上海隧道工程股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 陈金章 | 董事 | 因公出差 | 汤文洲 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 王志强 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 沈培良 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 宋孜谦 |
公司负责人王志强、主管会计工作负责人沈培良及会计机构负责人（会计主管人员）宋孜谦声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 18,800,095,868.31 | 17,841,050,975.34 | 5.38 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,186,677,202.00 | 3,950,515,818.37 | 5.98 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.71 | 5.39 | 5.94 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -31,707,978.51 | -108.70 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.04 | -108.70 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 94,721,138.25 | 365,013,828.17 | 36.13 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.13 | 0.50 | 36.13 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.09 | 0.34 | 28.57 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.13 | 0.50 | 36.13 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.25 | 8.87 | 增加0.43个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.51 | 6.02 | 增加0.33个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -2,328,139.88 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 105,224,682.88 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 67,101.18 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 16,119,322.78 |
| 少数股东损益的影响数 | 13,473.20 |
| 所得税影响额 | -2,081,925.03 |
| 合计 | 117,014,515.13 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 87,964 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海城建（集团）公司 | 270,301,785 | 人民币普通股270,301,785 |
| 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 | 8,999,663 | 人民币普通股8,999,663 |
| BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST | 8,162,586 | 人民币普通股8,162,586 |
| UBS AG | 7,664,973 | 人民币普通股7,664,973 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 6,962,310 | 人民币普通股6,962,310 |
| 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 | 4,900,000 | 人民币普通股4,900,000 |
| 中国银行－嘉实成长收益型证券投资基金 | 4,000,000 | 人民币普通股4,000,000 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 3,250,635 | 人民币普通股3,250,635 |
| 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金 | 3,046,111 | 人民币普通股3,046,111 |
| 上海市建设工程管理有限公司 | 2,653,456 | 人民币普通股2,653,456 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 报表项目 | 期末余额（或本期金额） | 年初余额（或上年金额） | 变动额 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 应收票据 | 200,000.00 | 1,757,811.25 | -1,557,811.25 | -88.62 | 本期应收票据到期承兑导致。 |
| 预付款项 | 1,563,813,628.66 | 739,046,374.05 | 824,767,254.61 | 111.60 | 本期预付徐汇滨江土地款导致。 |
| 长期应收款 | 2,582,597,667.85 | 1,702,745,484.24 | 879,852,183.61 | 51.67 | 本期常州中吴大道项目进入回购期导致。 |
| 短期借款 | 1,036,000,000.00 | 761,000,000.00 | 275,000,000.00 | 36.14 | 本期流动资金需求量增加导致。 |
| 应付利息 | 88,933,889.97 | 17,899,607.73 | 71,034,282.24 | 396.85 | 本期增加公司债及长期借款利息导致。 |
| 应付股利 | 58,324,395.84 | 4,104,223.53 | 54,220,172.31 | 1321.08 | 报告期末尚未支付利润分配款导致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 100,000,000.00 | 250,000,000.00 | -150,000,000.00 | -60.00 | 报告期内一年内到期的长期借款到期偿还导致。 |
| 长期借款 | 2,788,000,000.00 | 1,956,000,000.00 | 832,000,000.00 | 42.54 | BT项目借款增加导致。 |
| 专项应付款 | 18,787,446.87 | 37,354,636.89 | -18,567,190.02 | -49.71 | 子公司专项应付款减少导致。 |
| 预计负债 | 3,324,636.80 | 4,903,697.40 | -1,579,060.60 | -32.20 | 辞退福利款逐渐支付导致。 |
| 资产减值损失 | -8,865,486.83 | 18,527,366.75 | -27,392,853.58 | -147.85 | 本期应收款项坏账准备减少导致。 |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | -127,343.85 | 336,923.97 | -464,267.82 | -137.80 | 本期联营和合营企业亏损导致。 |
| 营业外收入 | 126,518,193.16 | 40,033,923.38 | 86,484,269.78 | 216.03 | 主要系本期收到的政府补助较上年同期增加导致。 |
| 非流动资产处置损失 | 6,709,137.80 | 2,426,009.63 | 4,283,128.17 | 176.55 | 本期固定资产处置损失增加导致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2010年8月13日发出《上海隧道工程股份有限公司2009年度利润分配实施公告》，以2010年8月18日为股权登记日，以2009年度末总股本733,521,347股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税)，共计派发现金红利146,704,269.40元。现金红利发放日为2010年8月24日。
法定代表人:王志强
上海隧道工程股份有限公司
2010年10月27日
证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2010－023
债券代码：122032 债券简称：09隧道债
上海隧道工程股份有限公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海隧道工程股份有限公司第六届董事会第十一次会议，于2010年10月20日以传真方式发出会议通知，并进行了电话确认，于2010年10月25日在上海市大连路118号本公司会议室召开，应到董事11名，实到10名，1名董事因公出差，委托其他董事行使表决权，4名监事和7名高级管理人员列席了会议，本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由公司董事长王志强主持，与会董事经认真审议和表决，通过了以下议案：
一、公司2010年第三季度报告全文及正文（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）；
二、关于对上海隧道职业技能培训中心增资的议案（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）；
上海隧道职业技能培训中心（以下简称“培训中心”）成立于1998年，是由上海市劳动和社会保障局批准设立并在民政局登记的非企业法人，目前开办资金为10万元，由上海隧道工程股份有限公司独资。
为了使公司能够持续获得优质的培训服务，提升公司技术力量及业务水平，支持公司主业发展，公司董事会决定将培训中心的开办资金增加到100万元，增加的90万元由公司以现金方式投入，资金来源方式为公司自筹。增资后，培训中心仍由公司独资。
三、关于对全资子公司上海市城市建设设计研究院增资的议案（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）；
上海市城市建设设计研究院（以下简称“城建院”）成立于1997年，目前注册资本为1200万元，为上海隧道工程股份有限公司全资子公司，经营范围为市政工程设计及地质勘察。
为切实抓住企业发展机遇，承接更大规模工程项目设计施工总承包的任务，积极扩大市场份额，提升企业综合实力，公司董事会决定将城建院的注册资本金由1200万元增至人民币8000万元，增加的6800万元以城建院2009年度经审计的留存收益转增实收资本，其中，盈余公积转增实收资本9,858,598.29元，未分配利润转增实收资本58,141,401.71元。增资后，城建院仍为我公司全资子公司。
四、关于免去申伟强先生公司副总经理职务的议案（该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票）。
因工作变动，公司董事会决定免去申伟强先生公司副总经理职务。公司董事会对申伟强先生过去的努力工作和勤勉敬业表示衷心感谢。
特此公告。
上海隧道工程股份有限公司董事会
2010年10月27日