西南证券股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告已经公司第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第九次会议以通讯表决的方式审议通过,公司全体董事、监事对本报告进行了审议并签署了相关决议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王珠林先生、主管会计工作负责人王珠林先生及会计机构负责人（会计主管人员）邓勇先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1
主要会计数据及财务指标
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 18,631,535,108.23 | 14,970,335,863.19 | 24.46 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 10,820,285,185.60 | 4,677,690,099.32 | 131.32 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.42 | 2.51 | 115.94 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -7,337,303,334.48 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -3.67 | ||
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期 期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 242,303,023.66 | 403,491,473.62 | 41.55 |
| 基本每股收益(元) | 0.12 | 0.20 | 33.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收(元) | 0.12 | 0.20 | 33.33 |
| 稀释每股收益(元) | 0.12 | 0.20 | 33.33 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 3.59 | 7.43 | 减少0.45个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 3.57 | 7.41 | 减少0.46个百分点 |
非经常性损益项目和金额（合并报表）
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 259,909.03 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,000,724.73 |
| 小计 | 1,260,633.76 |
| 所得税影响额 | -315,158.44 |
| 扣除所得税影响后的非经常性损益 | 945,475.32 |
| 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 | 945,475.32 |
| 归属于少数股东的非经常性损益 |
注：本期主要非经常性损益项目为“除上述各项之外的其他营业外收入和支出”，主要系公司收到政府奖励。
2.2
报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 64,411 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 重庆市水务资产经营有限公司 | 46,615,345 | 人民币普通股 |
| 常州大亚投资担保有限公司 | 28,399,999 | 人民币普通股 |
| 云南冶金集团股份有限公司 | 22,294,000 | 人民币普通股 |
| 重庆市涪陵区资产经营公司 | 13,327,534 | 人民币普通股 |
| 重庆润源基础设施投资有限公司 | 11,507,588 | 人民币普通股 |
| 重庆啤酒(集团)有限责任公司 | 6,783,695 | 人民币普通股 |
| 四川省港航开发有限责任公司 | 3,864,996 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,940,758 | 人民币普通股 |
| 国华人寿保险股份有限公司－自有资金 | 2,799,954 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 | 2,671,475 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2010年9月30日 | 2009年12月31日 | 增减 百分比(%) | 主要原因 |
| 交易性金融资产 | 5,950,163,287.66 | 1,738,408,540.17 | 242.28 | 主要系证券投资规模扩大 |
| 买入返售金融资产 | 1,064,433,353.15 | 买入返售金融资产增加 | ||
| 长期股权投资 | 439,197,676.04 | 236,691,191.41 | 85.56 | 新设西证股权投资有限公司投资2亿元 |
| 无形资产 | 167,856,588.10 | 11,107,237.90 | 1411.24 | 新建公司总部大楼土地款转入无形资产 |
| 递延所得税资产 | 26,379,453.26 | 52,273,730.74 | -49.54 | 主要系可抵扣暂时性差异减少 |
| 其他资产 | 56,326,208.53 | 184,963,341.33 | -69.55 | 主要系预付公司新建总部大楼预付土地款转入无形资产 |
| 应交税费 | 70,433,050.25 | 223,639,974.75 | -68.51 | 主要系应税基数减少 |
| 递延所得税负债 | 58,018,401.78 | 123,077,516.09 | -52.86 | 可供出售金融资产的浮动盈利减少 |
| 资本公积 | 7,038,098,208.98 | 1,717,694,596.32 | 309.74 | 公司增发产生股本溢价 |
| 项 目 | 2010年1－9月 | 2009年1－9月 | 增减 百分比(%) | 主要原因 |
| 投资收益 | 231,764,113.92 | 331,857,804.23 | -30.16 | 主要系本期证券投资业务实现收益同比减少 |
| 公允价值变动收益 | 35,997,629.70 | -14,345,721.41 | 主要系本期交易性金融资产规模增加导致浮动盈利增加 | |
| 其他业务收入 | 2,545,879.90 | 6,726,993.91 | -62.15 | 房屋处置导致租赁收入同比减少 |
| 营业外收入 | 3,751,566.72 | 757,064.75 | 395.54 | 主要系本期确认财政奖励 |
