证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2010-035
湖南山河智能机械股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人何清华先生、主管会计工作负责人邓国旗先生及会计机构负责人(会计主管人员)杨洁女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2010.9.30 | 2009.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 3,978,137,366.36 | 2,707,832,472.36 | 46.91% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,439,194,358.95 | 1,303,225,047.87 | 10.43% | |||
| 股本（股） | 411,450,000.00 | 274,300,000.00 | 50.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.50 | 4.75 | -26.32% | |||
| 2010年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2010年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 584,775,906.71 | 58.92% | 2,038,695,364.13 | 93.33% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 29,169,638.42 | 51.19% | 163,365,571.38 | 144.01% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -283,596,053.33 | -243.05% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.6893 | -128.70% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0709 | 0.71% | 0.3970 | 62.64% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0709 | 0.71% | 0.3970 | 62.64% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.12% | 38.39% | 11.35% | 114.56% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.94% | 49.54% | 11.07% | 146.00% | ||
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | 296,714.82 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 11,471,582.60 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -6,370,485.69 | |
| 少数股东权益影响额 | -428,544.78 | |
| 所得税影响额 | -857,665.20 | |
| 合计 | 4,111,601.75 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 62,415 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 天和时代企业管理有限公司 | 50,370,218 | 人民币普通股 |
| 长沙高新技术创业投资管理有限公司 | 6,550,801 | 人民币普通股 |
| 上海民晟投资有限公司 | 5,343,000 | 人民币普通股 |
| 长沙中南升华科技发展有限公司 | 3,448,080 | 人民币普通股 |
| 郭勇 | 2,920,154 | 人民币普通股 |
| 朱建新 | 2,704,015 | 人民币普通股 |
| 深圳市招商局科技投资有限公司 | 2,625,000 | 人民币普通股 |
| 龚进 | 2,607,089 | 人民币普通股 |
| 王家廞 | 2,525,794 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 | 2,327,904 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金、应收账款、预付账款、长期股权投资、短期借款、应付票据、应付账款、应交税费、应付利息、其他应付款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、应付债券、预计负债、股本、少数股东权益、营业收入、营业成本、销售费用、管理费用、资产减值损失、投资收益、营业外支出、所得税费用
2010年9月30日货币资金较期初增加472,570,522.08 元，增幅97.85%；原因主要是公司本期长短期借款增加和投资天津建设资金尚未支付购地款导致银行存款相应增加所致；应收账款较期初增加317,491,102.11元，增幅65.10%，原因主要是公司营业收入较去年大幅增长，导致应收账款也相应增长；预付账款较期初增加 184,690,285.20元，增幅136.83%，原因主要是国外供应商和紧密配套企业的预付款增大所致；长期股权投资较期初增加6,355,845.00 元，增幅151.29%，原因主要是公司2010年本期到位湖南纳菲尔新材料股份有限公司5,380,845元投资款和湖南山河天恒通用机电股份有限公司975,000元投资款所致；短期借款较期初增加545,450,070.36 元，增幅99.96%，原因主要是本期流动资金因经营周转所需借入贷款增加所致；应付票据较期初增加79,767,346.67 元，增幅40.77%，原因主要是本期由于供应商货款的结算采用银行承兑汇票支付的比例提高所致；应付账款较期初增加170,696,720.97 