证监会首开“过失泄露内幕信息”罚单

  (上接封一)而后者将消息泄露给他人并建议他人购买，两人行为都均构成了《证券法》第202条的相关规定。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，中国证监会依据《证券法》第202条规定，对况勇、张蜀渝分别处以3万元罚款。此外，徐琴在知悉的内幕信息公开前“买卖该证券”，被没收违法所得，并处以一倍罚金。

  分析人士指出，对况勇的处罚是作为首例“过失泄露内幕信息”案处理的。从行政处罚的实践经验看，要在证据上证明故意泄露存在较大困难，因此将泄露责任范围扩展到“过失泄露”，有助于督促内幕信息知情人加强保护意识，完善保密措施。

  杨兆全律师事务所律师杨兆全表示，内幕信息泄露的主观心态可以包括过失，因为内幕信息是对证券市场有重要影响的信息，相关责任人，尤其是证券交易内幕信息的知情人是知晓内幕信息的重要性的，因此其对内幕信息应该有一种严格保密的责任，过失泄密的也要承担责任。

  有关法律专家表示，过失追究的对象应为重大过失，主要考虑四方面情况：内幕信息敏感度以及对交易价格影响程度；因泄露导致信息扩散广度和深度；泄露者对内幕信息了解和掌握程度；信息泄露程度和清晰程度。

  分析人士指出，学理上认为，即使是被动获知的内幕信息，获知者也有保密义务，不能向他人进行传递，也不能据此交易买卖证券。证监会第一次对被动获知的相关案件进行处罚，显示出有关部门打击内幕交易的决心。