争

本公司的控股股东福建省财政厅除本公司外，未持有其他证券公司的股份。因此，福建省财政厅与本公司不存在同业竞争。

（二）关联交易

１、经常性关联交易

本公司主要与兴业银行发生经常性关联交易。

（１）关联交易内容、金额和占同类交易的比例情况如下表所示：

金额单位：万元

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上述关联交易的定价原则如下表所示：

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（２）关联方款项余额情况如下表所示：

金额单位：万元

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２００９年末，兴业银行将所持兴业证券股权转让后，不再为本公司的关联方，因此其银行存款余额不再列示。

（３）托管事项

公司集合理财产品“兴业卓越１号集合资产管理计划”、“兴业卓越２号集合资产管理计划”的托管人为兴业银行。

公司控股子公司兴业基金旗下的兴业趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴业全球视野股票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金的托管人为兴业银行。

２、偶发性关联交易

２００８年７月，公司作为联合主承销商并代表承销团与兴业银行签订了２００８年第一期兴业银行金融

股票种类境内上市人民币普通股（Ａ股）
每股面值１．００元
发行股数、占发行后总股本的比例不超过２６，３００万股，占本次发行后公司总股本的比例不超过１１．９６％
发行价格【】元／股
发行前市盈率【】倍（按每股发行价格除以本次发行前每股收益计算；本次发行前每股收益按【】年度经审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）
发行后市盈率【】倍（按每股发行价格除以本次发行后每股收益计算；本次发行后每股收益按【】年度经审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
发行前每股净资产【】元（按【】年【】月【】日经审计的合并资产负债表中归属于母公司股东权益除以发行前总股本计算）
发行后每股净资产【】元（按【】年【】月【】日经审计的合并资产负债表中归属于母公司股东权益和本次募集资金净额合计数除以发行后总股本计算）
市净率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
发行方式采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式或中国证监会认可的其他方式
发行对象符合中国证监会规定条件的询价对象以及在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设Ａ股证券账户的中国境内自然人、法人及其他机构（中国法律、法规和公司须遵守的其他监管要求所禁止购买者除外）
承销方式由主承销商牵头组成的承销团以余额包销方式承销本次发行的股票
预计募集资金总额和净额【】元和【】元（募集资金总额根据询价后确定的每股发行价格乘以发行股数确定，募集资金净额则由募集资金总额扣除发行费用后确定）
发行费用概算本次发行费用总额为【】万元，其中包括承销费用【】万元、保荐费用【】万元、审计费用【】万元、律师费用【】万元、发行手续费【】万元、股票登记及上市费【】万元、询价及路演推介费用【】万元

公司注册中文名称：兴业证券股份有限公司
公司注册英文名称：ＩＮＤＵＳＴＲＩＡＬＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳＣＯ．，ＬＴＤ
注册资本：１９３，７００万元
法定代表人：兰荣
成立日期：２０００年５月１９日
住所：福州市湖东路２６８号
邮政编码：３５０００１
电话：０５９１－３８２８１８８８
传真号码：０５９１－３８２８１９９９
互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱：ｘｙｚｑｄｍｃ＠ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

１７福建龙溪轴承（集团）股份有限公司３，０４２．００１．５７０５国有法人股（ＳＬＳ）
１８上海银都商城发展（集团）有限公司２，１９７．００１．１３４２社会法人股
１９福建省三钢（集团）有限责任公司２，０３０．６０１．０４８３国有法人股（ＳＬＳ）
２０福建华通置业有限公司１，９５０．００１．００６７社会法人股
２１中国厦门国际经济技术合作公司１，９５０．００１．００６７国有法人股（ＳＬＳ）
２２福建能源投资有限责任公司１，８２０．０００．９３９６国有法人股（ＳＬＳ）
２３漳州片仔癀集团公司１，７１６．０００．８８５９国有法人股（ＳＬＳ）
２４新城房地产集团（福建）有限公司１，６９０．０００．８７２５社会法人股
２５漳州片仔癀药业股份有限公司１，６９０．０００．８７２５国有法人股（ＳＬＳ）
２６福州富合投资管理有限公司１，６９０．０００．８７２５社会法人股
２７上海巴士电车有限公司１，３００．０００．６７１１国有法人股（ＳＬＳ）
２８上海巴士一汽公共交通有限公司１，３００．０００．６７１１国有法人股（ＳＬＳ）
２９上海浦东巴士交通股份有限公司１，３００．０００．６７１１国有法人股（ＳＬＳ）
３０厦门厦信投资集团有限公司１，３００．０００．６７１１社会法人股
３１福建湄洲湾控股股份有限公司９１０．０００．４６９８国有法人股（ＳＬＳ）
３２厦门港利进出口贸易有限公司８７３．６００．４５１０社会法人股
３３厦门经济特区工程建设公司８１６．４００．４２１５国有法人股（ＳＬＳ）
３４北京景枫立嘉置业有限公司７８０．０００．４０２７社会法人股
３５厦门恒好旅游用品有限公司６７６．０００．３４９０社会法人股

