中海（海南）海盛船务股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 王大雄 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 刘冲 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 傅议 |
公司负责人董事长王大雄先生、主管会计工作负责人总会计师刘冲先生及会计机构负责人（会计主管人员）计财部经理傅议先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 4,835,180,409.04 | 4,968,989,031.45 | -2.69 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,505,342,946.13 | 2,970,983,929.76 | -15.67 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.31 | 5.11 | -15.66 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 36,352,882.39 | -56.09 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.06 | -57.14 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 25,680,556.55 | 41,633,006.12 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.07 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.03 | 0.06 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.04 | 0.07 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.03 | 1.47 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.77 | 1.30 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,974,703.18 | 主要为本期确认处置船舶收入。 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 4,105,764.82 | “海峡股份”股票的公允价值变动损益。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -630,542.87 | |
| 所得税影响额 | -1,418,978.07 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -14,333.16 | |
| 合计 | 5,016,613.90 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 92675 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国海运(集团)总公司 | 159802500 | 人民币普通股 | |
| 河北港口集团有限公司 | 7800000 | 人民币普通股 | |
| 刘英杰 | 7543425 | 人民币普通股 | |
| 海南电网公司 | 4482737 | 人民币普通股 | |
| 厦门冠海海运有限公司 | 2631299 | 人民币普通股 | |
| 福建冠海投资有限公司 | 1813600 | 人民币普通股 | |
| 王艳钦 | 1536802 | 人民币普通股 | |
| 江旭庆 | 1500000 | 人民币普通股 | |
| 上海裕海实业有限公司 | 1365000 | 人民币普通股 | |
| 寿奎祥 | 1271300 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 应收票据 | 45,890,525.00 | 13,988,762.50 | 31,901,762.50 | 228.05 | 1 |
| 预付款项 | 24,938,848.66 | 6,447,780.51 | 18,491,068.15 | 286.78 | 2 |
| 存货 | 70,019,170.53 | 40,240,567.90 | 29,778,602.63 | 74.00 | 3 |
| 固定资产 | 1,807,940,984.92 | 1,331,876,779.92 | 476,064,205.00 | 35.74 | 4 |
| 短期借款 | 134,303,262.84 | 50,318,259.02 | 83,985,003.82 | 166.91 | 5 |
| 应付票据 | 272,850,000.00 | 435,267,110.00 | -162,417,110.00 | -37.31 | 6 |
| 应付账款 | 84,802,438.77 | 46,982,143.29 | 37,820,295.48 | 80.50 | 7 |
