A股证券代码：601998 A股股票简称：中信银行 编号：临2010—034
H股证券代码：998 H股股票简称：中信银行
中信银行股份有限公司关于2010年第三次临时股东大会、2010年第一次A股类别股东大会、2010年第一次H股类别股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示
● 本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会无否决或修改提案的情况
● 本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会会议无临时提案提交表决
一、 会议的召集、召开及出席情况
（一）会议召开情况
本行2010年第三次临时股东大会、2010年第一次A股类别股东大会、2010年第一次H股类别股东大会于2010年9月30日上午09:30在中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座16层会议室召开（A股股东网络投票时间为：2010年9月30日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）。
（二）会议出席情况
2010年第三次临时股东大会的出席情况
有权出席本行2010年第三次临时股东大会并于会上有权表决的股份数为39，033，344，054股，实际出席会议的股东及股东代理人共有237人，代表股份32，728，939，429股，占本行有表决权股份总数的83.8486%。其中，出席会议的A股股东及代理人213人，代表24，528，328，758股A股，占本行A股股份总数的92.1025%；出席会议的H股股东及代理人24人，代表8，200，610，671股H股，占本行H股股份总数的66.1243%。
2010年第一次A股类别股东大会的出席情况
有权出席本行2010年第一次A股类别股东大会并于会上有权表决的股份数目为26，631，541，573股，实际出席会议的A股股东及股东代理人共有213人，代表A股股份24，528，328，758股，占本行有表决权A股股份总数的92.1025%。
2010年第一次H股类别股东大会的出席情况
有权出席本行2010年第一次H股类别股东大会并于会上有权表决的股份数目为12，401，802，481股。实际出席会议的H股股东及股东代理人共有22人，代表H股股份7，974，899，671股，占本行有表决权H股股份总数的64.3044%。
本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会由董事会召集，董事长孔丹先生主持了会议。本行部分董事、监事及董事会秘书出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。本次股东大会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和本行章程的有关规定。
二、 议案审议情况
（一）2010年第三次临时股东大会议案审议情况
出席会议的股东通过现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议并通过了如下议案：
1、关于中信银行股份有限公司A股和H股配股方案的议案
1.1、股票种类及每股面值
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，694，472，079 | 34，269，750 | 197，600 | 99.8947% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.2、配股比例及数量
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，690，750，079 | 37，829，550 | 359，800 | 99.8833% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.3、配股价格及定价依据
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，694，359，079 | 34，220，550 | 359，800 | 99.8943% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.4、配售对象
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，694，358，079 | 34，221，550 | 359，800 | 99.8943% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.5、募集资金规模及用途
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，694，273，079 | 34，219，750 | 446，600 | 99.8941% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.6、关于本次配股的授权事宜
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，694，358，079 | 34，219，750 | 361，600 | 99.8943% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.7、本次决议的有效期
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，694，358，079 | 34，219，750 | 361，600 | 99.8943% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
2、关于A股和H股配股前公司滚存未分配利润的处置议案
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，692，009，278 | 32，205，449 | 4，724，702 | 99.8872% |
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案获正式通过。
3、关于中信银行股份有限公司A股和H股配股募集资金使用可行性分析报告的议案
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，690，227，778 | 32，160，249 | 6，551，402 | 99.8817% |
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案获正式通过。
4、关于中信银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，716，099，778 | 6，138，200 | 6，701，451 | 99.9608% |
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案获正式通过。
5、关于中信银行股份有限公司2010-2013年中期资本管理规划的议案
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 32，728，939，429 | 32，716，085，778 | 7，741，000 | 5，112，651 | 99.9607% |
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案获正式通过。
6、关于申请与中国中信集团公司信贷资产转让持续关联交易的议案
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 8，613，165，851 | 8，599，825，500 | 7，658，300 | 5，682，051 | 99.8451% |
本议案涉及关联交易，关联股东中国中信集团公司回避表决。由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案获正式通过。
（二）2010年第一次A股类别股东大会议案审议情况
出席2010年第一次A股类别股东会议的股东通过现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议并通过了如下议案：
1、关于中信银行股份有限公司A股和H股配股方案的议案
1.1、股票种类及每股面值
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，124，408 | 30，007，750 | 196，600 | 99.8769% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.2、配股比例及数量
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，011，408 | 29，958，550 | 358，800 | 99.8764% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.3、配股价格及定价依据
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，011，408 | 29，958，550 | 358，800 | 99.8764% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.4、配售对象
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，011，408 | 29，958，550 | 358，800 | 99.8764% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.5、募集资金规模及用途
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，011，408 | 29，956，750 | 360，600 | 99.8764% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.6、关于本次配股的授权事宜
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，011，408 | 29，956，750 | 360，600 | 99.8764% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.7、本次决议的有效期
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 24，528，328，758 | 24，498，011，408 | 29，956，750 | 360，600 | 99.8764% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
（三）2010年第一次H股类别股东大会议案审议情况
出席2010年第一次H股类别股东会议的股东通过现场投票的表决方式，审议并通过了如下议案：
1、关于中信银行股份有限公司A股和H股配股方案的议案
1.1、股票种类及每股面值
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 7，970，637，671 | 4，261，000 | 1，000 | 99.9466% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.2、配股比例及数量
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 7，967，028，671 | 7，870，000 | 1，000 | 99.9013% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.3、配股价格及定价依据
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 7，970，637，671 | 4，261，000 | 1，000 | 99.9466% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.4、配售对象
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 7，970，637，671 | 4，261，000 | 1，000 | 99.9466% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.5、募集资金规模及用途
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 790，551，671 | 4，261，000 | 87，000 | 99.9455% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.6、关于本次配股的授权事宜
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 7，970，636，671 | 4，262，000 | 1，000 | 99.9465% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
1.7、本次决议的有效期
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7，974，899，671 | 7，970，634，671 | 4，264，000 | 1，000 | 99.9465% |
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案获正式通过。
关于上述议案的详细内容，请参见本公司8月17日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnew.hk）“最新上市公司公告”一栏和本公司网站（bank.ecitic.com）发出的本次会议的通知、H股通函及会议资料。
《关于中信银行股份有限公司A股和H股配股方案的议案》还需报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会核准，并经取得财政部批准以及香港联合交易所审查同意后方可实施。
三、 律师见证情况
本次年度股东大会经北京市金杜律师事务所律师高怡敏、李静见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集、召开、出席会议人员和召集人资格及表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及公司章程的规定，本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会决议合法有效。
四、 备查文件
1、 中信银行股份有限公司2010年第三次临时股东大会决议；
2、 2010年第一次A股类别股东大会决议；
3、 2010年第一次H股类别股东大会决议；
4、 金杜律师事务所出具的法律意见书。
中信银行股份有限公司董事会
二〇一〇年九月三十日