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    华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2010年第三季度报告
    2010-10-26       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    华宝兴业先进成长股票型证券投资基金

    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2006年11月7日至2010年9月30日)

    注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2007年5月7日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

    本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。

    本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度;加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析;分析结果没有发现交易价差异常。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    由于对后市始终保持乐观的态度,本基金在第三季度仍然保持了较高的股票仓位。然而,没有预料到的是第三季度市场的反弹小市值股票表现仍然比大市值股票出色。虽然本基金也参与了一些小市值股票的投资,但是对于基金整体净值的贡献有限。在行业配置的结构上,本基金仍然坚守了估值比较便宜的板块和大市值股票,这与市场比较仍存在不小的偏差。因此,整体上来讲,虽然看对了市场的反弹,但基金净值的表现不够理想。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    本报告期,基金净值上涨11.78%,表现好于比较基准。

    4.4.3 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    对于经济基本面,国内外市场都处在复苏过程中,这点市场应该没有太大的分歧。就中国经济而言,保增长和调结构也将会是未来几年永恒的话题。只是,这两者在不同时间段被重视的程度会有所区别。不过,我们始终相信调结构必将以保增长为前提,因此对于中国经济增长速度不必过于担忧。从市场流动性方面来看,发达经济体不断采取数量化宽松措施来刺激经济增长短期内也很难改变,这会使得全球流动性充裕的格局短期不会变。像中国这样,经济保持良好增长的发展中经济体,更加会受到国际资本的青睐。巴西和印度股市已经回到金融危机前的高点就是最好的佐证。即使中国货币政策采取适当紧缩的措施,以控制不断攀升的通胀水平;但在当前国际形势下,特别是在房地产市场投资资金正在被政策驱赶出来的情况下,我们认为国内股票市场面临难得的资金充裕局面。况且,中国股票市场目前的整体估值水平还并不高。因此,我们对于市场仍保持乐观的态度,第四季度仍将保持高仓位运作,积极把握低估值板块的投资机会。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

    5.8.2 本基金股票投资的主要对象是先进企业股票,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    中国证监会批准基金设立的文件; 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同; 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金招募说明书; 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金托管协议; 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告; 基金托管人业务资格批件和营业执照。

    7.2 存放地点

    以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

    7.3 查阅方式

    投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

    华宝兴业基金管理有限公司

    二〇一〇年十月二十六日

    基金简称华宝兴业先进成长股票
    基金主代码240009
    交易代码240009
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2006年11月7日
    报告期末基金份额总额1,182,489,497.05份
    投资目标分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长,在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期超额回报。
    投资策略本基金将使用定量与定性相结合的方法,选择具备创新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资,重点关注国家产业结构调整中鼓励类行业,同时也兼顾有先进企业的传统行业。
    业绩比较基准新上证综指收益率。
    风险收益特征本基金是一只积极型的股票投资基金,属于证券投资基金中的较高风险品种。
    基金管理人华宝兴业基金管理有限公司
    基金托管人中国银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)
    1.本期已实现收益-178,263,049.10
    2.本期利润292,941,925.57
    3.加权平均基金份额本期利润0.2318
    4.期末基金资产净值2,494,404,461.51
    5.期末基金份额净值2.1095

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去3个月11.78%1.20%10.63%1.18%1.15%0.02%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    吴丰树本基金基金经理2009-5-14-7年硕士,拥有CFA资格。2003年2月至2008年5月任中国国际金融有限公司研究部副总经理级研究员。2008年5月加入华宝兴业基金管理有限公司,同年9月至2009年12月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理,2009年5月至今任华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资2,206,147,422.4786.42
     其中:股票2,206,147,422.4786.42
    2固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计333,362,015.1913.06
    6其他资产13,266,453.380.52
    7合计2,552,775,891.04100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业20,470,000.000.82
    B采掘业155,537,834.966.24
    C制造业885,153,783.8835.49
    C0食品、饮料64,408,615.072.58
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷21,000,000.000.84
    C4石油、化学、塑胶、塑料107,318,696.034.30
    C5电子40,726,798.701.63
    C6金属、非金属325,258,141.1913.04
    C7机械、设备、仪表290,726,620.9311.66
    C8医药、生物制品35,714,911.961.43
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业21,192,000.000.85
    E建筑业41,487,825.061.66
    F交通运输、仓储业141,900,000.005.69
    G信息技术业122,881,603.534.93
    H批发和零售贸易101,278,342.254.06
    I金融、保险业318,313,500.0012.76
    J房地产业273,604,040.8410.97
    K社会服务业59,582,811.632.39
    L传播与文化产业--
    M综合类64,745,680.322.60
     合计2,206,147,422.4788.44

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600761安徽合力7,999,893127,438,295.495.11
    2600016民生银行20,000,000102,000,000.004.09
    3600036招商银行7,000,00090,650,000.003.63
    4000002万 科A10,000,00084,000,000.003.37
    5600808马钢股份20,000,07472,000,266.402.89
    6601318中国平安1,150,00060,823,500.002.44
    7600050中国联通10,000,00050,800,000.002.04
    8600115东方航空6,300,00047,817,000.001.92
    9000898鞍钢股份5,500,00045,540,000.001.83
    10002152广电运通1,000,00043,500,000.001.74

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,567,533.64
    2应收证券清算款11,305,399.91
    3应收股利289,140.00
    4应收利息62,520.57
    5应收申购款41,859.26
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计13,266,453.38

    本报告期期初基金份额总额1,301,835,436.72
    本报告期基金总申购份额14,170,029.86
    减:本报告期基金总赎回份额133,515,969.53
    本报告期基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)-
    本报告期期末基金份额总额1,182,489,497.05

      华宝兴业先进成长股票型证券投资基金

      2010年第三季度报告

      2010年9月30日

      基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期: 2010年10月26日