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基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
募集的股票由发售代理机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所有。
二、基金的认购费用
（一）认购费用由投资者承担，不超过认购份额的1.0%，认购费率如下表所示：
■
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
（二）认购费用计算公式与收取方式
1、通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×(1＋认购费率)
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额初始面值
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。
例一：某投资者到本公司直销网点认购100,000 份基金份额,假定认购金额产生的利息为10元，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用＝100,000×1%＝1,000 元
认购金额＝100,000×(1+1%)＝101,000 元
净认购份额=100,000+10/1.00=100,010 份
即投资者若通过基金管理人认购本基金100,000 份，需准备101,000 元资金, 假定该笔认购金额产生利息10 元，则投资者可得到100,010 份本基金基金份额。
2、通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×(1＋佣金比率)
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例二：某投资者到某发售代理机构网点认购1,000 份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%,则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝1,000×1%＝10 元
认购金额＝1,000×(1+1%)＝1,010 元
即投资者需准备1,010 元资金,方可认购到1,000 份本基金基金份额。
3、通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请， 在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金，认购份额和认购佣金的计算公式为：
（1）如果投资者选择以现金的方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
■
认购佣金＝认购份额×佣金比率
其中：认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。
（2）如果投资者选择以基金份额的方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
■
认购佣金=认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
净认购份额＝认购份额－认购佣金
其中：认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。
以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到整数位，小数点后部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
例三：某投资者持有上证消费80指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为1.0%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
认购份额＝(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00＝245,000份
认购佣金＝245,000×1%＝2,450元
即投资者可认购到245,000份本基金基金份额，并需另行支付2,450元的认购佣金。
例四：假设例三中投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：
认购份额＝(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00＝245,000份
认购佣金＝((10,000×15.50)/1.00)/(1+1%)×1%＋((20,000×4.50)/1.00)/(1+1%)×1%＝2,425 份
净认购份额＝245,000－2,425=242,575 份。
三、发售方式及相关规定
(一)本基金在发售期内面向个人和机构投资者同时发售。
(二)本公司直销部门接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)的投资者的网下现金认购申请。
(三)发售代理机构的代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购申请；以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。
(四)发售期内投资者可以重复认购本基金，累计认购不设上限。
四、投资者开户
投资者认购本基金时需具有上海证券交易所A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。
（一）如投资者需新开立证券账户，则应注意：
1、上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立A股账户。
2、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
（二）如投资者已开立证券账户，则应注意：
1、如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2、当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
五、网上现金认购的程序
（一）业务办理时间： 2010年11月30日至2010年12月2日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，我司将作出相应调整并及时公告。
（二）认购手续：
1、开立上海证券交易所A 股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。
2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
六、网下现金认购的程序
(一)招商基金直销部门
1、本公司接受认购份额在10万份(含10万份)以上的个人、机构投资者的认购申请。
2、业务办理时间：2010年11月4日至2010年12月2日的9:00-16：00（当日16：00之后的委托将于下一工作日办理，周六、周日、节假日不受理申请）。
3、到直销部门提供下列资料办理基金的认购手续：
（1）个人投资者提供身份证件原件及复印件、投资者任一储蓄账户凭证；机构投资者提供机构营业执照复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书；
（2）上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡；
（3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
4、投资者应在提出认购申请当日下午16：30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任一直销专户。本公司直销部门的直销专户：
深圳直销账户 ---- 账户一：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
开户行：招商银行总行营业部
账号：813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户二:
户名：招商基金管理有限公司
开户行：工商银行深圳分行喜年支行
账号：4000032419200009325
深圳直销账户 ---- 账户三:
户名：招商基金管理有限公司
开户行：中国银行深圳市分行福田支行
账号：820106500218027001
北京直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：860189209810001
开户行：招商银行北京分行
上海直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：216089179510001
开户行：招商银行上海分行
5、注意事项：
（1）若投资者的认购资金在认购申请当日16：30 之前未到本公司指定的直销资金专户，则资金到账日作为受理申请日（即有效申请日）；
（2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途；
（3）个人投资者请提供加盖银行业务章的转账汇款回单复印件。
