证监会机构部公布来访接待管理办法 明确约见流程内容

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 刘玉凤

  中国证监会日前公布《机构监管部来访接待管理办法》（下称《办法》），对拟来访当事人的接待流程、来访所涉内容等作出具体规定，同时明确了礼节性拜访等原则上“不安排接待”的情形。

  在接待流程上，《办法》规定拟派员访问机构部的有关当事人，应事先填写《机构监管部来访会谈预约表》进行预约，证监会综合处根据来访拟会谈议题，与有关人员商议后安排接待来访时间，并在3个工作日内将此回复给来访预约当事人。

  在来访所涉内容上，《办法》对会谈主要沟通或解决的问题作出限定，主要包括五大类，即行政许可审核事项涉及重要或复杂情况需要解释或说明的；证券公司监管分类、风险控制指标、客户资产存管、证券公司治理和内部控制及行政监管措施等政策、法规、制度相关事宜；证券公司行业经营秩序和风险隐患相关事宜，或者行业出现的新情况、新问题；证券行业创新发展的政策建议；其他与证券公司监管有关的重大事项。其他情况证券经营机构应与当地证监局沟通。

  为了最大限度地避免“人情拜访”，《办法》对“不安排接待”的情形作出了原则性规定，明确礼节性拜访、与日常监管和审核事项无关或未经预约的来访，以及行政许可申请事项在静默期（行政许可申请受理日至形成反馈意见或者完成签报、审核表、审核报告及批复前）内的来访，原则上均不安排接待。

  若需要相关当事人对行政许可申请事项书面申请材料或回复意见做出说明或者解释，机构部将会主动约谈当事人。

  业内人士表示，《办法》的公布和实施有利于监管部门提高监管效率和服务水平、加强与行业的沟通，也有利于监管更为公正、公平地实现；对于寄望通过打“人情牌”谋取便利的证券经营机构、对少部分具有权力寻租冲动的监管人员均可形成制度化的、有效的约束。