上海新南洋股份有限公司
2010年第三季度报告
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 马福林 | 独立董事 | 因公缺席 | 王蔚松 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司董事长姓名 | 钱天东 |
| 公司总经理姓名 | 吴竹平 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 刘江萍 |
| 会计机构负责人姓名 | 王家栋 |
公司董事长钱天东、总经理吴竹平、总会计师刘江萍及会计机构负责人王家栋声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||
| 总资产(元) | 1,011,744,775.56 | 964,652,117.78 | 4.88 | |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 327,912,698.81 | 327,271,457.84 | 0.20 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.8881 | 1.8844 | 0.20 | |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 22,942,150.05 | 102.30 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.1321 | 102.30 | ||
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | ||
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 519,352.39 | 2,120,637.76 | -6.28 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0030 | 0.0122 | -6.25 | |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0045 | -0.0015 | 不适用 | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0030 | 0.0122 | -6.25 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.1586 | 0.6474 | 减少0.0129个百分点 | |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.2400 | -0.0817 | 不适用 | |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -11,371.43 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 762,136.52 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,726,595.29 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -16,907.24 |
| 所得税影响额 | -534,906.18 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -537,366.33 |
| 合计 | 2,388,180.63 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 25,205 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 上海交通大学 | 66,792,974 | 人民币普通股 | |
| 东方国际(集团)有限公司 | 11,401,909 | 人民币普通股 | |
| 阮传华 | 1,300,000 | 人民币普通股 | |
| 上海交通投资(集团)有限公司 | 545,180 | 人民币普通股 | |
| 何芳 | 427,200 | 人民币普通股 | |
| 陈泽航 | 423,180 | 人民币普通股 | |
| 彭子员 | 363,500 | 人民币普通股 | |
| 郭旭 | 351,530 | 人民币普通股 | |
| 顾人祖 | 322,477 | 人民币普通股 | |
| 郑肇曾 | 316,500 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表：
报表项目 期末数（万元） 年初数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
应收票据 1,633.46 2,351.25 -717.79 -30.53
存货 11,318.11 7,455.54 3,862.57 51.81
投资性房地产 3,571.25 2,631.90 939.35 35.69
应付票据 101.88 52.85 49.04 92.79
应付帐款 5,216.50 3,287.54 1,928.96 58.67
预收款项 9,687.33 6,290.20 3,397.13 54.01
应付职工薪酬 392.76 755.30 -362.54 -48.00
说明：
1、应收票据比年初减少717.79万元，减幅30.53%，主要是子公司机电公司等制造型企业上年末承兑汇票在本期到期兑现所致。
2、存货比年初增加3862.57万元，增幅51.81%，主要是子公司青铜公司及海外公司本期订单增加，采购备货及生产投入增加所致。
3、投资性房地产比年初增加939.35万元，增幅35.69%，主要是公司本期购入房产用于出租所致。
4、应付票据比年初增加49.04万元，增幅92.79%，主要是子公司机电公司所属企业本期开具票据增加所致。
5、应付帐款比年初增加1928.96万元，增幅58.67%，主要是子公司海外公司本期采购备货增加，尚未到约定付款期所致。
6、预收款项比年初增加3397.13万元，增幅54.01%，主要是子公司青铜公司本期订单增加，客户预付货款增加所致。
7、应付职工薪酬比年初减少362.54万元，减幅48.00%，主要是公司子公司本期支付上年末员工薪酬所致。
二、利润表：
报表项目 报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
营业收入 41,889.06 27,207.18 14,681.88 53.96
营业成本 34,650.00 21,268.87 13,381.13 62.91
投资收益 872.72 567.34 305.38 53.83
营业外收入 77.78 196.65 -118.87 -60.45
所得税费用 591.16 187.05 404.11 216.04
说明：
1、营业收入与营业成本比上年同期分别增加14681.88万元和13381.13万元，增幅分别为53.96%和62.91%，主要是子公司海外公司及精密制造板块企业本期营业收入比上年同期增加，营业成本同比相应增加。
2、营业外收入比上年同期减少118.87万元，减幅60.45%，主要是精密制造板块企业本期财政补贴收入减少所致。
3、投资收益比上年同期增加305.38万元，增幅53.83%，主要是公司参股企业报告期净利润同比增加，公司投资收益同比相应增加。
