基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司
2010年10月
【重要提示】
1. 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可【2010】1394号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2. 本基金是上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标ETF”)的联接基金,将绝大部分基金财产投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数表现,采用开放式运作方式。
3. 本基金的管理人为国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。
4. 本基金的托管人为中国银行股份有限公司。
5. 本基金的注册登记机构为国联安基金管理有限公司。
6. 本基金将自2010 年11月1日起至2010年11月26 日,通过本公司的直销柜台和网上交易直销、代销网点和网上交易系统销售。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
7. 本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
8. 本基金募集期内不设募集目标上限。
9. 投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销柜台、网上直销和指定代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。在基金募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。
10. 本基金的认购金额:在募集期内,投资人在代销机构销售网点和网上直销每笔认购最低金额为1000 元人民币(含认购费);投资人在直销柜台首次认购最低金额为10 万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为1000 元人民币。
11. 投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购一经受理不得撤销。
12. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。
13. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读《国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。
14. 代理销售机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各代销机构的相关业务公告。
15. 在募集期间,除本公告所列示的代销机构外,如出现增加代销机构的情况,本公司将及时公告。
16. 对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本基金管理人的客户服务电话及直销专线电话(400-7000-365(免长途话费),021-38784766)咨询购买事宜。
17. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
18. 风险提示
由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与上证大宗商品股票ETF不同,因此本基金具有与上证大宗商品股票ETF不同的风险收益特征及净值增长率。本基金与上证大宗商品股票ETF是不同的基金产品。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资本基金的特有风险包括:目标ETF的风险、标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、本基金的表现与目标ETF的表现不完全一致等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
(二)认购期基金代码及简称
代码:257060
基金简称:国联安商品ETF联接
(三)基金运作方式和类型
契约型、开放式,ETF联接基金
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金份额初始发售面值
每份基金份额初始发售面值为人民币1.00元。
(六)募集对象
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(七)基金发售机构
1、直销机构
(1)直销柜台
地址:上海市陆家嘴环路1318号星展银行9楼国联安基金管理有限公司
电话:021-38784766,400-7000-365(免长途话费)
传真:(021)50151889
联系人:茅斐
(2)网上直销
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com。
2、代销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
联系人:何鹏
网址:www.icbc.com.cn
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
联系人:何奕
网址:www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:胡怀邦
客户服务电话:95559
联系人:蔡雪
网址: http://www.bankcomm.com/
5) 招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
联系人:邓炯鹏
网址: http://www.cmbchina.com/
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址: 上海中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:虞谷云
网址: www.spdb.com.cn
7) 渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
客户服务热线:400 888 8811
联系人: 王宏
公司网址:www.cbhb.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
住所:深圳市福田区红荔西路301栋
法定代表人:孙健一
联系人:蔡宇洲
客服:40066-99999
公司网址:http://bank.pingan.com/
9) 东莞银行股份有限公司
办公地址:东莞市城区运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
客户服务电话:96228
联系人:巫渝峰
网址:http://www.dongguanbank.cn/
10) 宁波银行股份有限公司
办公地址: 宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
客服电话:96258,962528
联系人:胡技勋
网址: www.nbcb.com.cn/
11) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
客户服务电话:95521,4008-888-666
联系人:芮敏琪
公司网址: http://www.gtja.com
12) 安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:4008-001-001
联系人:陈剑虹
公司网址:http://www.essence.com.cn
13) 东海证券有限责任公司
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
法定代表人:朱科敏
客服:400-8888-588
联系人:霍晓飞
联系电话:021-50586660-8644
公司网址:http://www.longone.com.cn/
14) 广发证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:王志伟
客户服务电话:95575
联系人:黄岚
公司网址:http://www.gf.com.cn/
15) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
客服:4008-888-788,95525
联系电话:021-22169089
联系人:李芳芳
公司网址:http://www.ebscn.com
16) 国信证券股份有限公司
办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人:何如(下转B10版)