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    银河蓝筹精选股票型证券投资基金2010年第三季度报告
    2010-10-27       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2010年07月16日起至09月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、基金合同在当期生效。

    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、本基金合同于2010年7月16日生效,截至报告日本基金合同生效未满一年。

    2、按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定:本基金投资的股票资产占基金资产的60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证的投资比例不超过基金资产净值的3%,资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金目前仍处于建仓期。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、上表中任职日期为基金合同成立日。

    2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金份额持有人的利益,无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

    随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    银河蓝筹精选股票型证券投资基金(以下简称“银河蓝筹股票”)在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,公平对待所管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金管理人旗下无与银河蓝筹股票投资风格相似的投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    银河蓝筹股票在本报告期内未发现异常交易行为。

    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    本基金成立后坚持逢低逐步增加仓位的原则,以自下而上精选蓝筹公司为配置重点,买入具备长期投资价值并且估值合理的公司。展望未来,我们认为市场对经济基本面的担忧将有所缓解,温和通胀的趋势持续存在,在整体流动性宽松的背景下,股票资产在房地产、债券、现金等大类资产中的投资价值显著,A股市场的系统性风险可控。我们对市场持谨慎乐观看法,将积极寻找波动中的买入机会,择机提升股票仓位,长期关注符合转型趋势的行业,重点挖掘估值合理的优质蓝筹公司。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    本基金2010年3季度净值增长率为2.20%,同期业绩比较基准增长率为9.48%。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:本基金合同于2010年7月16日生效。

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1. 中国证监会批准设立银河蓝筹精选股票型证券投资基金的文件

    2. 《银河蓝筹精选股票型证券投资基金基金合同》

    3. 《银河蓝筹精选股票型证券投资基金托管协议》

    4. 中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

    5. 银河蓝筹精选股票型证券投资基金财务报表及报表附注

    6. 报告期内在指定报刊上披露的各项公告

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区世纪大道中建大厦15楼

    7.3 查阅方式

    投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站(http://www.galaxyasset.com)查阅;在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件。

    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话: 400-820-0860/(021)38568888

    银河基金管理有限公司

    2010年10月27日

    基金简称银河蓝筹股票
    基金主代码519672
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2010年7月16日
    报告期末基金份额总额390,614,300.29 份
    投资目标本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司,在有效控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,力争使基金份额持有人分享中国经济持续成长的成果。
    投资策略本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合,精选具有中国经济代表性的蓝筹公司,相对集中投资,中长期持有,获取长期稳健的红利回报和资本增值。

    本基金的投资策略体现在资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略等四个方面。

    业绩比较基准业绩基准收益率=沪深300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。
    风险收益特征本基金是股票型基金,其预期风险及收益水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品种。
    基金管理人银河基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2010年7月16日 - 2010年9月30日 )
    1.本期已实现收益-506,431.67
    2.本期利润10,199,577.09
    3.加权平均基金份额本期利润0.0180
    4.期末基金资产净值399,187,688.29
    5.期末基金份额净值1.022

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月2.20%0.33%9.48%0.97%-7.28%-0.64%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    孙振峰本基金的基金经理2010年7月16日-7博士研究生学历,曾就职于中信证券股份有限公司。2004年3月加入银河基金管理有限公司,历任研究员、银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金经理助理等职务,目前兼任银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理。
    徐小勇本基金的基金经理2010年7月16日-16硕士研究生学历,曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司,历任行业研究员、高级行业研究员、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理助理、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理等职务,目前兼任银丰证券投资基金的基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资156,121,235.0838.59
     其中:股票156,121,235.0838.59
    2固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计248,338,600.4261.39
    6其他资产79,435.200.02
    7合计404,539,270.70100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业8,380,500.002.10
    C制造业97,396,475.7824.40
    C0食品、饮料7,098,260.441.78
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料6,054,000.001.52
    C5电子11,920,309.052.99
    C6金属、非金属--
    C7机械、设备、仪表37,847,654.599.48
    C8医药、生物制品34,476,251.708.64
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业--
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业20,322,279.605.09
    H批发和零售贸易--
    I金融、保险业12,950,000.003.24
    J房地产业--
    K社会服务业17,071,979.704.28
    L传播与文化产业--
    M综合类--
     合计156,121,235.0839.11

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600588用友软件784,64420,322,279.605.09
    2600276恒瑞医药300,00014,637,000.003.67
    3600036招商银行1,000,00012,950,000.003.24
    4002214大立科技359,58711,920,309.052.99
    5600741华域汽车900,00011,547,000.002.89
    6600664哈药股份500,00011,340,000.002.84
    7000425徐工机械250,4909,683,943.402.43
    8601888中国国旅375,8499,508,979.702.38
    9000527美的电器599,9549,179,296.202.30
    10600547山东黄金150,0008,380,500.002.10

    序号名称金额(元)
    1存出保证金-
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息33,129.78
    5应收申购款46,305.42
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计79,435.20

    基金合同生效日( 2010年7月16日 )基金份额总额660,682,657.77
    基金合同生效日起至报告期末基金总申购份额1,056,835.70
    减: 基金合同生效日起至报告期末基金总赎回份额271,125,193.18
    基金合同生效日起至报告期末基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额390,614,300.29

      银河蓝筹精选股票型证券投资基金

      2010年第三季度报告

      2010年9月30日

      基金管理人:银河基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2010年10月27日