(二)发售代理机构
1、业务办理时间：2010年11月4日至2010年12月2日上午9:30-11:30 和下午1:00-3:00(周六、周日不营业)，具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续：
（1）开立上海证券交易所A 股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
七、网下股票认购的程序
1、发售代理机构办理网下股票认购的时间：2010年11月26日至2010年12月2日上午9:30-11:30 和下午1:00-3:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续：
（1）开立上海证券交易所A 股账户，办理指定交易或转指定交易。
（2）在A 股账户中具备足够的符合要求的上证消费80指数成份股和已公告的备选成份股。
（3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
八、过户登记与退款
（一）本基金权益由注册登记结构在发售结束后完成过户登记。
（二）通过直销部门进行网下现金认购的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的指定银行账户划出。
九、基金的验资与基金合同生效
本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日通过至少一种证监会指定的媒体予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
如果基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
十、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：招商基金管理有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28楼
法定代表人：马蔚华
电话：（0755）83196351
传真：（0755）83076974
联系人：曾倩
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
法定代表人：姜建清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：蒋松云
(三)销售机构
1、发售协调人
（1）主协调人：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（2）副主协调人：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：4008888666
网址：www.gtja.com
（3）副主协调人：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
网址： www.htsec.com
（4）副主协调人：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
（5）副主协调人：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：曹晔
客户服务电话：95523或4008895523
网址： www.sywg.com
（6）副主协调人：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22626172
传真：（0755）82400862
联系人：周璐
客户服务电话：4008816168
网址： www.pingan.com.cn
（7）副主协调人：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（0755）82558323
传真：（0755）82558355
联系人：余江
客户服务电话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
（8）副主协调人：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（9）副主协调人：国海证券有限责任公司
注册地址：南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：(0755)83707413
传真：(0755) 83700205
联系人：武斌
客户服务电话：4008888100
网址：www.ghzq.com.cn
（10）副主协调人：中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（11）副主协调人：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122222
传真：（021）50122200
联系人：陈康菲
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（12）副主协调人：方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（13）副主协调人：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430
传真：（010）66568532
联系人：田薇
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）副主协调人：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客户服务电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（15）副主协调人：中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
电话：（010）84683893
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：各营业部服务电话
网址： www.cs.ecitic.com
（16）副主协调人：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人： 丁之锁
电话：（010）-58568007
传真：（010）-58568062
联系人：梁宇
客户服务电话： 010-58568118
网址： www.hrsec.com.cn
2、网下现金发售直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
招商基金机构一部
地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元
电话：（021）58796636
联系人： 王雷
招商基金机构二部
地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83073095
联系人：王俊斋
招商基金机构三部
地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心2001室
电话：（010）66290590
联系人：仇小彬
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心
电话：（0755）83196359、 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：贺军莉 刘杨娇
3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
(1)代销机构：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(2)代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：4008888666
网址：www.gtja.com
(3)代销机构：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
(4)代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
网址： www.htsec.com
(5)代销机构：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
(6)代销机构：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：曹晔
客户服务电话：95523或4008895523
网址： www.sywg.com
(7)代销机构：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22626172
传真：（0755）82400862
联系人：周璐
客户服务电话：4008816168
网址： www.pingan.com.cn
(8)代销机构：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:4008888788
网址：www.ebscn.com
(9)代销机构：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（0755）82558323