元，增幅52.81%，原因主要是产销形势两旺，材料采购赊欠货款相应增加所致；应交税费较期初增加20,319,041.57元，增幅105.53%，原因主要是本期利润总额大幅增加导致累计应缴企业所得税增加所致；应付利息较期初增加4,222,002.50元，增幅386.06%，原因主要是公司本期长短期借款大幅增长导致应付利息相应增长所致；其他应付款较期初增加51,210,812.46元，增幅52.55%，原因主要是本期按揭客户交纳的按揭保证金增加所致；一年内到期的非流动负债较期初减少95,000,000.00元，减幅100%，主要是公司本期将一年内到期的长期借款全部偿清所致；其他流动负债较期初增加10,928,117.41元，增幅48.81%，原因主要是公司本期递延收益增加，摊销后的余额也相应增加所致；长期借款较期初增加160,000,000.00元，增幅4,444.44%，原因主要是公司因经营周转所需借入的贷款增加所致；应付债券较期初增加200,000,000.00元，主要原因是公司于本期发行了2个亿的融资券；预计负债较期初减少24,506,250.00元，减幅100%，原因主要是2010 年4 月7 日，瑞士卢加诺Ticino 商会仲裁庭对关于Lamport Ltd向本公司转让EDN Italy SpA股权纠纷一案的终审裁定山河智能赔付Lamport 公司250万欧元违约金，并承担Lamport 公司50%的仲裁费用，并自裁决书下达之日起开始计息。根据上述裁决将预计负债-未决诉讼余额全部转入其他应付款-仲裁赔款列示；股本较期初增加了137,150,000.00元，增幅50%，主要原因是根据公司本期公布的2009年度利润分配方案，股本总额增加；少数股东权益较期初增长了11,446,992.64元，增幅75.46%，原因主要是本期新成立了湖南山河航空动力机械股份有限公司，注册资本2740万，我司控股权占51%，合并后少数股东权益增加所致；营业收入较去年同期增加984,184,974.14元，增幅93.33%，主要原因是工程机械的销售形势向好，导致公司各类产品的营业收入大幅增加所致；营业成本较去年同期增加751,011,861.30元，增幅95.51%，主要原因是营业收入大幅增加导致营业成本相应增加所致；销售费用较去年同期增长38,623,542.68元，增幅45.62%，原因主要是营业收入增长导致销售费用相应增长所致；管理费用较去年同期增长51,883,468.96 元，增幅74.51%，公司经营规模扩大导致管理费用相应增加所致；资产减值损失较去年同期增加15,679,109.14元，增幅79.49%，原因主要是本期应收账款和其他应收款增加导致计提的坏账准备增加所致；投资收益较去年同期增加296,972.16元，增幅115400.70%，原因主要是转让北京山河工程机械有限公司所致；营业外支出较去年同期增加7,042,460.86元，增幅878.72%，原因主要是股权收购仲裁案裁决结果导致相应赔偿费用增加所致；所得税费用较去年同期增加19,588,647.01元，增幅205.29%，原因主要是收入和利润的增加导致计提的所得税费用增加所致。
2、现金流量净额
（1）经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少200,927,640.65元，减幅243.05%，原因主要是本期间应收账款增长过快，存货采购占用较多资金所致。
（2）筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加588,562,002.51元，增幅486.33%，原因主要是本期因资金周转所需银行长短期借款大幅增长所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、根据2010年7月14日中央国债登记结算有限责任公司中债交易流通[2010] (559)号债券交易流通要素公告，公司第一期短期融资券于2010年7月13日发行，债券简称10山河CP01，债券代码1081224。此次短期融资券的发行总额为20,000万元人民币，债券期限为365日，票面年利率为3.72%，计息方式利随本清。
2、2010年7月29日，公司与深圳发展银行股份有限公司深圳振华支行签订贷款合同，借款5,000万元用于流动资金周转，借款期限自2010年7月29日至2011年7月28日止，借款年利率为同期同档次中国人民银行公布的人民币贷款基准利率下浮10%，按季浮动调整利率。
3、2010年7月29日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、湖南省信托有限责任公司签订三方融资框架总协议，借款8,000万元，借款期限自2010年7月29日至2011年4月28日止，借款年利率为4.779%，在贷款期限内，利率保持固定不变。
4、2010年9月29日，公司与汇丰银行（中国）有限公司长沙分行签订贷款合同，借款2,500万元用于流动资金周转，借款期限自2010年9月29日至2011年2月23日止，本贷款合同项下贷款利率为年率4.86%，贷款期内利率保持固定不变。
5、2010年9月21日，公司与中国进出口银行湖南省分行签订贷款合同，共借款20,000万元，其中，签订进口信贷流动资金贷款14000万元，借款期限自2010年9月21日至2011年9月20日止；签订出口信贷流动资金贷款6,000万元，借款期限自2010年9月21日至2012年3月20日止。借款年利率为同期同档次中国人民银行公布的人民币贷款基准利率下浮10%，按季浮动调整利率。
6、2010年9月25日，公司与中国建设银行香樟路支行签订贷款合同，借款5,000万元，借款期限自2010年9月25日至2011年9月24日止，借款年利率为4.779%，在贷款期限内，利率保持固定不变。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 何清华 | 控股股东何清华先生承诺：其持有本公司股票自上市之日起三十六个月内不转让。 | 已切实履行 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 何清华 | 2009年12月16日，控股股东何清华先生追加股份锁定承诺：在原承诺锁定基础上延期锁定一年至2010年12月22日解除限售。 | 已切实履行 |
3.4 对2010年度经营业绩的预计
| 2010年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长50%以上 | |||
| 2010年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： | 90.00% | ～～ | 130.00% |