４２福建省东润投资有限公司５４６．０００．２８１９社会法人股
４３福建省三明钢铁厂小蕉轧钢厂５２０．０００．２６８５社会法人股
４４南平利宏工贸公司３９０．０００．２０１３社会法人股
４５中国机械进出口（集团）有限公司３６４．０００．１８７９国有法人股（ＳＬＳ）
４６福建盛荣广告有限公司３２８．９００．１６９８社会法人股
４７福建水泥股份有限公司３００．３００．１５５０社会法人股
４８福建省华银铝业有限公司２８０．８００．１４５０社会法人股
４９福建省三明钢铁厂劳动服务公司２６０．０００．１３４２社会法人股
５０福建省华兴集团有限责任公司２５４．８００．１３１５国有法人股（ＳＬＳ）
５１福建实达集团股份有限公司２２６．２００．１１６８社会法人股
５２泉州轻工工艺进出口（集团）公司２０８．０００．１０７４国有法人股（ＳＬＳ）
５３上海电力多种经营有限公司１８２．０００．０９４０社会法人股
５４福建省科学技术厅１７０．３００．０８７９国家股（ＳＳ）
５５福州嘉臻房地产有限公司１３０．０００．０６７１社会法人股
５６长乐市国有资产营运公司１３０．０００．０６７１国家股（ＳＳ）
５７三明市万兴经贸有限公司１３０．０００．０６７１社会法人股
５８福建省农资集团三明公司１３０．０００．０６７１社会法人股
５９福建省农资集团漳州公司１３０．０００．０６７１社会法人股
６０中国信达资产管理公司福州办事处９４．９００．０４９０国有法人股（ＳＬＳ）
６１福建省青山纸业股份有限公司９４．９００．０４９０社会法人股
６２福清市国有资产营运投资有限公司９１．０００．０４７０国家股（ＳＳ）
６３上海煜辰投资有限责任公司７９．３００．０４０９社会法人股
６４北京市中天鼎投资顾问有限公司７８．０００．０４０３社会法人股
６５三明市国有资产投资经营公司６６．３００．０３４２国家股（ＳＳ）
６６福州瑞闽百货有限公司４６．８００．０２４２社会法人股
６７厦门中润投资有限公司４５．５００．０２３５社会法人股
６８福建省南纸股份有限公司４０．３００．０２０８国有法人股（ＳＬＳ）
６９福建省烟草公司三明市公司３９．０００．０２０１国有法人股（ＳＬＳ）
７０深圳市同威资产管理有限公司３２．５００．０１６８社会法人股
７１晋江能源投资有限公司２９．９００．０１５４国家股（ＳＳ）
７２福建省泉州市汽车运输总公司２７．３００．０１４１国有法人股（ＳＬＳ）
７３福建南纺股份有限公司２４．７００．０１２８社会法人股
７４泉州华福对外经济贸易公司１９．５００．０１０１国有法人股（ＳＬＳ）
７５福建中旅集团公司１８．２００．００９４国有法人股（ＳＬＳ）
７６福建省供销合作社联合社１８．２００．００９４社会法人股

３６福建省石狮市大兴鞋材有限公司６６４．３００．３４３０社会法人股
３７厦门易方达实业发展有限公司６５０．０００．３３５６社会法人股
３８上海黄浦投资（集团）发展有限公司６５０．０００．３３５６国有法人股（ＳＬＳ）
３９厦门市鹭昱实业发展有限公司６５０．０００．３３５６社会法人股
４０福州港务集团有限公司５４６．０００．２８１９国有法人股（ＳＬＳ）
４１福建投资开发总公司５４６．０００．２８１９国有法人股（ＳＬＳ）

