重要提示
1、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2010】1203号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ETF”）的联接基金，将绝大部分基金财产投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）。
4、投资者可以通过基金管理人的直销机构和代销机构的代销网点认购本基金。
本基金直销机构：本公司直销网点以及本公司的电子交易平台。
本基金代销机构包括：中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、中航证券有限公司、瑞银证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司等
本公告中如无特别指明，销售机构即指上述直销机构和代销机构。
5、基金募集期：本基金自2010年10月25日起至2010年11月16日止通过销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。各销售机构的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
7、本基金首次募集不设募集规模上限。
8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购的单笔最低限额为人民币500元；投资者通过基金管理人的直销机构首次认购单笔最低限额为人民币10万元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
9、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户），已经开立华安基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。
10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。
11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在2010年10月20日《中国证券报》、《上海证券报》、和《证券时报》上的《华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.huaan.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
12、本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。在发售期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，将及时公告。
13、对未开设代销网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（40088-50099），垂询认购事宜。
14、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。
15、风险提示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。
16、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
1、基金名称、基金简称和基金代码
华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
基金简称：华安上证龙头ETF联接。
基金代码：040190。
2、基金类型
ETF联接基金，指数基金。
3、运作方式
契约型，开放式。
4、存续期限
不定期。
5、基金份额发售面值
每份基金份额发售面值为1.00元人民币。
6、募集目标
本基金不设募集规模上限。
7、投资目标
通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
8、目标ETF
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金。
9、发售对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
10、基金募集期与发售时间
根据有关法律法规、《基金合同》的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过3个月。
本基金的发售时间为2010年10月25日至2010年11月16日。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间，但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。
11、基金备案与基金合同生效
本基金募集期届满，在基金的募集份额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人不少于200人的条件下，同时本基金目标ETF上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金符合基金备案条件的前提下，基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，《基金合同》生效，并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
若3个月的基金募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。
12、募集资金利息的处理方式
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，份额计算时采用四舍五入的方法，保留到小数点后2位，由此产生的损益计入基金。利息转份额以基金注册登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。
二、发售方式及相关规定
1、本基金募集期内，本公司直销网点以及本公司的电子交易平台和代销机构将同时面向个人和机构投资者公开发售，本基金不设最高认购限额。
2、最低认购限额
本基金认购以金额申请。投资者认购本基金基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过代销机构或本公司电子交易平台首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购的单笔最低限额为人民币500元；投资者通过本公司直销网点首次认购单笔最低限额为人民币10万元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
3、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。
4、基金认购方式与费率
（1）认购方式
本基金采用金额认购方式，投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易等方式进行认购。
（2）认购费率
本基金的认购费率最高不超过1%，且随认购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率如下表所示：
| 认购金额（M） | 认购费率 |
| M<100万 | 1.0% |
| 100万≤M<500万 | 0.5% |
| M≥500万 | 每笔1000元 |
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。
5、认购份额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额
认购费用＝认购金额－净认购金额，或，固定认购费金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
例一，某投资者在认购期投资10万元认购本基金，其对应认购费率为1.0%，认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：
净认购金额＝100,000/（1＋1.0%）＝99,009.90元
认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元
认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90份
例二，某投资者在认购期投资200万元认购本基金，其对应的认购费率为0.5%，认购金额在认购期间产生的利息为1000元，则其可得到的认购份额计算如下：
净认购金额＝2,000,000/（1＋0.5%）＝1,990,049.75元
认购费用＝2,000,000－1,990,049.75＝9950.25元
认购份额＝（1,990,049.75＋1,000）/1.00＝1,991,049.75份
例三，某投资者在认购期一次性投资5000万元认购本基金，其对应的单笔认购费为1000元，认购金额在认购期间产生的利息为2.5万元，则其可得到的认购份额计算如下：
净认购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000元
认购费用＝1,000元
认购份额＝（49,999,000＋25,000）/1.00＝50,024,000份
认购金额的有效份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼
电话：（021）38969960
传真：（021）68863223
联系人：张剑云
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）66219999
传真：（010）66214061
联系人：刘彦竹
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室
电话：（020）38350158转88分机
传真：（020）38350259
联系人：王新光
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话：（029）87651811
传真：（029）87651820
联系人：满黎
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：强智勇
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：曹瀚
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：赵敏
2、代销机构
中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、中航证券有限公司、瑞银证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司等。
上述代销机构的联系方式请见“八、本次募集有关当事人或中介机构”的相关内容。
本公司可根据业务开展情况增加本基金相关代销机构，届时将另行公告。
四、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到各代销机构的代销网点或通过本公司电子交易平台办理本基金的认购业务。认购金额在10万元（含10万元）人民币以上的个人投资者，也可到本公司的各直销网点办理。
个人投资者开立基金账户成功后基金注册登记机构将向投资者分配基金账号，并根据销售机构提供的通讯地址于基金开户成功后的20个工作日内寄出基金账户凭证。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。
（一）通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序（若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需在10万元以上）：
1、业务办理时间：基金发售日的8:30—17:30（中午不休息，周六、周日和法定节假日不受理）。
2、开户
个人投资者在本公司直销机构申请开立基金账户，须提供以下材料：
（1）本人有效身份证件及复印件；
（2）填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联签章；
（3）指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件；
（4）加盖预留印鉴（签字或签字和盖章）的《预留印鉴卡》一式三份。
3、认购
个人投资者在本公司直销机构办理认购申请，须提供以下材料：
（1）本人有效身份证件及复印件；
（2）填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联签章；
（3）办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。
4、缴款
个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
本公司指定的华安基金管理有限公司直销资金专户如下：
（1）中国工商银行账户
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
（2）中国建设银行账户
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：31001520313056001181
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
（3）交通银行账户
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
（4）中国工商银行北京账户
账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司
账号：0200250129200025850
开户银行：中国工商银行北京复兴门支行
5、注意事项
本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
（1）认购申请当日16：30之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则当日提交的认购申请作无效处理。
（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
（下转B12版）