⊙记者 朱剑平 ○编辑 朱绍勇

  为督促保荐机构、财务顾问勤勉尽责、合规执业， 10月26日，山东证监局组织召开了山东辖区保荐机构、财务顾问监管工作会议，辖区24家处于辅导期的拟上市公司董秘，在辖区执业的30家保荐机构、财务顾问的签字保荐代表人和财务顾问主办人共计160余人参加了会议。

  山东证监局局长徐铁在肯定保荐机构、财务顾问的工作的同时指出了存在的问题：尽职调查程序不完善，未全面发现公司存在的风险隐患；辅导工作实效性不强，未指导公司有效解决不规范问题；申请文件制作质量差，信息披露质量不高；内部审核流于形式，内部把关不严；上市公司违规行为时有发生，持续督导不力。

  徐铁强调，山东证监局将采取措施对保荐机构、财务顾问及其执业人员实行专项监管。对辅导备案时未落实签字保荐代表人的，山东证监局将不受理辅导备案材料；对保荐代表人和财务顾问主办人未勤勉尽责，发行人和并购重组企业尚存在未解决的不规范问题的，将责令保荐机构和财务顾问改正；对申请文件制作质量差、影响企业发行上市及上市公司并购重组的保荐代表人和财务顾问主办人，将采取监管谈话、重点关注等监管措施，并视情节轻重，通报中国证监会相关部门；情节严重的，将向证监会提出给予出具警示函或认定为不适当人选的建议；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。