７７福建省出版总社１８．２００．００９４国有法人股（ＳＬＳ）
７８福建省建筑设计研究院１８．２００．００９４国有法人股（ＳＬＳ）
７９福建省宏明塑胶股份有限公司１８．２００．００９４社会法人股
８０福建省南平铝业有限公司１８．２００．００９４国有法人股（ＳＬＳ）
８１福建紫山集团股份有限公司１８．２００．００９４社会法人股
８２福建中文拍卖有限公司１８．２００．００９４社会法人股
８３三明市林业总公司１８．２００．００９４国有法人股（ＳＬＳ）
８４永安市副食品基金开发二公司１８．２００．００９４社会法人股
８５厦门金利众成电脑科技有限公司１６．９００．００８７社会法人股
８６福建片仔癀化妆品有限公司１５．６００．００８１国有法人股（ＳＬＳ）
８７深圳市通乾投资股份有限公司１４．３００．００７４社会法人股
８８福建省冶金（控股）有限责任公司１４．３００．００７４国有法人股（ＳＬＳ）
８９福州中健体育有限公司１４．３００．００７４社会法人股
９０福建省经协集团公司１３．０００．００６７国有法人股（ＳＬＳ）
９１福建计算机外部设备厂１３．０００．００６７国有法人股（ＳＬＳ）
９２五矿集团财务有限责任公司１３．０００．００６７国有法人股（ＳＬＳ）
９３福建省泉州市化建物资有限公司１３．０００．００６７国有法人股（ＳＬＳ）
９４漳州市国有资产投资经营有限公司１３．０００．００６７国家股（ＳＳ）
９５福建南平太阳电缆股份有限公司１３．０００．００６７社会法人股
９６厦门融置物业管理有限公司１１．７００．００６０社会法人股
９７福建省安溪县同裕塑胶有限公司１０．４００．００５４社会法人股
９８福建省农资集团公司９．１００．００４７社会法人股
９９福建省三明齿轮箱有限责任公司９．１００．００４７国有法人股（ＳＬＳ）
１００福建省永定县能延实业有限公司９．１００．００４７社会法人股
１０１漳平市国有资产投资经营有限公司７．８００．００４０国家股（ＳＳ）
１０２福州市国有资产营运公司７．８００．００４０国家股（ＳＳ）
１０３泉州鲤兴投资开发中心６．５００．００３４国有法人股（ＳＬＳ）
１０４泉州市经济开发公司５．２００．００２７国有法人股（ＳＬＳ）
１０５厦门经济特区华夏集团５．２００．００２７国有法人股（ＳＬＳ）
１０６福建漳州通用电器总厂５．２００．００２７国有法人股（ＳＬＳ）
１０７福建顺昌国有资产投资控股有限公司５．２００．００２７国家股（ＳＳ）
１０８福州天宇电气股份有限公司３．９００．００２０社会法人股
１０９福建森汇贸易有限公司３．９００．００２０社会法人股
１１０厦门信息－信达总公司３．９００．００２０国有法人股（ＳＬＳ）
１１１福建省福抗药业股份有限公司２．６００．００１３社会法人股
１１２福建嘉达纺织股份有限公司２．６００．００１３社会法人股
１１３福建红旗股份有限公司２．６００．００１３国有法人股（ＳＬＳ）
１１４福建省石油化工供销公司２．６００．００１３国有法人股（ＳＬＳ）
１１５泉州市国有资产投资经营公司２．６００．００１３国家股（ＳＳ）

序号商标标识商标注册人注册号核定使用商品类别有效期限
１ ■ 福建兴业证券公司１６０７９８６第３６类２００１年７月２１日至２０１１年７月２０日
２ ■ 福建兴业证券公司１６３９７８４第３５类２００１年９月２１日至２０１１年９月２０日
３ ■ 福建兴业证券公司１５９５７８４第３６类２００１年６月２８日至２０１１年６月２７日
４ ■ 兴业证券６００６７８５第３６类２０１０年２月２８日至２０２０年２月２７日
５ ■ 兴业证券６００６７８６第３６类２０１０年２月２８日至２０２０年２月２７日
６ ■ 兴业证券３６０３３１０第３６类２００５年９月１４日至２０１５年９月１３日
７ ■ 兴业证券３６０３３１１第３６类２００５年９月１４日至２０１５年９月１３日
８幸福人生兴业证券６６８６７０１第３６类２０１０年４月１４日至２０２０年４月１３日

