国金证券股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 冉云 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张峥 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李登川 |
公司负责人冉云、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 9，366，062，614.81 | 11，018，073，174.35 | -14.99 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2，936，077，316.32 | 2，591，413，873.80 | 13.30 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.94 | 2.59 | 13.51 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -1，718，217，434.63 | -138.80 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.72 | -138.83 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 37，324，907.03 | 333，436，079.53 | -77.62 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.037 | 0.333 | -77.84 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.025 | 0.318 | -84.57 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.037 | 0.333 | -77.84 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.29 | 12.06 | 减少5.82个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.85 | 11.51 | 减少6.07个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -221，204.11 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 21，002，000.00 | 主要是财政扶持款 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -338，241.92 | 主要是公益性捐赠 |
| 所得税影响额 | -5，110，638.49 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -23，633.74 | |
| 合计 | 15，308，281.74 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 93，859 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 159，006，212 | 人民币普通股 |
| 成都鼎立资产经营管理有限公司 | 5，914，048 | 人民币普通股 |
| 上海淳海投资管理有限公司 | 4，239，787 | 人民币普通股 |
| 成都市第三产业实业发展公司 | 3，930，000 | 人民币普通股 |
| 百联集团有限公司 | 3，700，000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 1，899，670 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 1，564，472 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 1，340，000 | 人民币普通股 |
| 王淑媛 | 1，200，000 | 人民币普通股 |
| 陈来兴 | 1，030，225 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2010年9月30 | 2009年12月31 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
| 结算备付金 | 893，969，336.13 | 1，800，443，649.02 | -50.35 | 划付备付金减少 |
| 其他资产 | 139，973，067.07 | 91，228，243.96 | 53.43 | 应收往来款增加 |
| 应付职工薪酬 | 333，675，762.10 | 230，702，224.05 | 44.63 | 计提尚未发放职工薪酬增加 |
| 应交税费 | 91，656，682.71 | 44，837，268.11 | 104.42 | 已提未付税费增加 |
| 未分配利润 | 1，255，932，437.41 | 922，496，357.88 | 36.14 | 本期累计利润增加 |
| 项目 | 2010年1-9月 | 2009年1-9月 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
| 证券承销业务净收入 | 575，735，047.20 | 107，189，088.61 | 437.12 | 报告期内公司股票承销业务大幅增长 |
| 投资收益 | -11，897，868.71 | 136，516，998.68 | -108.72 | 证券投资业务(出售可供出售金融资产)实现收益同比减少 |
| 公允价值变动收益 | 13，684，214.84 | -6，934，896.03 | 297.32 | 报告期交易性金融资产浮动盈利同比增加 |
| 营业税金及附加 | 69，494，369.98 | 48，942，592.93 | 41.99 | 公司承销收入大幅增长相应税金增加 |
| 业务及管理费 | 752，684，122.74 | 500，545，756.45 | 50.37 | 报告期营业收入增长相应费用支出增加 |
| 其他综合收益 | 11，227，362.99 | -40，444，616.92 | 127.76 | 可供出售金融资产浮动盈利同比增长 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1，718，217，434.63 | 4，428，771，144.67 | -138.80 | 本年客户交易结算资金及公司处置交易性金融资产同比减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易。 | 相关承诺履行方均按照承诺履行。 |
| 发行承诺 | 长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让其所持有的公司股份。 | 相关承诺履行方均按照承诺履行。 |
| 清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。 | ||
| 上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
国金证券股份有限公司
法定代表人:冉云
2010年10月25日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－32
国金证券股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第八届董事会第七次会议（临时会议）于2010年10月25日上午以通讯方式召开，会议通知于2010年10月23日以电话和电子邮件相结合的方式发出。本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
审议通过《二〇一〇年第三季度报告全文及正文》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年十月二十五日