4、所得税费用比上年同期增加404.11万元，增幅216.04%，主要是公司本期计税利润总额同比增加及子公司结算所得税所致。
三、现金流量表：
报表项目 报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
经营活动产生的现金流量净额 2,294.22 1,134.05 1,160.17 102.30%
投资活动产生的现金流量净额 -2,088.72 -2,483.48 394.76 15.90%
筹资活动产生的现金流量净额 -1,741.23 -1,491.26 -249.97 -16.76%
说明：
1、本期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加1160.17万元，增幅102.30%，主要是公司本期营业收入较上年同期增长，销售货款收回同比增加所致。
2、本期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加394.76万元，增幅15.90%，主要是公司本期无新投资项目支出所致。
3、本期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少249.97万元，减幅16.76%，主要是公司本期贷款净额同比下降所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未实施现金分红。
上海新南洋股份有限公司
法定代表人:钱天东
2010年10月26日
证券代码：600661 股票简称：新南洋 编号：临2010-11
上海新南洋股份有限公司
第六届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新南洋股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会议，于2010年10月25日上午在公司会议室召开。公司于2010年10月15日以邮件方式通知全体参会人员。会议应到董事8人，实到7人。独立董事马福林因公请假，委托独立董事王蔚松代为出席并表决。公司监事及部分高管人员列席会议。会议由钱天东董事主持。会议的召集和召开符合相关法规和《公司章程》规定。会议审议了以下事项，一致同意并通过决议如下：
1、 审议通过《关于提名董事候选人的议案》。
袁子伟女士因退休，不再担任公司董事。公司对袁子伟女士在担任公司董事期间的工作表示感谢。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名谢子坚先生为公司董事候选人（简历参见附件）。
2、 审议通过公司2010年第三季度报告全文及正文。
3、 审议通过《关于公司向银行申请借款的议案》。
根据公司借款额度使用情况以及公司业务发展的实际需要，同意公司向招商银行股份有限公司上海徐家汇支行申请金额为人民币肆仟万元，期限为12个月的授信业务，并以北松路488号房产进行抵押担保。授权总经理代表公司签署相关的授信协议、最高额抵押合同、借款合同等其他法律文件。
4、审议通过《关于公司对控股公司上海交通大学教育（集团）有限公司提供担保的议案》。（具体内容参见公司对外担保公告）
5、审议通过《关于完善公司会计核算政策和方法的议案》。
特此公告。
上海新南洋股份有限公司
董事会
2010年10月26日
附件
谢子坚简历：
谢子坚，男，出生于1958年4月，大专学历，高级会计师，中共党员。历任太平洋租赁有限公司财务部副经理、浦发银行新虹桥支行公司金融科副科长、东方国际（集团）有限公司人力资源部高级主管、东方国际（集团）有限公司法律审计室主任助理、长江养老保险股份有限公司第一届监事会监事。现任中共东方国际（集团）有限公司纪委委员、东方国际（集团）有限公司监事、东方国际（集团）有限公司法律审计室副主任、长江养老保险股份有限公司第二届监事会监事、上海松江新城建设发展有限公司董事、东方国际物流（集团）有限公司监事。
证券代码：600661 股票简称：新南洋 编号：临2010-12
上海新南洋股份有限公司
对控股子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：上海交通大学教育（集团）有限公司
● 担保金额： 3000万元
● 公司目前累计对外担保额度为：6000万元人民币
● 本次是否有反担保：是
一、担保情况概述
为支持公司的控股子公司上海交通大学教育（集团）有限公司（以下简称“教育公司”）开展经营活动，公司继续为其经营所需资金的贷款提供担保。公司将为教育公司分别向上海农村商业银行申请期限为壹年，金额不超过人民币贰仟万元（含本数）的借款提供连带责任保证担保和向招商银行股份有限公司小企业信贷中心申请授信期限为2010年10月28日起到2011年7月27日止，金额不超过人民币壹仟万元（含本数）的授信业务提供连带责任保证担保。
二、被担保人基本情况
公司名称：上海交通大学教育（集团）有限公司
住 所：上海市番禺路667号三楼A座
法定代表人：吴竹平
注册资本：15000万元人民币
经营范围：教学辅助的配套服务；高等职业、成人教育的研究与开发；教育产业的投资；教育及教育产业领域内的八技服务；文教用品的批发零售。
教育公司是本公司的控股子公司,成立于1999年8月4日,现本公司持股63.5%。截止2009年12月31日,教育公司经审计的资产总额27,061 万元,负债总额9,675万元，净资产17,386万元,资产负债率为35.75%；教育公司2009年实现销售收入2,484万元，净利润75.38万元。
三、担保协议的主要内容
1、向上海农村商业银行申请担保协议内容
担保方式：连带责任保证担保
担保期限：合同签署生效日起一年
计划发生担保金额：不超过人民币贰仟万元（含本数）
反担保情况：公司本次担保由教育公司提供反担保
2、向招商银行股份有限公司小企业信贷中心申请担保协议内容
担保方式：连带责任保证担保
担保期限：担保期限以双方签订的2010年沪保字第2101101017号的《最高额可撤销担保书》为准
计划发生担保金额：不超过人民币壹仟万元（含本数）
反担保情况：公司本次担保由教育公司提供反担保
四、董事会意见
公司董事会认为, 教育公司为公司控股子公司,经营状况良好,为满足其经营发展需要,同意继续为其银行借款提供担保。
五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司累计对外担保人民币6000万元,占最近年度经审计净资产值的15.84%,公司不存在逾期对外担保,对外担保总额未超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。
六、备查文件：
1、经与会董事签字生效的第六届十七次会议董事会决议；
2、被担保人营业执照复印件；
3、被担保人2009年度财务报表。
特此公告。
上海新南洋股份有限公司
董事会
2010年10月26日
证券代码：600661 股票简称：新南洋 编号：临2010-13
上海新南洋股份有限公司
第六届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新南洋股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议，于2010年10月25日上午在公司会议室召开。公司于2010年10月15日以邮件方式通知全体参会人员。会议应到监事5人，实到4人。监事陈乃轶因故请假，委托监事长吴萍代为出席并表决。会议由监事长吴萍主持。会议的召集和召开符合相关法规和《公司章程》规定。与会监事经充分讨论，会议审议通过了公司2010年第三季度报告全文及正文。
特此公告。
上海新南洋股份有限公司
监事会
2010年10月26日