１１６厦门市水产饲料公司２．６００．００１３国有法人股（ＳＬＳ）
１１７福建省漳州市果品冷藏加工厂２．６００．００１３国有法人股（ＳＬＳ）
１１８漳州市正发贸易发展公司２．６００．００１３社会法人股
１１９冠城大通股份有限公司１．３００．０００７社会法人股
１２０福州机床厂有限公司１．３００．０００７社会法人股
１２１漳州市美德利食品贸易有限公司１．３００．０００７社会法人股
１２２厦门弘商物资有限公司１．３００．０００７国有法人股（ＳＬＳ）
１２３三明市科技咨询服务中心１．３００．０００７国有法人股（ＳＬＳ）
１２４龙岩烟草工业有限责任公司１．３００．０００７国有法人股（ＳＬＳ）
合计１９３，７００．００１００

序号公司股票基金交易总金额
１银河证券５７，０４７．４５
２国泰君安４７，１９５．４２
３国信证券４７，１４３．３５
４广发证券４０，７２２．６２
５海通证券４０，５４３．６５
６招商证券４０，１７９．０８
７华泰证券３７，４９７．０４
８申银万国３４，７０８．０６
９中信建投３３，５８９．３４
１０光大证券３０，３００．０９
１９兴业证券１３，５５５．０２

序号公司股票主承销金额
１中信证券８６４．９０
２中金公司６１３．５６
３国信证券２３５．７５
４中信建投１５３．６７
５平安证券１３６．２３
６长江证券１２５．８５
７瑞银证券１２１．６０
８东方证券１１９．８４
９华泰证券１１４．２２
１０国泰君安１０１．１４
２９兴业证券１７．９２

序号公司股票主承销家数
１国信证券２１
２中信证券２０
３平安证券１７
４中金公司１２
５广发证券１１
６海通证券１０
７中信建投９
８华泰证券９
９西南证券８
１０招商证券８
２５兴业证券３

项目２００９年度
规模排名
受托客户资产管理业务净收入（合并）０．２９１５
受托管理资金本金总额２４．３７１８
受托客户资产管理业务净收入增长率（合并）１２９．３７％１１

基金名称银河基金评级
  （３年评级）
晨星评级
  （３年评级）
星级分值基金类型星级基金类型
兴业趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ） ★★★★★ ５混合－平衡型 ★★★★★ 股票型
兴业全球视野股票型证券投资基金 ★★★★★ ５股票－股票型 ★★★★★ 股票型

交易内容２００９年度２００８年度２００７年度
金额比例（％）金额比例（％）金额比例（％）
银行存款利息收入１４，４５５．８５５５．５８１９，４３６．３４５５．２４１６，７２１．２４５６．１６
资金拆借利息－－８８．６０１００．００５６９．２３１００．００
卖出回购金融资产利息支出１０．５６１．６３５．８５０．３７－－
第三方存管费用７８２．３８２９．４４１６３．９６８．９７－－
营销代理渠道拓展费１，６０４．４６１６．００９９４．３８１８．３０２，０６８．６２２９．００
理财产品买卖收益－－１６．７８１００．００－－
银行间债券买入７，０４２．２４０．０６２９５，８１３．１０５．３５５，３０１．０７６．３７
银行间债券卖出４０，６６７．９４０．３６１６０，６４８．２９２．８６－－

交易内容定价原则
银行存款获得的利息收入本公司从兴业银行取得的存款利息收入金额取决于本公司在兴业银行存款资金的日均金额，相应的利息收入按照同期银行存款利率计算
资金拆借利息本公司向兴业银行短期拆入资金，资金拆借费按照同期拆借市场利率计算，所借款项均在中国人民银行规定拆借期限内偿还
其他关联交易其他关联交易定价均按照市场原则计算

项目２００９年１２月３１日２００８年１２月３１日２００７年１２月３１日
银行存款／５３０，８０７．３５８６９，９２９．２２
占同类款项余额的比例（％）／５１．５７５６．１１

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