证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2010-041
软控股份有限公司关于有限售条件流通股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、 本次有限售条件流通股可解除限售数量为75,184,452股，实际可上市流通25,239,765股，占公司股份总数的3.40％。
2、截至公告日，王健摄先生共持有公司27,272,952股股票，其中20,000,000股股票于2010年9月9日质押给华宝信托有限责任公司。
3、 本次有限售条件流通股上市流通日为2010年9月21日。
一、有限售条件流通股取得情况
2009年3月20日，公司发布了《股东追加承诺的公告》（详见“巨潮资讯”网（http://www.cninfo.com.cn）软控股份2009-16号公告，以及2009年3月20日的中国证券报、证券时报）。公告中股东追加承诺的内容为：（1）公司董事长袁仲雪先生承诺：基于对公司未来发展的信心，截至2009年3月18日其持有的公司63,882,000股股份于2009年10月18日锁定到期后，继续延长锁定18个月至2011年4月18日。（2）公司董事王健摄先生、李志华先生、张君峰先生承诺：基于对公司未来发展的信心，截至2009年3月18日其分别持有公司的12,121,312股、10,647,000股、10,647,000股股份自2009年3月18日起，锁定18个月至2010年9月18日。公司上述股东同时承诺：在锁定期内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不会要求公司回购其持有的公司股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数量发生变动的事项，上述锁定股份数量相应调整。
本次解除限售的股份为上述股东王健摄先生、李志华先生、张君峰先生持有的共计33,415,312股股份。截至公告日，本次解除限售的有限售条件流通股持有人均严格遵守了追加承诺的有关股份锁定的要求。
2009年8月13日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《公司2009年度中期利润分配及资本公积转增股本的预案》，并已经2009年度第二次临时股东大会批准。2009年9月16日，公司以2009年9月15日总股本32,994万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后总股本增至49,491万股。上述33,415,312股有限售条件股份数增加至50,122,968股。
2010年3月31日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《公司2009年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，并已经2009年度股东大会批准。2010年5月13日，公司以2010年5月12日总股本49,491万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后总股本增至74,236.5万股。上述50,122,968股有限售条件股份数增加至75,184,452股，分别为王健摄先生27,272,952股，张君峰先生23,955,750股，李志华先生23,955,750股；其中王健摄先生有2000万股股票于2010年9月9日质押给华宝信托有限责任公司。
二、本次限售股份可上市流通安排
1.本次限售股份可上市流通时间为2010年9月21日；
2.本次可上市流通股份的总数75,184,452股，实际可上市流通25,239,765股，占限售股份总数的11.53％、无限售条件股份总数的4.82％和公司股份总数的3.40％；各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
单位：股
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数 | 本次可解除限售股份数 | 本次实际可上市流通股份数 | 本次实际可上市流通股数占限售股份总数的 比例 | 本次实际可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例 | 本次实际可上市流通股数占公司股份总数的 比例 |
| 1 | 王健摄 | 27,272,952 | 27,272,952 | 7,272,952 | 3.32% | 1.39% | 0.98% |
| 2 | 张君峰 | 23,955,750 | 23,955,750 | 5,988,938 | 2.74% | 1.14% | 0.81% |
| 3 | 李志华 | 23,955,750 | 23,955,750 | 11,977,875 | 5.47% | 2.29% | 1.61% |
| 合 计 | 75,184,452 | 75,184,452 | 25,239,765 | 11.53% | 4.82% | 3.40% | |
说明：
1. 本次解除限售的有限售条件流通股持有人均严格遵守了追加承诺的有关股份锁定的要求。
2. 2010年3月2日，公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《董事会换届选举的议案》，王健摄先生和李志华先生因工作原因不再担任公司董事，张君峰先生继续担任公司董事至第四届董事会届满。根据深圳证券交易所制度规定及公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》，王健摄先生和李志华先生持有公司股票的50%将继续锁定至2011年9月2日；张君峰先生持有的公司股票继续按照担任董事期间每年转让的股份不超过本人所持股份总数的25%的规定执行。
上述限售股份持有人将继续严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于本公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
3、截至公告日，王健摄先生共持有公司27,272,952股股票，其中20,000,000股股票于2010年9月9日质押给华宝信托有限责任公司。
三、股份变动情况表
| 本次变动前 | 本次变动后 | |||
| 数量 | 比例 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 218,918,952 | 29.49% | 187,315,663 | 25.23% |
| 1、国家持股 | ||||
| 2、国有法人持股 | ||||
| 3、其他内资持股 | ||||
| 其中：境内非国有法人持股 | ||||
| 境内自然人持股 | ||||
| 4、外资持股 | ||||
| 其中：境外法人持股 | ||||
| 境外自然人持股 | ||||
| 5、高管股份 | 218,918,952 | 29.49% | 187,315,663 | 25.23% |
| 二、无限售条件股份 | 523,446,048 | 70.51% | 555,049,337 | 74.77% |
| 1、人民币普通股 | 523,446,048 | 70.51% | 555,049,337 | 74.77% |
| 2、境内上市的外资股 | ||||
| 3、境外上市的外资股 | ||||
| 4、其他 | ||||
| 三、股份总数 | 742,365,000 | 100.00% | 742,365,000 | 100% |
四、保荐机构核查报告的结论性意见
西南证券股份有限公司作为软控股份有限公司2009年度非公开发行股票持续督导阶段之保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经审慎核查，就软控股份有限售条件流通股解除限售的事项发表保荐意见如下：
保荐机构西南证券认为：
根据2009年3月18日王健摄先生、李志华先生、张君峰先生做出的承诺及相关规定，软控股份因王健摄先生、李志华先生、张君峰先生做出股份锁定承诺所产生的有限售条件流通股，将于2010年9月18日解除限售，2010年9月21日上市流通。2009年3月18日至2010年9月18日期间，王健摄先生、李志华先生、张君峰先生均遵守其承诺，在其限售期间未出售所持有的限售股票。软控股份提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《公司法》、《证券法》及证监会、交易所发布的其他相关规定；软控股份本次有限售条件流通不存在实质性障碍，本保荐人同意软控股份本次有限售条件流通股上市流通。
《西南证券股份有限公司关于软控股份有限公司有限售条件流通股解除限售之核查意见书》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）。
五、其他事项
1、本次解除限售的有限售条件流通股不存在垫付对价情形及偿还的情况；
2. 本次解除限售的有限售条件流通股持有人不存在对本公司的非经营性资金占用情况，且本公司对该股东的不存在违规担保的情况。
六、备查文件
1. 限售股份上市流通申请书
2. 保荐机构核查报告
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2010年9月16日