青岛碱业股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 罗方辉 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 肖波 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 肖波 |
公司负责人罗方辉、主管会计工作负责人肖波及会计机构负责人（会计主管人员）肖波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,890,562,058.21 | 2,678,081,678.42 | 7.93 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,192,618,271.15 | 1,282,475,808.96 | -7.01 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.01 | 3.24 | -7.10 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -184,715,967.68 | -229.76 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.47 | -230.56 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -43,041,940.44 | -97,545,115.14 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.11 | -0.246 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.11 | -0.246 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -3.54 | -7.88 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -3.62 | -7.97 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 329,131.85 | 处置固定资产损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,530,700 | 标准化项目补助及供热补贴款 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -714,306.85 | 罚款支出等 |
| 所得税影响额 | -29,310.65 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -6,950.88 | |
| 合计 | 1,109,263.47 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 43,197 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 青岛海湾集团有限公司 | 114,927,250 | 人民币普通股 |
| 青岛国信发展（集团）有限责任公司 | 20,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 10,000,000 | 人民币普通股 |
| 青岛天柱化工(集团)有限公司 | 9,830,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 7,000,000 | 人民币普通股 |
| 青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司 | 6,043,000 | 人民币普通股 |
| 昊华海通投资管理有限公司 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 青岛国信实业有限公司 | 3,724,055 | 人民币普通股 |
| 青岛凯联（集团）有限责任公司 | 2,904,762 | 人民币普通股 |
| 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASS0CIATION | 2,755,148 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 本期比上期增加、减少比例% | 变动的主要原因说明 |
| 应收票据 | 118,737,269.48 | 46,348,576.76 | 156.18 | 货款回收票据比例增加 |
| 应收账款 | 155,213,312.57 | 104,449,082.00 | 48.6 | 新增应收款增加 |
| 预付账款 | 72,749,379.10 | 45,330,150.70 | 60.49 | 预付煤款增加 |
| 应收股利 | - | 286,980.00 | -100 | 收取投资公司海芙特分红款 |
| 可供出售金融资产 | 27,220,785.00 | 4,279,251.90 | 536.11 | 光大银行上市由长期股权投资转可供出售金融资产 |
| 短期借款 | 737,000,000.00 | 499,000,000.00 | 47.7 | 新增银行借款 |
| 应付票据 | 139,526,000.00 | 203,087,545.00 | -31.3 | 票据到期付款增加 |
| 应付职工薪酬 | 19,950,854.62 | 32,603,418.45 | -38.81 | 支付上年工资、企业年金增加 |
| 应交税费 | 8,883,616.29 | -4,411,178.60 | -301.39 | 收以前年度所得税退回 |
| 长期借款 | 75,000,000.00 | 45,000,000.00 | 66.67 | 银行借款增加 |
| 递延所得税负债 | 3,507,151.43 | 944,625.66 | 271.27 | 可供出售金融资产市价上涨 |
| 未分配利润 | -72,488,071.48 | 25,057,043.66 | -389.29 | 公司亏损增加 |
| 少数股东权益 | 153,264,449.72 | 72,091,067.95 | 112.6 | 子公司投资额增加 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 增减率% | 变动的主要原因说明 |
| 资产减值损失 | -2,775,133.06 | -4,039,443.43 | -31.3 | 存货减值损失增加 |
| 投资净收益 | 3,422,737.19 | 5,515,607.75 | -37.94 | 投资公司分红同比减少 |
| 营业外收入 | 2,625,754.41 | 31,366,273.05 | -91.63 | 非经营性收入减少 |
| 所得税费用 | 7,776,707.65 | 3,567,871.70 | 117.96 | 子公司利润增加 |