传真：（0755）82558355
联系人：余江
客户服务电话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
(10)代销机构：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
法定代表人：张智河
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
(11)代销机构：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
(12)代销机构：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：4008888123
网址： www.xyzq.com.cn
(13)代销机构：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
(14)代销机构：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：平岳
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
联系人：张静
客户服务电话：400-620-8888
网址： www.bocichina.com
(15)代销机构：广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
电话：(0591)87383623
传真：(0591)87383610
联系人：张腾
客户服务电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
(16)代销机构：国海证券有限责任公司
注册地址：南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：(0755)83707413
传真：(0755) 83700205
联系人：武斌
客户服务电话：4008888100
网址：www.ghzq.com.cn
(17)代销机构：华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）83290845
传真：（025）84579763
联系人：舒萌菲
客户服务电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
(18)代销机构：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址： www.dfzq.com.cn
(19)代销机构：中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(20)代销机构：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122222
传真：（021）50122200
联系人：陈康菲
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(21)代销机构：方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（22）代销机构：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430
传真：（010）66568532
联系人：田薇
客户咨询电话：400-620-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（23）代销机构：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客户服务电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（24）代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25）代销机构：中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
电话：（010）84683893
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：各营业部服务电话
网址： www.cs.ecitic.com
（26）代销机构 ：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人： 丁之锁
电话：（ 010）-58568007
传真：（ 010）-58568062
联系人： 梁宇
客户服务电话： 010-58568118
网址： www.hrsec.com.cn
4、网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。
5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
法定代表人：陈耀先
联系人：刘永卫
联系电话：（021）58872625
传真：（021）68870311
（五）律师事务所和经办律师
名称：北京市高朋律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层
法定代表人：王磊
电话：（010）59241188
传真:（010）59241199
经办律师：王明涛、董文浩
联系人:王明涛
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
注册地址：上海市延安东路222号30楼
法定代表人：卢伯卿
电话：（021）61418888
传真：（021）63350177
经办注册会计师：陶坚、汪芳
联系人: 陶坚
十一、网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常等允许其认购可能影响基金份额持有人利益的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
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招商基金管理有限公司
2010年11月1日
| 认购份额（M） | 认购费率 |
| M <100万份 | 1.0% |
| 100万份≤M <500万份 | 0.5% |
| M ≥500万份 | 每笔1000元 |
| 东风汽车 (600006) | 水井坊 (600779) | 贵州茅台 (600519) | 复星医药 (600196) |
| 海信电器 (600060) | 东方集团 (600811) | 迪马股份 (600565) | 冠农股份 (600251) |
| 人福医药 (600079) | 新华传媒 (600825) | 青岛啤酒 (600600) | 恒瑞医药 (600276) |
| 美尔雅 (600107) | 王府井 (600859) | 百联股份 (600631) | 亚宝药业 (600351) |
| 金健米业 (600127) | 中炬高新 (600872) | 豫园商城 (600655) | 小商品城 (600415) |
| 天坛生物 (600161) | 杉杉股份 (600884) | 青岛海尔 (600690) | 瑞贝卡 (600439) |
| 东安动力 (600178) | 皖新传媒 (601801) | 华域汽车 (600741) | 国药股份 (600511) |
| 浙江医药 (600216) | 歌华有线 (600037) | 轻纺城 (600790) | 天士力 (600535) |
| 中恒集团 (600252) | 双鹤药业 (600062) | 华北制药 (600812) | 光明乳业 (600597) |
| 鄂尔多斯 (600295) | 同仁堂 (600085) | 东方明珠 (600832) | 新世界 (600628) |
| 新农开发 (600359) | 亚盛集团 (600108) | 星湖科技 (600866) | 飞乐音响 (600651) |
| 江淮汽车 (600418) | 重庆啤酒 (600132) | 中国嘉陵 (600877) | 福耀玻璃 (600660) |
| 好当家 (600467) | 福田汽车 (600166) | 宜华木业 (600978) | 西单商场 (600723) |
| 康美药业 (600518) | 中牧股份 (600195) | 中国国旅 (601888) | 锦江股份 (600754) |
| 九龙山 (600555) | 江苏阳光 (600220) | 古越龙山 (600059) | 山西汾酒 (600809) |
| 北大荒 (600598) | 海正药业 (600267) | 宇通客车 (600066) | 益民商业 (600824) |
| 龙头股份 (600630) | 维维股份 (600300) | 上海汽车 (600104) | 四川长虹 (600839) |
| 申华控股 (600653) | 健康元 (600380) | 宏图高科 (600122) | 通化东宝 (600867) |
| 哈药股份 (600664) | 通威股份 (600438) | 中青旅 (600138) | 博瑞传播 (600880) |
| 中粮屯河 (600737) | 风帆股份 (600482) | 雅戈尔 (600177) | 上海医药 (601607) |