编者按：为认真学习贯彻全国人才工作会议精神，全面推进证券期货行业人才队伍建设，为中国资本市场未来改革发展提供强有力的人才支持和智力支撑，中国证监会办公厅联合上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报，从9月1日起，开展为期两个月“加强证券期货行业人才队伍建设征文”活动。

  活动开展以来，收到了来自派出机构、证券期货交易所、证券期货中介机构等多方人士的积极投稿，内容涉及人才规划、人才选拔培养、人才管理使用、人才环境改善等多个方面，取得了丰硕成果。从今日起，本报将陆续刊登其中的优秀文章。

  ⊙浙江证监局上市公司监管二处 王程

  人才是事业成功的基石，证券、期货行业能否创新发展，归根到底是人的问题。科学发展观的核心思想之一是“以人为本”，落实到监管事业上，则体现为“监管建设，人才为本”。若具体从证监会派出机构的队伍建设与人才培养的角度看，笔者认为，要紧扣四个关键环节，按照推进人事制度改革成果的“制度化”、提高人员素质的“专业化”、坚持干部工作的“民主化”、确保队伍健康发展的“持久化”的思路来开展工作，为依法履行监管职责提供坚强的组织保证与人才支持。

  一、积极推进干部人事制度改革，全力促进改革成果的“制度化”

  人事管理的体制机制决定了干部队伍的素质和活力。为了实现队伍建设的规范化、科学化、制度化，激发广大干部的积极性、创造性和主动性，干部人事制度的改革势在必行。这就要求，各级领导干部要进一步解放思想，转变观念，实事求是，与时俱进，坚定不移地把各项人事制度改革措施落到实处。

  派出机构应将干部人事制度改革的着眼点放在营造有利于各类优秀人才特别是优秀年轻干部脱颖而出的环境上，积极推行“四个打破、四个树立”：打破论资排辈，树立唯才是举观念，大胆起用业绩突出、群众公认的年轻干部；打破“铁交椅”，树立问责淘汰观念，使干部能上能下；打破“一潭死水”，树立交流轮岗观念，使干部得以在不同岗位接受锻炼；打破平均分配，树立绩效考核观念，建立正向激励机制。通过积极的探索和实践，逐步建立和完善了一套富有成效的工作制度。一是实行干部竞争上岗制度。通过公开、平等、竞争、择优的竞争上岗方式，把一批优秀年轻干部选拔到中层领导岗位上来，不拘一格地使用人才。二是建立内部轮岗制度，从优化干部队伍结构、构建不同岗位人才梯队和培养全面复合型干部的角度出发，在内部有目的、有计划地实行岗位轮换制度，充分挖掘干部潜力，努力拓宽干部培养渠道。三是实行与辖内证券公司、期货公司之间的干部双向交流制度。通过选派和输送年轻干部到机构挂职锻炼，让监管人员直接接触和进一步熟悉证券、期货业务和管理操作流程，拓宽了视野，丰富了经验；同时接收地方政府、中介机构的业务骨干到证监局工作，有助于文化碰撞、思想互动和工作交流。五是建立了专业监管组制度。在不打破证监局内部组织机构设置的同时，在全局设立若干个专业监管组，如会计监管工作小组、法律监管工作小组等。在细化、深化分工和专业化运作的过程中着力培养专家型监管人才，提高专业化监管工作水平。六是建立人才规划与储备制度。全方位、多渠道地进行干部考察与考核，对各类人才的特长、优势做到了然于胸、全面掌握。对有发展潜力的干部进行有意识的培养和使用，鼓励年轻干部自我完善、力争上游，努力营造鼓励人才干事业、支持人才干成事业、帮助人才干好事业的良好氛围。七是实行综合业绩评价制度与绩效工资分配制度，逐步建立起表彰先进与鞭策后进的有效激励约束机制，充分挖掘干部积极向上的内在动力。

  二、全面加强教育培训工作，着力提高人员素质的“专业化”

  随着证券、期货行业改革的不断推进和监管事业的快速发展，监管工作本身所具有的专业性、技术性、复杂性和国际性的特征日益明显，需要监管部门加强监管能力建设，加快干部队伍培养，不断提高干部队伍的专业素养，增强干部队伍的国际视野和综合素质。这就要求监管部门把干部培训教育工作摆上重要的战略位置，以创建“学习型组织”、争做“知识型职工”活动为载体，不遗余力地加强教育培训工作，着力提高人员素质的“专业化”。

  一是把好新招聘员工入门关，坚持做到学校多元化、专业多元化，使员工们在文化习惯、专业知识、业务技术等方面多元互补，可以互相学习借鉴，共同提高。二是要增强教育培训的规划性。三是要注重培训需求的差别化。要围绕不同时期的工作重点，结合各地区实际，参照干部培训需求，根据不同培训对象，开展形式多样、针对性强、富有实效的学习培训活动。四是要积极创新培训方式，拓宽培训渠道，丰富培训内容。五是要创造学习机会，开阔职工新视野。六是要加强培训管理，注重学习培训成果转化。各类培训的人员在培训结束后，应根据工作需要以专题授课、经验交流、提交学习心得等形式汇报学习成果，实现信息共享。七是要给予引导和适当奖励，鼓励在职教育和自我教育。要支持在职的年轻干部利用业余时间继续学习深造，促进其更全面、更系统地完善知识结构。

  三．健全选人用人机制和内部管理制度，始终坚持干部工作的“民主化”

  扩大干部工作中的民主，是马克思主义群众观和党的群众路线在干部工作中的具体运用。它有助于从根本上密切党群、干群关系，消除干部队伍中可能存在的对立情绪和某些消极思想，有助于把真正德才兼备、群众公认的优秀干部选拔到领导岗位上，使想干事、能干事的干部找到干成事的舞台。

  一是严格民主推荐程序。二是扩大干部考察工作中的民主，增强干部考察工作的透明度，让更多的人参与进来。三是扩大干部任用决策中的民主。坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，每一批干部的任用均通过局党委集体讨论研究后作出决定，做到多数人不同意的不提名、多数人不赞成的不通过。在党委研究之前，还要注重全面听取民主推荐情况汇报，对推荐票数和排列名次进行综合分析，保证决策中民主权利的落实。四是扩大干部考核中的民主。

  四、大力开展形式多样的文化建设活动，全面确保队伍健康发展的“持久化”

  良好的机关文化和先进的监管文化貌似无形，实则作用极大。积极开展文化建设活动，努力营造健康、和谐、向上的工作氛围和人文环境，有助于引导干部职工形成正确的价值取向和高尚的精神追求，能够为干部队伍与人才队伍的长期健康发展提供源源不断的思想动力，其重要作用和深远意义不言而喻。

  首先，文化建设离不开领导干部的明确认识和统筹安排。更为重要的是，文化建设的层次和品味体现着领导干部特别是“一把手”的管理素质和个性特征。因此，领导干部在紧张繁忙的工作中不能忘记管理的“隐形”问题，不能放松监管文化的建设，要加强组织领导，形成领导机制，搞好策划工作，为有效开展各种文化建设活动提供坚实的基础。其次，在文化建设过程中，要特别重视“以人为本”的管理思想，注重提高职工的道德修养，逐步形成具有本单位特色的活动方式和活动内容。

  实践证明，通过持之以恒地开展树立新风气、建设新文化的活动，共筑精神家园，提供精神动力，不但能够极大地提高广大职工的内在修养和综合素质，增强队伍的凝聚力，更能够使积极向上、奋发昂扬的精神风貌长时间地保持下去，对推动派出机构监管工作的有效开展大有裨益。