董事、总经理辞职公告
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－24
国金证券股份有限公司
董事、总经理辞职公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2010年9月27日，本公司董事会收到张峥先生提交的书面辞职报告。因工作变动原因，张峥先生向本公司董事会申请辞去董事、总经理及董事会专门委员会委员职务。
根据《公司法》、《国金证券股份有限公司章程》的规定，张峥先生的辞职申请自送达本公司董事会之日起生效。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年九月二十九日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－25
国金证券股份有限公司
监事辞职公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2010 年9 月27 日，本公司监事会收到金鹏先生的书面辞职报告。因工作变动原因，金鹏先生向本公司监事会申请辞去本公司监事、监事会主席的职务。
根据《公司法》、《国金证券股份有限公司章程》的规定，金鹏先生在任期内辞职将导致本公司监事会成员低于法定人数，故其辞职申请将在本公司股东大会选举新任监事后方可生效。在此之前，金鹏先生仍将按照法律、行政法规和《国金证券股份有限公司章程》的规定，履行监事职务。
公司将按照法律法规和《国金证券股份有限公司章程》的有关规定，尽快选举产生新任监事、监事会主席。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一〇年九月二十九日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－26
国金证券股份有限公司
第八届董事会第五次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第八届董事会第五次会议（临时会议）于2010年9月29日上午以通讯方式召开，会议通知于2010年9月27日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于推荐金鹏为公司董事的议案》
公司董事张峥已向董事会书面辞去董事、董事会专门委员会委员的职务。根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，经公司股东长沙九芝堂（集团）有限公司提议，推荐金鹏为公司第八届董事会董事。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于聘任公司总经理(拟任)的议案》
公司总经理张峥已向董事会书面辞职。根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，经公司董事长冉云提名，聘任金鹏为公司总经理（拟任），待履行相关任职手续后正式任职,任期自任职之日起至本届董事会届满。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于召开二〇一〇年第二次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规及公司《章程》的相关规定,公司董事会决定于2010年10月15日在成都召开公司二〇一〇年第二次临时股东大会审议以下议案:
1、关于选举金鹏为公司董事的议案；
2、关于选举张峥为公司监事的议案。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年九月二十九日
附件：一、金鹏个人简历
二、关于推荐金鹏为公司董事的独立意见
三、关于聘任公司总经理（拟任）的独立意见
附件一：
金鹏个人简历
金鹏，男，1967年出生，研究生学历。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金证券股份有限公司董事、副总经理，国金证券股份有限公司监事、监事会主席。
金鹏具有证券公司经理层高级管理人员任职资格。
附件二：
国金证券股份有限公司独立董事
关于推荐金鹏为公司董事的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第八届董事会第五次会议（临时会议）《关于推荐金鹏为公司董事的议案》进行了审议，发表独立意见如下：
根据公司《章程》的有关规定和对候选人有关情况的充分了解、客观判断，同意推荐金鹏先生为公司董事。
本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇一〇年九月二十九日
附件三：
国金证券股份有限公司独立董事
关于聘任公司总经理(拟任)的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第八届董事会第五次会议（临时会议）提交的《关于聘任公司总经理(拟任)的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：
根据公司《章程》的有关规定，经董事长冉云先生提名，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任金鹏先生担任公司总经理(拟任)，待履行相关任职手续后正式任职,任期自任职之日起至本届董事会届满。
本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇一〇年九月二十九日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－27
国金证券股份有限公司
第六届监事会第三次会议（临时会议）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第六届监事会第三次会议（临时会议）于2010年9月29日上午以通讯方式召开，会议通知于2010年9月27日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
审议通过《关于同意张峥担任公司监事候选人的议案》
公司监事金鹏已向公司监事会书面辞去监事职务。根据公司股东长沙九芝堂（集团）有限公司的提议，推荐张峥为公司第六届监事会监事。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一〇年九月二十九日
附件：张峥个人简历
附件：
个人简历
张峥，男，1969年出生，工商管理硕士。曾任建行北京信托投资公司上海证券业务部总经理，涌金期货有限公司副总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，云南国际信托有限公司副总裁、总裁，国金证券有限责任公司董事、总经理，国金证券股份有限公司董事、总经理。
张峥具有证券公司高级管理人员任职资格。
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－28
国金证券股份有限公司
关于召开二〇一〇年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、召开会议基本情况
（一）会议时间：2010年10月15日上午9时30分
（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室
（三）召集人：国金证券股份有限公司董事会
（四）召开方式：现场投票方式
（五）参加会议人员：
1、本公司董事、监事及高级管理人员；
2、2010年10月12日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东。因故不能出席的股东可委托代理人出席。
二、会议审议事项
（一）关于选举金鹏为公司董事的议案；
（二）关于选举张峥为公司监事的议案。
三、现场股东大会会议登记方法
（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可
（二）登记时间：2010年10月14日
（三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室
（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：
1、个人股东持本人身份证和股票帐户卡；
2、委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；
3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证。
四、其他事宜
1、会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
2、会议联系地址：成都市东城根上街95号16楼，邮编：610015
3、公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。
4、联系电话：（028）86690021、86690206
联系传真：（028）86695681、86690365
5、联系人：刘邦兴 金宇航
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年九月二十九日
附件：授权委托书
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席国金证券股份有限公司二〇一〇年第二次临时股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人（签名或盖章）：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人姓名：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）