| 应交税费 | 7,095,558.99 | 10,639,040.57 | -3,543,481.58 | -33.31 | 8 |
| 应付利息 | 1,448,769.29 | 569,492.02 | 879,277.27 | 154.40 | 9 |
| 其他应付款 | 8,649,284.19 | 56,141,111.65 | -47,491,827.46 | -84.59 | 10 |
| 长期借款 | 1,121,212,349.51 | 357,137,983.62 | 764,074,365.89 | 213.94 | 11 |
1：应收票据期末数比期初数增加主要是因为客户以票据支付运费。
2：预付款项期末数比期初数增加主要是因为公司预付锁定燃油款。
3：存货期末数比期初数增加主要是因为公司购进用于出售的沥青存货增加。
4：固定资产期末数比期初数增加主要是因为公司新造船舶交付使用。
5：短期借款期末数比期初数增加主要是因为公司增加了流动资金借款。
6：应付票据期末数比期初数减少主要是因为期初的汇票到期已偿付。
7：应付账款期末数比期初数增加主要是因为公司增加了应付经营款项。
8：应交税费期末数比期初数减少主要是因为公司已汇算清缴2009年度企业所得税。
9：应付利息期末数比期初数增加主要是因为本期借款增加。
10：其他应付账款期末数比期初数减少主要是因为公司支付了往来款项。
11：长期借款期末数比期初数增加主要是因为公司造船项目借款增加。
| 利润表项目 | |||||
| 项目 | 本期数 （2010年1-9月） | 上期数 （2009年1-9月） | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 营业收入 | 878,687,594.80 | 599,302,641.46 | 279,384,953.34 | 46.62 | 12 |
| 营业成本 | 771,010,983.45 | 552,880,631.23 | 218,130,352.22 | 39.45 | 13 |
| 管理费用 | 35,106,786.60 | 26,006,921.03 | 9,099,865.57 | 34.99 | 14 |
| 财务费用 | 21,083,973.59 | 4,632,196.47 | 16,451,777.12 | 355.16 | 15 |
| 公允价值变动收益 | 4,105,764.82 | 4,105,764.82 | 不适用 | 16 | |
| 投资收益 | 51,939,069.88 | 12,124,783.03 | 39,814,286.85 | 328.37 | 17 |
| 营业利润 | 86,456,775.30 | 10,456,667.16 | 76,000,108.14 | 726.81 | 18 |
| 营业外收入 | 3,040,497.20 | 1,546,519.31 | 1,493,977.89 | 96.60 | 19 |
| 利润总额 | 88,800,935.61 | 11,957,421.56 | 76,843,514.05 | 642.64 | 20 |
| 所得税费用 | 24,010,415.66 | 17,297,144.42 | 6,713,271.24 | 38.81 | 21 |
| 净利润 | 64,790,519.95 | -5,339,722.86 | 70,130,242.81 | 不适用 | 22 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 41,633,006.12 | -24,619,803.57 | 66,252,809.69 | 不适用 | 23 |
| 基本每股收益 | 0.07 | -0.04 | 0.11 | 不适用 | 24 |
12：营业收入本期数比上期数增加主要是因为公司新造船舶交付使用,运力增加。
13：营业成本本期数比上期数增加主要是因为公司营业收入增加,营业成本随之增加。
14：管理费用本期数比上期数增加主要是因为经营规模扩大,经营管理费用随之增加。
15：财务费用本期数比上期数增加主要是因为利息支出大幅增加。
16、公允价值变动收益本期数比上期数增加主要是因为“海峡股份”股票价格上涨。
17：投资收益本期数比上期数增加主要是因为被投资的公司分红增加。
18：营业利润本期数比上期数增加主要是因为公司营业收入增长的幅度大于营业成本增长的幅度。
19：营业外收入本期数比上期数增加主要是因为公司处置船舶收益。
20：利润总额本期数比上期数增加主要是因为公司营业收入增长的幅度大于营业成本增长的幅度。
21：所得税费用本期数比上期数增加主要是因为公司利润总额增加。
22：净利润本期数比上期数增加主要是因为公司利润总额本期数比上期数增加。
23：归属于母公司所有者的净利润本期数比上期数增加主要是因为公司净利润本期数比上期数增加。
24：基本每股收益本期数比上期数增加主要是因为公司净利润的增加。
| 现金流量表项目 | |||||
| 项目 | 年初至报告期期末 | 上年同期数 | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 36,352,882.39 | 82,789,603.09 | -46,436,720.70 | -56.09 | 25 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -605,729,419.75 | -74,921,611.94 | -530,807,807.81 | 不适用 | 26 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 625,445,208.29 | 31,335,383.12 | 594,109,825.17 | 1,895.97 | 27 |