| 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长90.00%-130.00%。 | ||||
| 2009年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 105,604,551.82 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司产品销售形势较好，导致公司业绩较上年同期快速增长。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2010-036
湖南山河智能机械股份有限公司
第四届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
湖南山河智能机械股份有限公司第四届董事会第五次会议通知于2010年10月16日以通讯送达的方式发出，于2010年10月26日以通讯方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人。会议由公司董事长何清华先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意11票，反对0票，弃权0票审议通过《2010年第三季度报告及报告摘要》
【内容详见公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）及2010年10月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》】。
二、会议以同意11票，反对0票，弃权0票审议通过《关于为下属控股子公司安徽山河矿业装备股份有限公司提供贷款担保的议案》
同意公司以连带责任担保的方式为下属控股子公司安徽山河矿业装备股份有限公司担保5000万元，担保期限为一年（2010年10月26日至2011年10月25日）。
【独立董事的独立意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）】。
三、以同意11票，反对0票，弃权0票审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
同意聘任冯跃先生为公司副总经理（简历见附件）。
【独立董事的独立意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）】。
特此公告。
湖南山河智能机械股份有限公司
二○一○年十月二十八日
附件：
冯跃先生简历：
冯跃，男，生于1971年10月，湖南省衡东县人，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，会计师。历任美国艾默生电气（深圳）有限公司高级会计主管；深圳西门子迈迪特磁共振有限公司财务及控制部经理；阿斯创（中国）有限公司首席财务官。冯跃先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，也未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2010-038
湖南山河智能机械股份有限公司
关于为下属控股子公司安徽山河矿业装备股份有限公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
重要内容提示
1、 被担保人名称：安徽山河矿业装备股份有限公司（以下简称“山河矿装”）；
2、本次担保金额：拟对控股子公司提供人民币5000万元的贷款担保；
3、包括本次担保在内公司累计为其担保金额：人民币5000万元；
4、对外担保累计金额：截止本公告日，公司累计对外担保金额为人民币5000万元，占2009年末公司经审计净资产的3.8%，属于对下属控股子公司提供担保；
5、对外担保逾期状况：无。
一、担保情况概述
经公司第四届董事会第五次会议审议通过，同意公司为控股子公司山河矿装向中国农业银行淮北杜集支行申请为期一年（2010年10月26日至2011年10月25日），金额为人民币5000万元的贷款（用于流动资金贷款）提供连带责任保证担保。
截止本公告日，公司累计对控股子公司担保金额人民币5000万元。
二、被担保人基本情况
山河矿装成立于2008年10月16日，法定代表人为何清华，经营范围是研究、设计、生产、销售煤炭机械、矿山机械、工程机械、建筑机械、农用机械、非公路用柴油发动机及柴油发动机组和配件；提供相关机械装备的租赁、售后服务及技术咨询；经营相关商品和技术的进出口业务（法律、法规禁止的不得经营，应经审批的未获审批前不得经营）。山河矿装的注册资本为人民币10000万元整，其中本公司出资人民币7000万元，占70%股权；淮北市东兴建设投资有限责任公司出资人民币3000万元，占30%股权（实收资本为人民币8530万元整，其中实收本公司人民币7000万元，实收淮北市东兴建设投资有限责任公司人民币1530万元）。
经深圳南方民和会计师事务所有限公司审计，截至2009年12月31日，山河矿装的总资产为人民币11115.35万元，所有者权益为人民币261.68万元，负债总额为人民币2853.67万元，资产负债率为25.67%，2009年实现营业收入为人民币69.48万元，实现净利润为人民币-250.60万元。
截至2010年9月30日（未经审计），山河矿装总资产为人民币13656.78 万元，所有者权益为人民币7518.42万元，负债总额为人民币6138.36 万元，资产负债率为44.95%，2010年1-9月实现营业收入为人民币0万元，实现净利润为人民币-743.26万元。
三、担保书的主要内容
1、担保方式：连带责任担保；
2、担保金额：人民币5000万元。
四、董事会意见
山河矿装为公司控股子公司，鉴于山河矿装未来的发展前景良好，资产负债结构合理，有能力偿还到期债务，本次借款为补充流动资金，以确保其发展需要，公司董事会同意本次担保事项。
五、累计对外担保金额及逾期担保情况
截至2010年10月26日，包括本次担保在内，公司累计对外担保总额为人民币5000万元，占2009年末公司经审计净资产的3.8%，无逾期担保事项。
六、备查文件
本次担保已于2010年10月26日经公司第四届董事会第五次会议审议通过。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及2010年10月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》】
特此公告。
湖南山河智能机械股份有限公司
二○一○年十月二十八日