| 营业外支出 | 2,490,932.96 | 3,864,750.75 | -35.55 | 主要系处置资产损失减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -7,337,480,098.42 | 4,223,269,589.83 | 主要系客户交易资金减少及回购业务导致资金流出所致 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -318,763,425.67 | -118,267,881.66 | 主要系新设西证股权投资有限公司投资2亿元 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 5,944,971,000.00 | -50,474.00 | 完成定向增发，股东权益增加 |
注：本表数据取自2010年三季度母公司财务报表数据。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司非公开发行股票事宜:
8月30日，公司非公开发行股票完成，并在中登公司上海分公司完成登记托管手续。本次非公开发行股票41,870万股，发行价格为14.33元/股，募集资金总额599,997.10万元。根据公司2009年第四次临时股东大会决议，本次募集资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金、扩充公司业务。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
重庆渝富资产经营管理有限公司承诺，原持有的西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）15.6%股权转换的存续公司股票，在本次吸收合并完成及公司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让；受让中国建银投资有限责任公司（以下简称中国建投）的西南有限41.03%股权，及该等股权在本次吸收合并完成后转换的存续公司股票，自受让该股权之日起六十个月内不上市交易及转让。中国建投和重庆国际信托有限公司承诺，在本次吸收合并完成及其持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让。
履行情况：报告期内，上述股东均遵守承诺未交易或转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内本公司未实施现金分红。
西南证券股份有限公司
董事长：翁振杰
总 裁：王珠林
二〇一〇年十月二十二日
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010-59
西南证券股份有限公司
第六届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第二十次会议，于2010年10月22日以通讯方式召开。本次会议应表决董事8人，实际参加表决董事8人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《西南证券股份有限公司2010年第三季度报告》。
全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二○一○年十月二十二日
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010－60
西南证券股份有限公司
第六届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第九次会议，于2010年10月22日以通讯方式召开。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议：
1、审议通过《关于聘请蒋辉同志离任审计机构的议案》：
表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，蒋辉监事回避了此项议案的表决，审议通过本议案。
2、审议通过《关于公司2010年第三季度报告的议案》：
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权。
西南证券股份有限公司监事会
二〇一〇年十月二十二日
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010-61
西南证券股份有限公司
关于第一大股东部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2010年10月22日，本公司接第一大股东——重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简称重庆渝富，持有本公司限售流通股939,536,796股，占总股本的40.45 %）通知,重庆渝富已将其持有的142,000,000股本公司股份（占公司总股本的6.11%），质押给本公司第二大股东中国建银投资有限责任公司。本次股权质押已于2010年10月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记手续。
截至目前，重庆渝富累计质押本公司限售流通股142,000,000股，占公司总股本的6.11%。
特此公告
西南证券股份有限公司
二○一○年十月二十二日
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010-62
西南证券股份有限公司关于福州、
金华两家证券营业部开业的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会重庆监管局渝证监发[2009]485号、福建监管局闽证监机构字 [2010]21号批复，核准公司重庆兴隆路证券营业部迁至福建省福州市；根据中国证监会重庆监管局渝证监发[2010]9号、浙江监管局浙证监许可[2010]8号批复，核准公司重庆弹子石新街证券营业部迁至浙江省金华市。
据此，公司积极开展福州、金华两家证券营业部的筹建工作，并于近期取得了中国证监会福建监管局《关于西南证券股份有限公司福州井大路证券营业部开业验收合格的批复》（闽证监机构字[2010]121号）、中国证监会浙江监管局《关于核准西南证券股份有限公司金华丹溪路证券营业部迁址开业的批复》（浙证监许可[2010]166号），同意公司福州井大路证券营业部、金华丹溪路证券营业部迁址开业。
日前，上述两家证券营业部已领取了营业执照和证券经营机构营业许可证，
基本情况如下：
一、西南证券股份有限公司福州井大路证券营业部
营业地址：福州市鼓楼区井大路113号柒星佳寓4层01商业用房
营业执照号：500000300003768
经营范围：证券经纪
负责人：陈键
联系电话：0591-88006677
二、西南证券股份有限公司金华丹溪路证券营业部
营业地址：浙江省金华市婺城区丹溪路850号5-6层
营业执照号：330701000038546
经营范围：证券经纪
负责人：柏强
联系电话：0579-89105002
特此公告
西南证券股份有限公司
二○一○年十月二十二日