25：经营活动产生的现金流量净额本期数比上期数减少主要是因为营业成本的现金流出增加。
26：投资活动产生的现金流量净额本期数比上期数减少主要是因为购建固定资产支付的现金同比增加。
27：筹资活动产生的现金流量净额本期数比上期数增加主要是因为银行借款同比增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司六届二十次（临时）董事会审议通过，2010年9月28日，公司控股子公司广州振华船务有限公司（以下简称“广州振华”）与中海工业有限公司（以下简称“中海工业”）及中海工业（江苏）有限公司（以下简称“中海工业江苏”） 在海口市签订了一艘4.8万载重吨YangtzeMAX型散货船建造合同，广州振华在中海工业及中海工业江苏建造一艘4.8万吨级散货船（带吊），该艘散货船合同价格为人民币22330万元。本次交易尚须获得公司股东大会的批准。目前对公司报告期业务的连续性、管理层的稳定性无影响，对公司报告期经营成果与财务状况无影响。
2、公司五届十次董事会于2006年8月25日审议通过了关于公司控股子公司上海金海船务贸易有限公司（以下简称“上海金海”）建造两艘散装液体化学品船舶的议案，同意上海金海建造两艘6200吨级散装液体化学品船舶，单船建造价格为7000万人民币左右，两艘船总投资为1.4亿元人民币左右。2006年11月3日，上海金海与浙江振兴船舶修造有限公司（以下简称“振兴船舶”）在台州签订了两份合同：《7000吨级化学品/成品油船建造合同》（船号：ZX007）、《7000吨级化学品/成品油船建造合同》（船号：ZX008）（以下统称“合同”），上海金海委托振兴船舶建造两艘7000吨级化学品/成品油船，每艘船舶合同价格为6862.5万元人民币，两艘船舶合计13725万元人民币。由于振兴船舶未按照合同的要求出具银行履约保函，合同未能生效，经公司五届二十次董事会批准，上海金海不再执行上述合同。2010年9月29日，上海金海与中国船舶重工国际贸易有限公司及重庆川东船舶重工有限责任公司（以下两家公司合称“卖方”）在海口市签订了《7800载重吨II类不锈钢化学品船建造合同（工程编号: HT0129、HT0130）》，买方委托卖方建造两艘7800载重吨II类不锈钢化学品船，每艘化学品船合同价格为人民币10998万元，两艘化学品船合同价格合计为人民币21996万元。所建船舶载重吨由6200吨变为7800吨，船舶单价由人民币7000万元变为人民币10998万元，两艘化学品船合同价格合计由人民币14000万元变为人民币21996万元。按照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易由上海金海董事会审批即可，无需提交公司董事会审批。本次交易已获上海金海董事会批准。目前对公司报告期业务的连续性、管理层的稳定性无影响，对公司报告期经营成果与财务状况无影响。
3、2009年8月21日，公司第六届董事会第十一次会议审议并通过了公司关于为中海(海南)海盛贸易有限公司4750万元银行授信额度提供担保的议案。2010年1月12日，公司与中国工商银行股份有限公司海南省分行营业部（以下简称“工行海南分行”）签署了《最高额保证合同》，公司为公司控股子公司中海(海南)海盛贸易有限公司（以下简称“海盛贸易”）最高额为2000万元的银行授信额度（工行海南省分行提供）提供不可撤销担保，担保期限：自2010年1月12日至2011年1月10日。报告期内，海盛贸易与工行海南分行签署了《银行承兑协议》，海盛贸易在担保额度内开具了以下银行承兑汇票：银行承兑汇票1000万元，票据期限：2010年1月12日至2010年4月12日；银行承兑汇票1000万元，票据期限：2010年4月16日至2010年7月16日；银行承兑汇票2000万元，票据期限：2010年8月2日至2010年10月29日。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司现金分红政策内容
公司《章程》规定：公司可以采取现金或者股票方式分配股利，公司每连续三个盈利年度应至少有一次现金红利分配，具体分配方案由董事会根据中国证监会的有关规定、公司经营状况和资金需求拟定，由股东大会审议决定。
2、报告期内现金分红实施情况
2010年4月26日召开的公司2009年年度股东大会审议通过了2009年度利润分配方案，即以2009年末总股本581,315,773股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税）,此次利润分配的股权登记日为2010年6月17日，除息日为2010年6月18日，现金红利发放日为2010年6月24日。截止本报告报出日，中国海运(集团)总公司、上海裕海实业有限公司两家股东的现金红利已由公司直接发放完毕；其他股东的现金红利已通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统发放完毕。此次分红派息实施公告刊登在2010年6月9日的《中国证券报》、《上海证券报》上。
中海（海南）海盛船务股份有限公司
法定代表人:王大雄
2010年10月28日