| 少数股东损益 | 17,901,143.94 | 688,198.89 | 2501.16 | 控股子公司利润增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -184,715,967.68 | 142,347,704.68 | -229.76 | 购买商品接受劳务现金支出增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 306,149,841.81 | 168,448,581.84 | 81.75 | 银行借款及佛山住商吸收权益性投资增加 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 59,134,341.30 | 229,476,519.67 | -74.23 | 主要影响因素是经营活动现金流量减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东青岛海湾集团有限公司以现金认购青岛碱业非公开发行股票2,066万股，自发行结束之日起36个月内不得转让。截至报告期末，青岛海湾集团有限公司未出售股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司2009年度实现归属于母公司所有者的净利润为-22,352.88万元，2010年1-9月实现归属于母公司所有者的净利润为-9754.51万元。本年度公司拟转让所持有的威海蓝星玻璃股份有限公司17.46%股权（青岛碱业董事会2010-027号公告）预计实现收益不低于4112.91万元，同时公司拟转让所持有的中信万通证券有限责任公司1%股权（青岛碱业董事会2010-028号公告）预计实现收益不低于1188.75万元。如果上述两项股权转让在2010年度完成交易，合计可实现收益不低于5301.66万元。因此年初至下一报告期期末的累计净利润可能与上年同期相比发生大幅度变动。但上述两项股权转让最终能否在本年度完成交易仍具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无
青岛碱业股份有限公司
法定代表人:罗方辉
股票代码：600229 股票简称：青岛碱业 编号：临2010-028
青岛碱业股份有限公司
第六届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛碱业股份有限公司六届八次董事会于2010年10月25日在公司综合楼会议室召开，应到董事11人，实到11人。董事长罗方辉先生主持会议，公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2010年三季度报告及摘要》；
表决结果：10票通过，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司拟转让所持有的中信万通证券有限责任公司1%股权的议案》。
表决结果：10票通过，0票反对，0票弃权。
1、交易标的基本情况
中信万通证券有限责任公司始建于1988年6月2日，经中国人民银行总行批准，1988年由青岛市人民银行出资1,000万元成立青岛证券公司，主营债券柜台转让业务。1992年进行增资及改制，增资后变更为股东人数9家、注册资本金5,000万元，并将青岛证券公司更名为青岛万通证券有限公司。1997年11月，根据国家“银证分离”的原则，由青岛市财政局出资4,500万元购入8家股东的股权，其余500万元股权依然由原股东青岛弘诚信托投资有限公司持有。2000年6月，根据中国证监会设立综合类证券公司的要求，进行增资扩股，注册资本增加为55,198万元，股东人数变为32家，并更名为万通证券有限责任公司。2003年9月，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）协议受让了青岛市财政局所持中信万通30.78%的股权。2004年，根据中国证监会证监机构字2004（37）号《关于同意万通证券有限责任公司股权转让、增资扩股及更名的批复》核准，万通证券有限责任公司更名为中信万通证券有限责任公司，注册资本增加为80,000万元，中信证券持有73.64%的股份，股东人数变为26家。中信证券又先后收购了公司其余15家股东的股权，截止2010年7月31日，公司股东家数变更为11家，中信证券公司持股比例增至91.40%。公司注册地为“青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层”，法定代表人为张智河，税务登记号为：青税字370212264585313号，经营证券业务许可证号为Z2447300，组织机构代码证为26458531-3。
经营范围：证券经纪（限山东省、河南省）。
本次交易标的为本公司所持有的中信万通800万元股权，占中信万通注册资本的1%。经青岛汇德会计师事务所对中信万通的审计，2009年12月31日，资产总额1211535.13万元，负债总额1002772.80万元，所有者权益208762.33万元。2009年度实现营业收入126546.19万元，实现净利润52380.58万元。截止2010年7月31日，资产总额1268870.18万元，负债总额1049995.57万元，所有者权益218874.61万元。2010年1-7月份实现营业收入57350.69万元，实现净利润22526.84万元。审计结果已经青岛市国资委备案确认。
2、定价情况
本次股权转让的交易价格以2010年7月31日中信万通经审计的净资产值为基础，同时根据青岛市国有资产管理委员会的规定，本次股权转让需在青岛市产权交易所实施挂牌交易。因此，最终转让价格以在青岛市产权交易所挂牌成交价格为准，但不低于2010年7月31日中信万通经审计并按照本公司持股比例享有的净资产值。其转让程序按照青岛市国有资产管理委员会的要求办理,转让方式采取在青岛市产权交易所挂牌交易进行。
3、本次转让股权的目的和对公司的影响
公司于2000年6月对万通证券有限责任公司投资人民币1000万元，占万通证券有限责任公司注册资本的1.81%。2004年，根据中国证监会证监机构字2004（37）号《关于同意万通证券有限责任公司股权转让、增资扩股及更名的批复》核准，万通证券有限责任公司更名为中信万通证券有限责任公司，注册资本增加为80,000万元。根据中信万通股东会决议原股东相应缩减持股比例，本公司持有比例降至1%，并相应计提了200万元资产减值准备。
按照2010年7月31日中信万通经审计的净资产及本公司持有的比例计算，本次股权转让的价款将不低于2188.75万元，截止2010年7月31日该部分股权投资成本为800万元，预计可实现收益不低于1388.75万元。
此次拟将所持中信万通股权予以全部转让，可以收回投资成本，并实现良好的投资收益，同时可为公司经营发展提供资金，促进公司的良性运行和可持续发展。本次转让将对本公司财务状况和经营成果产生积极的影响。此次股权转让完成后，公司不再持有中信万通股权。
青岛碱业股份有限公司董事会
二○一○年十月二十五日
股票代码：600229 股票简称：青岛碱业 编码：临2010-029
青岛碱业股份有限公司
第六届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛碱业股份有限公司第六届监事会第六次会议于2010年10月25日在公司综合楼会议室召开，应到监事5人，实到5人。会议由监事会主席田立语先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，审议通过如下议案：
一、审议通过了《公司2010年第三季度报告及摘要》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票
与会监事一致认为：公司2010年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实地反映了公司经营管理和财务状况等事项；没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
青岛碱业股份有限公司监事会
二○一○年十月二十五日