大化集团大连化工股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 刘平芹 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 郑学慧 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 姜生国 |
公司负责人刘平芹、主管会计工作负责人郑学慧及会计机构负责人（会计主管人员）姜生国声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 990,821,338.69 | 968,930,189.13 | 2.26 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 223,364,113.69 | 315,318,100.74 | -29.16 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 0.81 | 1.15 | -29.57 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -47,274,518.50 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.17 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -52,371,060.28 | -91,953,987.05 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.190 | -0.334 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.190 | -0.334 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.190 | -0.334 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -19.44 | -34.14 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -19.44 | -34.12 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -62,493.37 |
| 合计 | -62,493.37 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 15,462 | |
| 前十名流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有流通股的数量 | 种类 |
| 王景青 | 2,448,251 | 境内上市外资股2,448,251 |
| 王雪芹 | 1,195,099 | 境内上市外资股1,195,099 |
| 益生堂药业有限公司 | 1,120,000 | 境内上市外资股1,120,000 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 982,100 | 境内上市外资股982,100 |
| 王君辉 | 717,350 | 境内上市外资股717,350 |
| 王美华 | 603,948 | 境内上市外资股603,948 |
| 尚书科 | 533,400 | 境内上市外资股533,400 |
| 刘丽军 | 530,800 | 境内上市外资股530,800 |
| 严政 | 510,884 | 境内上市外资股510,884 |
| 张婷 | 459,600 | 境内上市外资股459,600 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 金额(人民币元) | 增减（%） | 变化原因 | |
| 期末数 | 期初数 | |||
| 货币资金 | 46,670,216.72 | 67,517,390.35 | -30.88 | 公司采购付现增加 |
| 应收票据 | 5,183,058.86 | 1,086,505.00 | 377.04 | 营业收入增加，相应应收票据增加 |
| 应收账款 | 9,449,845.87 | 6,639,022.62 | 42.34 | 营业收入增加，相应应收账款增加 |
| 其他应收款 | 118,030.04 | 1,703,728.94 | -93.07 | 期初的应收施工单位的代垫保险费转入在建工程 |
| 固定资产 | 814,639,380.23 | 11,119,988.13 | 7225.90 | 转入正常生产经营状态后在建工程转固定资产8.24亿元 |
| 在建工程 | 99,630,882.60 | 866,590,087.61 | -88.50 | 转入正常生产经营状态后在建工程转固定资产8.24亿元 |
| 短期借款 | 110,000,000.00 | 68,150,000.00 | 61.41 | 上年的短期借款4185万元本期到账 |
| 应付账款 | 201,088,854.22 | 95,592,913.53 | 110.36 | 公司应付大化集团原材料及动力采购账款增加 |
| 预收款项 | 21,141,939.66 | 9,024,926.49 | 134.26 | 公司转入正常生产经营状态后预收客户货款增加 |
| 应交税费 | -29,453,247.23 | -13,623,931.93 | 116.19 | 本期试生产及转入正常生产经营状态后进项税增加 |
| 应付利息 | 1,464,000.00 | 189,369.86 | 673.09 | 计提的利息尚未支付 |
| 本期数 | 上期数 | |||
| 营业收入 | 140,872,152.88 | 1,714,655.71 | 8115.77 | 公司自4月起转入正常生产状态，而去年同期停产。 |
| 营业成本 | 204,566,248.10 | 1,753,870.24 | 11563.70 | 公司自4月起转入正常生产状态，而去年同期停产。 |
| 销售费用 | 4,890,616.59 | 3,258,537.24 | 50.09 | 公司转入正常生产状态，销售增加 |
| 管理费用 | 13,953,162.50 | 35,491,051.23 | -60.69 | 上年停产放假员工工资计入管理费用 |
| 财务费用 | 9,353,619.37 | -68,794.53 | -13696.46 | 转入正常生产经营状态后原银行贷款利息不再资本化 |
| 资产减值损失 | -2,325,136.13 | -100.00 | 上年大化集团支付搬迁补偿资金后，计提的坏账准备冲回 | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 178,929,925.03 | 2,326,596.85 | 7590.63 | 转入正常生产经营状态后产品销售增加 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 199,182,830.00 | 93,715,541.06 | 112.54 | 收到的与大化集团有限责任公司经营性往来资金 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 256,546,339.27 | 8,682,097.86 | 2854.89 | 60万吨联碱项目试生产及转入正常生产经营状态后采购增加 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 130,098,065.94 | 52,726,982.00 | 146.74 | 支付的与大化集团有限责任公司的经营性往来资金 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | 46,624,314.83 | -100.00 | 上期收到大化集团公司支付的4,615.03万元的搬迁补偿资金 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 54,345,751.83 | 188,848,133.14 | -71.22 | 搬迁建设工程进入尾声，支出减少 |
| 取得借款收到的现金 | 101,850,000.00 | 189,000,000.00 | -46.11 | 上年同期公司向大化集团有限责任公司借款9030万元 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 49,835,605.00 | 公司从大化集团有限责任公司拆借的用于搬迁建设及试车阶段购买原材料支出所需资金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 10,851,751.32 | 3,207,900.00 | 238.28 | 公司借款增加相应偿付利息增加。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司主导产品纯碱市场尚未得到根本好转，氯化铵市场状况则更为严峻，同时新装置的运行仍存在不稳定性，这些都对公司经营业绩产生较大影响。公司预计2010年全年累计净利润将出现亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
由于公司未分配利润余额为负数，同时公司搬迁改造项目尚需资金，故报告期内未进行利润分配或资本公积金转增。
大化集团大连化工股份有限公司
法定代表人:刘平芹
2010年10月26日